安徽鑫铂铝业股份有限公司
（上接223版）
5、华林证券股份有限公司出具的《关于安徽鑫铂铝业股份有限公司实际控制人为公司提供担保暨关联交易的核查意见》。
特此公告。
安徽鑫铂铝业股份有限公司
董事会
2021年10月26日
证券代码：003038 证券简称：鑫铂股份 公告编号：2021-061
安徽鑫铂铝业股份有限公司
关于更换董事会秘书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2021年10月25日收到公司董事会秘书樊祥勇先生递交的书面辞职报告。樊祥勇先生因工作原因，申请辞去公司董事会秘书职务，辞职后仍在公司担任其他职务。根据《公司法》和《公司章程》有关规定，该辞呈自送达本公司董事会之日起生效。截止本公告披露日，樊祥勇先生通过天长市天鼎企业运营管理中心（有限合伙）间接持有公司0.19%的股份，在辞去董事会秘书职务后，将继续严格遵守国家相关法律、法规及《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定，并遵守其所作出的承诺。
鉴于公司原董事会秘书樊祥勇先生因工作原因，向公司董事会申请辞去公司董事会秘书职务，公司于2021年10月25日召开的第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于更换董事会秘书的议案》，由公司董事长唐开健先生提名，公司同意聘任张海涛先生为公司董事会秘书。任期自本次董事会审议通过之日起至公司第二届董事会届满为止。公司独立董事已对该事项发表了同意的独立意见。
一、简历及基本情况
张海涛先生，1987年9月出生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历。2010年7月至2015年6月任华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）项目经理，2015年7月至2021年9月任华林证券股份有限公司高级业务经理。张海涛先生于2021年9月参加深圳证券交易所2021年第4期董事会秘书培训并取得《董事会秘书资格证书》。
截至本公告日，张海涛先生未持有公司股份，与公司董事、监事、高级管理人员及持有本公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系，未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不属于“失信被执行人”，符合《深圳证券交易所股票上市规则》规定的董事会秘书任职资格条件。
二、联系方式
联系地址：安徽省天长市杨村工业园区
邮编：239304
电子邮箱：xbzqb@xinbogf.com
电话：0550-2389303
三、备查文件
1、《安徽鑫铂铝业股份有限公司第二届董事会第十二次会议决议》；
2、深圳证券交易所董事会秘书资格证书。
特此公告。
安徽鑫铂铝业股份有限公司
董事会
2021年10月26日
证券代码：003038 证券简称：鑫铂股份 公告编号：2021-062
安徽鑫铂铝业股份有限公司
关于聘任公司副总经理的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月25日召开的第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于更换董事会秘书的议案》和《关于聘任公司副总经理的议案》。鉴于公司原董事会秘书樊祥勇先生因工作原因， 向公司董事会申请辞去公司董事会秘书职务。并且现由公司总经理陈未荣先生提名，公司同意聘任樊祥勇先生、刘汉薰先生为公司副总经理。任期自本次董事会审议通过之日起至公司第二届董事会届满为止。公司独立董事已对该事项发表了同意的独立意见。
一、简历及基本情况
樊祥勇先生，1979年1月出生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历。2002年7月至2012年4月历任苏州73043部队排长、副连长、指导员、副政治教导员；2012年9月至2013年4月任苏州市姑苏区人力资源和社会保障局副主任科员；2013年5月至2017年8月就职于鑫发铝业任总经理助理；2017年8月至今担任公司董事会秘书。
刘汉薰先生，1979年7月出生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历。2003年7月至2017年12月历任厦门警备区排长、队长、股长、处长；2018年1月至2019年2月任福建军曜圣品文化传媒有限公司副总经理，2019年3月至今担任公司人力资源总监。
