杭州新坐标科技股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、主要财务数据
主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
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注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
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将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
■
二、股东信息
普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
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注：截至本报告期末，杭州新坐标科技股份有限公司回购专用证券账户持有公司股1,028,013股，占公司总股本0.77%。
三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:杭州新坐标科技股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：徐纳 主管会计工作负责人：徐纳 会计机构负责人：徐纳
合并利润表
2021年1一9月
编制单位：杭州新坐标科技股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
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本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。
公司负责人：徐纳 主管会计工作负责人：徐纳 会计机构负责人：徐纳
合并现金流量表
2021年1一9月
编制单位：杭州新坐标科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：徐纳 主管会计工作负责人：徐纳 计机构负责人：徐纳
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
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各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
财政部于2018年12月7日修订发布《企业会计准则第21号一租赁》（财会【2018】 35号），要求其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。按照上述要求，本公司自2021年1月1日起执行上述新租赁准则，并对财务报表相关项目进行调整。
特此公告
杭州新坐标科技股份有限公司董事会
2021年10月27日
证券代码： 603040 证券简称： 新坐标 公告编号： 2021-047
杭州新坐标科技股份有限公司
第四届监事会第八次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 监事会会议召开情况
杭州新坐标科技股份有限公司（以下简称“公司”或“新坐标”）于2021年10月27日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开第四届监事会第八次会议。会议通知已于2021年10月22日以专人送达及电子邮件方式发出。本次会议应到监事3名，实到监事3名。会议由监事会主席严震强先生主持，会议的召集与召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
与会监事审议通过了如下议案：
1、审议通过《关于〈公司2021年第三季度报告〉的议案》
监事会审议并发表如下审核意见：公司2021年第三季度报告的编制符合《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（2020年12月修订）、《上市公司信息披露管理办法》及相关通知的有关规定，报告内容真实、准确、完整。
表决情况：同意3票、反对0票、弃权0票。
2、审议通过《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》
监事会审议并发表如下审核意见：本次公司及控股子公司拟开展的外汇衍生品交易业务，根据公司实际业务需要提出，主要是为了规避和防范汇率波动风险，有效地保障公司及全体股东的利益。
表决结果：同意 3票、反对 0 票、弃权 0 票。
3、审议通过《关于与关联人共同对外投资设立控股子公司暨关联交易的议案》
监事会审议并发表如下审核意见：我们认为此次公司与关联方共同投资是基于公司后续发展规划而发生的，符合公司的长远发展，本次交易符合法律法规及《公司章程》的有关规定，不会损害公司及其他非关联股东的利益，特别是中小股东的利益。同意公司此次与关联方共同投资暨关联交易的事项。
表决结果：同意 3票、反对 0 票、弃权 0 票。
特此公告
杭州新坐标科技股份有限公司监事会
2021年10月28日
证券代码：603040 证券简称：新坐标 公告编号：2021-049
