五矿资本股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
■
注:1.“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
2.加权平均净资产收益率、基本每股收益、稀释每股收益等指标计算时已剔除归属于优先股股东的股息、权益等影响。因上年同期未发行优先股，故导致本年加权平均净资产收益率、基本每股收益、稀释每股收益等指标有所下降。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
■
注：上表中“除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益”项目本期金额较大，主要系本期公司下属子公司外贸租赁出售其因债转股而持有的上市流通股票产生较大收益所致。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
■
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
■
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
√适用 □不适用
1、五资优1优先股股东总数及优先股股东持股情况表
单位：股
■
2、五资优2优先股股东总数及优先股股东持股情况表
单位：股
■
三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位： 五矿资本股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
■
公司负责人：赵立功 主管会计工作负责人：樊玉雯 会计机构负责人：蔡琦
合并利润表
2021年1一9月
编制单位：五矿资本股份有限公司
单位：元 币种： 人民币 审计类型：未经审计
■
公司负责人：赵立功 主管会计工作负责人：樊玉雯 会计机构负责人：蔡琦
合并现金流量表
2021年1一9月
编制单位：五矿资本股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
■
公司负责人：赵立功 主管会计工作负责人：樊玉雯 会计机构负责人：蔡琦
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位：元 币种：人民币
■
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
2021年10月26日
股票代码：600390 股票简称：五矿资本 编号：临2021-050
五矿资本股份有限公司
第八届董事会第十三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十三次会议于2021年10月26日采取通讯表决的方式召开。会议在保证公司全体董事充分发表意见的前提下，以专人送达或传真送达方式审议表决。本次会议的召开符合《公司法》及其他有关法律、法规以及《公司章程》的规定，是合法、有效的。本次会议共收回表决票8张，占有表决权总票数的100%，经与会董事表决，审议通过如下决议：
一、审议通过《公司2021年第三季度报告》；
批准《公司2021年第三季度报告》，并同意公布前述季度报告。
具体内容详见公司于2021年10月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《公司2021年第三季度报告》。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。
二、审议通过《关于公司优先股股息派发方案的议案》；
根据《公司章程》、《五矿资本股份有限公司非公开发行优先股募集说明书（第一期）》、《五矿资本股份有限公司非公开发行优先股募集说明书（第二期）》的有关规定，同意公司优先股股息派发方案，具体如下：
（一）公司优先股（第一期）股息派发方案
1、派发基数：以第一期优先股发行量5,000万股为基数
2、计息期间：2020年11月17日至2021年11月16日
3、按照约定的票面股息率4.70%（票面面值为100元/股），每股优先股发放现金股息4.70元人民币（含税），第一期优先股一年派息总额为23,500万元（含税）
4、派息对象：截至2021年11月16日上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体第一期优先股股东
5、股息派发日：2021年11月17日
（二）公司优先股（第二期）股息派发方案
1、派发基数：以第二期优先股发行量3,000万股为基数
2、计息期间：2020年12月14日至2021年12月13日
3、按照约定的票面股息率4.70%（票面面值为100元/股），每股优先股发放现金股息4.70元人民币（含税），第二期优先股一年派息总额为14,100万元（含税）
4、派息对象：截至2021年12月13日上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体第二期优先股股东
5、股息派发日：2021年12月14日
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。
三、审议通过《关于计提2021年1-9月相关信用减值准备的议案》；
同意公司2021年1-9月合并报表计提信用减值准备共计人民币59,309.54万元。
具体内容详见公司于2021年10月27日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于计提2021年1-9月相关信用减值准备的公告》（临2021-052）。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
二○二一年十月二十七日
股票代码：600390 股票简称：五矿资本 编号：临2021-051
五矿资本股份有限公司
第八届监事会第十一次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第十一次会议于2021年10月26日采取通讯表决的方式召开。会议在保证公司全体监事充分发表意见的前提下，以专人送达或传真送达方式审议表决。本次会议的召开符合《公司法》及其他有关法律、法规以及《公司章程》的规定，是合法、有效的。
本次会议共收回表决票5张，占有表决权总票数的100%，与会监事经过认真审议，表决通过以下议案：
一、审议通过《公司2021年第三季度报告》；
根据《公司法》、《证券法》及上海证券交易所《关于做好主板上市公司2021年第三季度报告披露工作的重要提醒》的相关规定和《上海证券交易所股票上市规则》的有关要求，公司监事会对公司2021年第三季度报告进行了全面了解和审核。认为：
1、公司2021年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定；
2、公司2021年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实、准确、完整地反映出公司2021年第三季度的财务状况和经营成果等实际情况；
3、在提出本意见前，没有发现参与本报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；