截至本次董事会召开日，樊祥勇先生通过天长市天鼎企业运营管理中心（有限合伙）间接持有公司0.19%的股份，其将继续严格遵守国家相关法律、法规及《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定，并遵守其所作出的承诺。刘汉薰先生未持有公司股份。上述人员与公司董事、监事、高级管理人员及持有本公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系，未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不属于“失信被执行人”，不存在《中华人民共和国公司法》、《公司章程》规定的不能担任公司高级管理人员的情形。
二、联系方式
联系地址：安徽省天长市杨村工业园区
邮编：239304
电子邮箱：xbzqb@xinbogf.com
电话：0550-2389303
三、备查文件
《安徽鑫铂铝业股份有限公司第二届董事会第十二次会议决议》。
特此公告。
安徽鑫铂铝业股份有限公司
董事会
2021年10月26日
证券代码：003038 证券简称：鑫铂股份 公告编号：2021-063
安徽鑫铂铝业股份有限公司关于公司
开展商品期货套期保值业务的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月25日召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十一次会议,审议通过了《关于公司开展商品期货套期保值业务的议案》，同意公司以自有资金开展最高保证金金额不超过人民币5,000万元的期货套期保值业务。公司独立董事对本事项发表了同意的独立意见。
一、套期保值业务情况概述
1、投资目的：公司专业从事工业铝型材、工业铝部件和建筑铝型材的研发、生产与销售，铝棒为公司生产所需的主要原材料，公司长期以来保持按客户订单组织生产的模式和执行“铝锭价+加工费” 的产品销售定价原则，铝锭的市场公开价格的确定标准为下单当日上海有色金属网铝锭现货价格或长江有色金属网铝锭现货价格。由于2021年以来原铝市场价格波动较大，公司拟通过开展铝期货套期保值业务锁定产品销售价格和产品成本，有效降低原材料价格波动对公司正常经营的影响。
2、投资金额：公司业务期间占用期货保证金余额不超过人民币5,000万元（含5,000万元，但不包括交割当期头寸而支付的全额保证金在内）。
3、投资方式：公司投资的交易品种仅限于境内外期货交易所挂牌交易的铝期货合约。
4、投资期限：业务期间为自公司第二届董事会第十二次会议审议通过之日起一年内。
5、资金来源：公司自有资金。
6、实施主体：公司或公司的全资子公司。
7、实施流程：由公司董事会授权公司期货领导小组作为管理公司期货套期保值业务的领导机构，并按照公司建立的《期货套期保值业务管理制度》相关规定及流程进行操作。
8、开展套期保值业务的主要条款
1）业务范围：根据实际货物需要开展铝期货套期保值业务，不进行投机。
2）保值品质：铝合约
3）交易场所：上海期货交易所
4）保值工具：期货
5）流动性安排和清算交收原则：根据所建立头寸情况，做好实物交割或平仓清算的货物或资金安排，做到头寸、货物和资金对应准备。
6）支付方式及违约责任：按上海期货交易所规则执行。
7）履约担保：以期货交易保证金方式担保。
二、审议程序
公司于2021年10月25日召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十一次会议审议通过了《关于公司开展商品期货套期保值业务的议案》，公司独立董事对本事项发表了同意的独立意见。本事项在董事会审议权限范围以内，无需提交股东大会审议。
三、套期保值投资风险分析和风险防控措施
（一）套期保值业务的风险
公司进行期货套期保值业务存在价格波动、资金、内部控制、技术、操作、客户违约等方面的风险，具体如下：
1、价格波动风险
期货行情变动幅度较大，可能产生价格波动风险，造成套期保值损失。
2、资金风险
截至2021年6月30日，公司总资产为153,417.77万元，归属于上市公司股东的净资产为89,035.08万元。 公司本次开展期货套期保值业务的金额为不超过人民币5,000万元（含5,000万元，但不包括交割当期头寸而支付的全额保证金在内），按公司2021年6月30日的财务数据测算， 开展期货套期保值业务的资金上限约占公司总资产的3.26%，约占公司净资产的5.62%，占比较小。但如因交割当期头寸而支付的全额保证金金额较大，可能造成资金流动性风险；此外，在期货价格波动较大时，存在未及时补充保证金而被强行平仓的风险。