4、本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。
二、审议通过《关于公司优先股股息派发方案的议案》；
同意公司优先股股息派发方案，具体如下：
（一）公司优先股（第一期）股息派发方案
1、派发基数：以第一期优先股发行量5,000万股为基数
2、计息期间：2020年11月17日至2021年11月16日
3、按照约定的票面股息率4.70%（票面面值为100元/股），每股优先股发放现金股息4.70元人民币（含税），第一期优先股一年派息总额为23,500万元（含税）
4、派息对象：截至2021年11月16日上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体第一期优先股股东
5、股息派发日：2021年11月17日
（二）公司优先股（第二期）股息派发方案
1、派发基数：以第二期优先股发行量3,000万股为基数
2、计息期间：2020年12月14日至2021年12月13日
3、按照约定的票面股息率4.70%（票面面值为100元/股），每股优先股发放现金股息4.70元人民币（含税），第二期优先股一年派息总额为14,100万元（含税）
4、派息对象：截至2021年12月13日上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体第二期优先股股东
5、股息派发日：2021年12月14日
监事会认为本次优先股股息派发方案符合《公司章程》、《五矿资本股份有限公司非公开发行优先股募集说明书（第一期）》、《五矿资本股份有限公司非公开发行优先股募集说明书（第二期）》的有关规定，不存在故意损害投资者利益的情况。
此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。
三、审议通过《关于计提2021年1-9月相关信用减值准备的议案》；
监事会认为本次计提相关信用减值准备的表决程序符合有关法律、法规的规定；符合企业会计准则等相关规定，依据充分；计提后更能公允反映公司资产状况，符合公司实际情况。同意公司2021年1-9月合并报表计提信用减值准备共计人民币59,309.54万元。
此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。
特此公告。
五矿资本股份有限公司监事会
二○二一年十月二十七日
股票代码：600390 股票简称：五矿资本 公告编号：临2021-053
五矿资本股份有限公司
关于召开2021年第三季度业绩说明会的预告公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 会议召开时间：2021年11月4日(星期四)上午10:00-11:00
● 会议召开地点：上证路演中心http://roadshow.sseinfo.com
● 会议召开方式：网络在线交流
● 投资者问题征集：电子邮件发送至本公司邮箱minfinance@minfinance.com.cn
一、说明会类型
五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月27日披露了《公司2021年第三季度报告》。为方便广大投资者更加全面深入地了解公司情况，公司拟于2021年11月4日（星期四）通过网络方式召开2021年第三季度业绩说明会，就投资者关心的公司经营业绩、发展战略规划、现金分红等事项进行沟通交流，广泛听取投资者的意见和建议。
二、说明会召开的时间、地点
会议召开时间：2021年11月4日(星期四)上午10:00-11:00
会议召开地点：上证路演中心http://roadshow.sseinfo.com
会议召开方式：网络在线交流
三、参加人员
公司参加本次业绩说明会的人员：公司总经理赵立功先生，副总经理、财务总监、总法律顾问樊玉雯女士，董事会秘书周敏女士及董事会办公室相关人员。
四、投资者参加方式
本次说明会采用网络远程互动的模式，投资者可于2021年11月4日上午10:00-11:00，通过互联网登陆上证路演中心网站（http://roadshow.sseinfo.com），在线参与本次说明会。
五、投资者问题征集
为提升交流效率，欢迎广大投资者于2021 年11月2日前，将感兴趣的问题通过电子邮件的形式发送至本公司邮箱： minfinance@minfinance.com.cn，公司将在本次说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
六、联系人及咨询办法
联系部门：公司董事会办公室
联系邮箱：minfinance@minfinance.com.cn
联系电话：010-68495859
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
二〇二一年十月二十七日
证券代码：600390 证券简称：五矿资本 编号：临2021-052
五矿资本股份有限公司
关于计提2021年1-9月相关信用减值准备的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”或“五矿资本”）于2021年10月26日召开的第八届董事会第十三次会议，审议通过了《关于计提2021年1-9月相关信用减值准备的议案》,同意公司2021年1-9月合并报表计提信用减值准备共计人民币59,309.54万元。具体情况说明如下：
一、计提信用减值准备情况概述
为公允反映公司各类资产价值，结合《企业会计准则》、《五矿资本资产减值准备管理办法》及相关制度规定，公司2021年1-9月拟计提相关信用减值准备59,309.54万元，详见下表：
单位：万元 币种：人民币
■
注：以上为公司初步核算数据，未经审计，最终以会计师事务所年度审计确认的金额为准。
二、计提信用减值准备对公司的影响
公司2021年1-9月合并报表计提信用减值准备共计人民币59,309.54万元，减少公司利润总额人民币59,309.54万元。
三、计提信用减值准备的具体说明
公司根据《企业会计准则》要求，按预期信用损失模型对上述金融资产项目进行减值会计处理。本次计提信用减值准备后能够真实地反映公司的财务状况。
四、独立董事意见
公司独立董事认为：本次计提相关信用减值准备符合《企业会计准则》和公司相关制度的规定，并履行了相应的决策程序。计提后，公司的财务报表更加能够真实、准确的反应公司的财务状况和经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东利益的情况。我们同意公司本次计提相关信用减值准备。
五、监事会意见
公司监事会认为：本次计提相关信用减值准备的表决程序符合有关法律、法规的规定；符合企业会计准则等相关规定，依据充分；计提后更能公允反映公司资产状况，符合公司实际情况。同意公司2021年1-9月合并报表计提信用减值准备共计人民币59,309.54万元。
六、备查文件
1、公司第八届董事会第十三次会议决议；
2、公司第八届监事会第十一次会议决议；
3、公司第八届董事会第十三次会议相关议案的独立董事意见。
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
二〇二一年十月二十七日
证券代码：600390 证券简称：五矿资本
2021年第三季度报告