3、内部控制风险
期货交易专业性较强、复杂程度较高，可能会由于内部控制不到位而造成风险。
4、技术风险
可能会由于无法控制和不可预测的系统故障、网络故障、通讯故障等造成交易系统非正常运行，导致交易指令延迟、中断或数据错误等问题而造成技术风险。
5、操作风险
存在由于操作员主观臆断或不完善的操作造成错单，给公司带来损失的风险。
6、违约风险
期货价格出现不利的大幅波动时，客户可能违反合同的相关约定，取消产品订单，造成公司损失。
（二）公司开展套期保值业务的风险防控措施
1、将套期保值业务与公司生产经营相匹配，最大程度对冲原材料价格波动风险。公司的期货套期保值业务仅限于在境内外的期货交易所交易的铝期货合约，严禁进行以逐利为目的的任何投机交易。
2、根据生产经营所需及客户订单周期作为期货操作期，降低期货价格波动风险。
3、严格控制套期保值的资金规模、合理计划和使用保证金，使用自有资金用于套期保值业务，不使用募集资金直接或间接进行套期保值。公司业务期间占用期货保证金余额不超过人民币5,000万元（含5,000万元，但不包括交割当期头寸而支付的全额保证金在内），公司将合理调度资金用于套期保值业务。
4、公司将严格按照公司《期货套期保值业务管理制度》的规定对各环节严格进行控制。
5、设立符合要求的交易、通讯及信息服务设施系统，采取必要措施保障交易系统的正常运行、交易工作正常开展。
6、责成对铝期货套期保值业务熟悉的专人进行操作并事先进行专业培训，要求严格按照公司《期货套期保值业务管理制度》的规定具体操作。
四、开展套期保值业务对公司的影响
1、公司将严格按照《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》、《企业会计准则第24号-套期会计》、《企业会计准则第37号-金融工具列报》相关规定及其指南，对拟开展的套期保值业务进行相应的核算处理，反映资产负债表及损益表相关项目。
2、公司进行的铝期货套期保值业务遵循的是锁定原材料价格风险、套期保值的原则，不做投机性、套利性的交易操作。公司在签订套期保值合约及平仓时进行严格的风险控制：依据自身经营规模锁定原材料价格和数量情况，使用自有资金适时购入相应的期货合约；在现货采购合同生效时，做相应数量的期货平仓。期货套期保值业务一定程度上可以规避材料价格波动对公司的影响。
3、鉴于套期保值业务的开展具有一定的风险，对公司的影响具有不确定性，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
五、套期保值业务的持续披露
1、如出现已交易套期保值业务的公允价值减值与用于风险对冲的资产价值变动加总，导致合计亏损或者浮动亏损金额达到公司最近一年经审计的归属于上市公司股东净利润的10%且绝对金额超过1,000 万元人民币的情况，公司将及时进行披露。
2、公司将根据监管部门的相关规定，在定期报告中详细披露报告期内套期保值业务以及相应的损益等情况。
六、董事会关于公司开展商品期货套期保值业务的意见
董事会认为：公司开展期货套期保值业务，有利于防范和化解由于原材料价格变动带来的市场风险，减少因原材料价格波动造成的产品成本波动。董事会同意公司使用自有资金开展商品期货套期保值业务。
七、监事会关于公司开展商品期货套期保值业务的意见
监事会认为：公司开展期货套期保值业务，有利于规避原材料价格波动风险，保证公司正常生产经营，不存在损害公司及中小股东利益的情形，该事项决策和审议程序合法、合规。监事会同意公司使用自有资金开展商品期货套期保值业务。
八、独立董事关于公司开展商品期货套期保值业务的独立意见
公司根据自身经营特点及原材料价格波动特性，在保证正常生产经营的前提下，开展原材料套期保值业务有利于降低原材料价格波动风险，锁定公司产品成本，控制经营风险，不存在损害公司和全体股东利益的情形。公司已制定《期货套期保值业务管理制度》，明确了审批权限及信息披露、内部操作流程、风险管理及处理程序等内部控制程序，对风险形成能有效控制。公司使用自有资金开展期货套期保值业务的相关审批程序符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。因此，我们一致同意公司使用自有资金开展期货套期保值业务。
九、备查文件
1、《安徽鑫铂铝业股份有限公司第二届董事会第十二次会议决议》；
2、《安徽鑫铂铝业股份有限公司第二届监事会第十一次会议决议》；
3、独立董事《关于第二届董事会第十二次会议有关事项的独立意见》。
特此公告。
安徽鑫铂铝业股份有限公司
董事会
2021年10月26日
证券代码：003038 证券简称：鑫铂股份 公告编号：2021-064
安徽鑫铂铝业股份有限公司
关于提请召开2021年第二次临时
股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月25日召开的第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于提请召开2021年第二次临时股东大会的议案》，决定于2021年11月10日召开公司2021年第二次临时股东大会，现将有关事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：2021年第二次临时股东大会。
2、股东大会召集人：公司第二届董事会。
3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
4、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议时间：2021年11月10日（星期三）14：30。
（2）网络投票时间：
①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2021年11月10日的交易时间，即9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00；
②通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的时间为：2021年11月10日上午9:15至15:00的任意时间。
5、会议召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。
（1）现场投票：股东本人出席会议现场或者通过授权委托书委托他人出席现场会议；
（2）网络投票：本次股东大会通过深圳证券交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股权登记日登记在册的公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6、股权登记日：2021年11月3日（星期三）。
7、会议出席对象
（1）在股权登记日持有公司已发行有表决权股份的股东或其代理人；于股权登记日2021年11月3日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体已发行有表决权股份的股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）本公司董事、监事和高级管理人员；
（3）本公司聘请的见证律师。
8、现场会议地点：安徽省天长市安徽鑫铂科技有限公司4楼会议室。
二、会议审议事项
1、审议《关于公司对全资子公司增加担保额度的议案》；
2、审议《关于实际控制人为公司增加担保暨关联交易的议案》。
上述议案分别由公司2021年10月25日召开的第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十一次会议审议通过，具体内容详见公司披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》上的相关公告。
上述第2项议案为关联交易议案，关联股东唐开健先生回避表决。
上述议案1为特别决议议案，需要经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上表决通过。本次股东大会审议的议案需对中小投资者的表决进行单独计票并公开披露结果。中小投资者是指单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东及公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东。
三、提案编码
■
四、会议登记等事项
1、登记方式：
（1）法人股东登记：应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持股东账户卡/持股凭证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书（附件2）、法定代表人身份证明、法人股东账户卡/持股凭证办理登记手续；
（2）自然人股东登记：应持本人身份证、股东账户卡/持股凭证办理登记手续；自然人股东委托代理人的，代理人应持本人身份证、授权委托书（附件2）、委托人股东账户卡/持股凭证、委托人身份证办理登记手续；
（3）异地股东登记：可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《股东参会登记表》（附件3），以便登记确认。传真或信函请于2021年11月9日17:00前送达或传真至公司证券部。
2、登记时间：2021年11月5日（星期五）、2021年11月8日（星期一）、2021年11月9日（星期二）上午9:00-12:00，14:00-17:00。
3、登记地点：安徽省天长市杨村镇工业园区鑫铂股份证券部。
邮政编码：239304，信函请注明“股东大会”字样。
4、注意事项：
（1）以上证明文件办理登记时出示原件或复印件均可，但出席会议签到时，出席人身份证和授权委托书（附件2）必须出示原件；
（2）出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前一小时到会场办理登记手续；
（3）不接受电话登记。
5、联系方式
联系人：张海涛
邮箱：xbzqb@xinbogf.com
联系电话：0550-2389303
传真：0550-2385222
通讯地址：安徽省天长市杨村镇工业园区鑫铂股份证券部。
6、其他事项
（1）本次股东大会现场会议会期半天，与会人员的交通、食宿等费用自理。
（2）网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。
五、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件1。
六、备查文件
1、《安徽鑫铂铝业股份有限公司第二届董事会第十二次会议决议》；
2、《安徽鑫铂铝业股份有限公司第二届监事会第十一次会议决议》。
特此公告。
安徽鑫铂铝业股份有限公司
董事会
2021年10月26日
附件1
网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、投票代码：363038
2、投票简称：鑫铂投票
3、填报表决意见：同意、反对、弃权。
4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2021年11月10日的交易时间，即9:15-9:25、9:30一11:30 和13:00一15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年11月10日上午9：15至下午15：00期间的任意时间。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。 附件2
授权委托书
兹委托_________先生（女士）代表本人（本单位）出席安徽鑫铂铝业股份有限公司2021年第二次临时股东大会，并代为行使表决权，并于本次股东大会按照下列指示就下列议案投票，如没有做出指示，受托人有权按自己的意愿表决。
■
1、请在表决票中选择“同意”、“反对”、“弃权”中的一项，在相应栏中划“√”，否则，视为无效票；多选无效；涂改无效。
2、对于委托人未对上述议案作出具体指示，则视为受托人有权按照自己的意思进行表决。
3、《授权委托书》复印件或按以上格式自制均有效；法人股东委托须加盖公章，法定代表人需签字。
委托人签名（盖章）：
委托人身份证号码：
委托人持股数： 委托人证券账户号码：
受托人（签名）： 受托人身份证号码：
受托日期： 年 月 日
说明：
1、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束；
2、委托人为法人的，应当加盖单位印章。
附件3
安徽鑫铂铝业股份有限公司
2021年第二次临时股东大会股东参会登记表
■
安徽鑫铂铝业股份有限公司
关于开展商品期货套期保值业务的
可行性分析报告
一、公司开展套期保值业务的背景
安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称“公司”）专业从事工业铝型材、工业铝部件和建筑铝型材的研发、生产与销售，铝棒为公司生产所需的主要原材料，公司长期以来保持按客户订单组织生产的模式和执行“铝锭价+加工费” 的产品销售定价原则，铝锭的市场公开价格的确定标准为下单当日上海有色金属网铝锭现货价格或长江有色金属网铝锭现货价格。由于2021年以来原铝市场价格波动较大，公司拟通过开展铝期货套期保值业务锁定产品销售价格和产品成本，有效降低原材料价格波动对公司正常经营的影响。
二、 公司开展套期保值业务概述
公司拟开展的套期保值业务以锁定原材料价格风险、套期保值的原则，不做投机性、套利性的交易操作，投资的交易品种仅限于境内外期货交易所挂牌交易的铝期货合约，遵循谨慎、稳健的风险管理原则。
三、公司开展套期保值业务的可行性
公司进行的铝期货套期保值业务遵循的是锁定原材料价格风险、套期保值的原则，不做投机性、套利性的交易操作。公司在签订套期保值合约及平仓时进行严格的风险控制：依据自身经营规模锁定原材料价格和数量情况，使用自有资金适时购入相应的期货合约；在现货采购合同生效时，做相应数量的期货平仓。期货套期保值业务一定程度上可以规避材料价格波动对公司的影响。
四、公司开展套期保值业务的基本情况
1、投资金额：公司业务期间占用期货保证金余额不超过人民币5,000万元（含5,000万元，但不包括交割当期头寸而支付的全额保证金在内）。
2、投资方式：公司投资的交易品种仅限于境内外期货交易所挂牌交易的铝期货合约。
3、投资期限：业务期间为自公司第二届董事会第十二次会议审议通过之日起一年内。
4、资金来源：公司自有资金。
5、实施主体：公司或公司的全资子公司。
6、实施流程：由公司董事会授权公司期货领导小组作为管理公司期货套期保值业务的领导机构，并按照公司建立的《期货套期保值业务管理制度》相关规定及流程进行操作。
7、开展套期保值业务的主要条款
1）业务范围：根据实际货物需要开展铝期货套期保值业务，不进行投机。
2）保值品质：铝合约
3）交易场所：上海期货交易所
4）保值工具：期货
5）流动性安排和清算交收原则：根据所建立头寸情况，做好实物交割或平仓清算的货物或资金安排，做到头寸、货物和资金对应准备。
6）支付方式及违约责任：按上海期货交易所规则执行。
7）履约担保：以期货交易保证金方式担保。
五、公司开展套期保值业务的风险分析
公司进行期货套期保值业务存在价格波动、资金、内部控制、技术、操作、客户违约等方面的风险，具体如下：
1、价格波动风险
期货行情变动幅度较大，可能产生价格波动风险，造成套期保值损失。
2、资金风险
截至2021年6月30日，公司总资产153,417.77万元，归属于上市公司股东的净资产89,035.08万元。 公司本次开展期货套期保值业务的金额不超过人民币5,000万元（含5,000万元，但不包括交割当期头寸而支付的全额保证金在内），按公司2021年6月30日的财务数据测算， 开展期货套期保值业务的资金上限约占公司总资产的3.26%，约占公司净资产的5.62%，占比较小。但如因交割当期头寸而支付的全额保证金金额较大，可能造成资金流动性风险；此外，在期货价格波动较大时，存在未及时补充保证金而被强行平仓的风险。
3、内部控制风险
期货交易专业性较强、复杂程度较高，可能会由于内部控制不到位而造成风险。
4、技术风险
可能会由于无法控制和不可预测的系统故障、网络故障、通讯故障等造成交易系统非正常运行，导致交易指令延迟、中断或数据错误等问题而造成技术风险。
5、操作风险
存在由于操作员主观臆断或不完善的操作造成错单，给公司带来损失的风险。
6、违约风险
期货价格出现不利的大幅波动时，客户可能违反合同的相关约定，取消产品订单，造成公司损失。
六、公司开展套期保值业务的风险防控措施
1、将套期保值业务与公司生产经营相匹配，最大程度对冲原材料价格波动风险。公司的期货套期保值业务仅限于在境内外的期货交易所交易的铝期货合约，严禁进行以逐利为目的的任何投机交易。
2、根据生产经营所需及客户订单周期作为期货操作期，降低期货价格波动风险。
3、严格控制套期保值的资金规模、合理计划和使用保证金。公司业务期间占用期货保证金余额不超过人民币5,000万元（含5,000万元，但不包括交割当期头寸而支付的全额保证金在内），公司将合理调度资金用于套期保值业务。
4、公司将严格按照公司《期货套期保值业务管理制度》的规定对各环节严格进行控制。
5、设立符合要求的交易、通讯及信息服务设施系统，采取必要措施保障交易系统的正常运行、交易工作正常开展。
6、责成对铝期货套期保值业务熟悉的专人进行操作并事先进行专业培训，要求严格按照公司《期货套期保值业务管理制度》的规定具体操作。
七、公司开展套期保值业务可行性分析结论
公司进行的铝期货套期保值业务遵循的是锁定原材料价格风险、套期保值的原则，不做投机性、套利性的交易操作，投资的交易品种仅限于境内外期货交易所挂牌交易的铝期货合约，遵循谨慎、稳健的风险管理原则，符合公司稳健经营的要求。因此，公司进行铝期货套期保值业务是切实可行的，对公司的经营是有利的。
安徽鑫铂铝业股份有限公司
董事会
2021年10月26日