杭州新坐标科技股份有限公司
关于与关联人共同对外投资设立控股子公司
暨关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 杭州新坐标科技股份有限公司（以下简称“公司”或“新坐标”）拟使用自有资金与徐纳先生、及4位非关联方股东共同出资设立控股子公司，注册资本1000万元，其中公司认缴出资630万元，占比63.00%；徐纳先生认缴出资100万元，占比10.00%；其他非关联方股东认缴出资共270万元，占比27.00%。
● 此次投资交易将构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。截至本次关联交易发生之日，过去12个月公司与徐纳先生未发生过本次交易类别相同的交易，也未与其他关联人发生过本次交易类别相同的交易。
● 本次关联交易在公司董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。
● 未来实际经营中，拟设立公司可能面临宏观经济、行业政策、市场变化、经营管理等方面的不确定因素，投资收益存在不确定性。为此，公司将遵循积极、谨慎的原则建立完善的投资决策机制、内部控制制度进行风险防范与控制。
一、对外投资暨关联交易概述
公司拟使用自有资金与徐纳先生、及4位非关联方股东共同出资设立控股子公司（暂未定名，最终以工商注册登记为准），注册资本1000万元，其中公司认缴出资630万元，占比63.00%；徐纳先生认缴出资100万元，占比10.00%；其他非关联方股东认缴出资共270万元，占比27.00%。
徐纳先生现任公司董事长、总经理兼财务总监，根据《上海证券交易所股票上市规则》相关规定，徐纳先生系公司关联自然人，本次共同对外投资事项构成关联交易。根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，本次对外投资暨关联交易事项不构成重大资产重组。
截至本次关联交易发生之日，过去12个月公司与徐纳先生未发生过本次交易类别相同的交易，也未与其他关联人发生过本次交易类别相同的交易。
二、关联方介绍
徐纳先生，男，中国国籍，为公司实际控制人，现任公司董事长、总经理、财务总监，杭州佐丰投资管理有限公司执行董事。其在其他单位任职情况如下：
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注：上述单位均为新坐标下属控股或全资子公司。
徐纳先生为公司实际控制人、董事长及高级管理人员。除此之外，与公司之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其它关系。
三、非关联方介绍
王然，女，1979年出生，中国国籍，无境外永久居留权，现就职于网易网络有限公司。与公司不存在关联关系。
王维，男，1980年出生，中国国籍，无境外永久居留权，曾任南京协众汽车空调集团有限公司营销公司常务副总经理，现任浙江易蓝科技有限公司常务副总经理。与公司不存在关联关系。
王开丽，女，1986年出生，中国国籍，无境外永久居留权，昆明理工大学计算机科学与技术专业在读博士，电子科技大学软件专业硕士毕业。
叶修涵，男，1986年出生，中国国籍，无境外永久居留权，曾任华人运通（上海）汽车有限公司采购兼质量经理。现任本公司项目经理。与公司不存在关联关系。
四、关联交易标的基本情况
(一)交易标的
1.交易的名称和类别：与关联人共同投资
2.交易标的的基本情况：
1)公司名称：杭州山木智慧热系统有限公司（最终以工商登记为准）；
2)注册地址：杭州市余杭区仓前街道龙潭路18号（最终以工商登记为准）；
3)注册资本：人民币1000万元整
4)主营业务：技术开发、销售：汽车零部件、机械零部件；货物进出口（法律、行政法规禁止经营的项目除外，法律、行政法规限制经营的项目取得许可证后方可经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
5)股权结构：
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以上各项信息以市场监督管理局核准登记为准。
(二) 关联交易定价依据
本次交易经各方协商一致同意，各方均以货币方式出资新设立公司。本次交易按照市场规则进行，每1元出资额的认购价格为1元，同股同价，符合有关法律、法规的规定，不存在损害本公司及中小股东利益的情形。
五、关联交易的目的以及对上市公司的影响
为拓展公司发展空间，持续提升核心竞争力，本次公司与关联方共同投资设立控股子公司，拟主要从事汽车二氧化碳热泵系统及热管理集成模块及相关阀件的研发、制造和销售，可以依托公司冷精锻技术、模具设计、设备自动化改造等方面的技术和管理优势，结合各股东的技术及资源优势，进一步增强公司核心竞争力，符合公司的发展战略和长期规划，有利于公司长远发展。
本次新设公司出资各方均以现金出资，且按照出资比例确定各方在新设公司投资的股权比例，价格公允，不存在损害公司股东利益的行为。
本次拟投资新设公司的事项需投资方履行完各自决策程序。截至目前，本次拟新设公司尚未成立，尚未开始实际的业务运营。未来实际经营中，拟设立公司可能面临宏观经济、行业政策、市场变化、经营管理等方面的不确定因素，投资收益存在不确定性。为此，公司将遵循积极、谨慎的原则建立完善的投资决策机制、内部控制制度进行风险防范与控制。
六、该关联交易应当履行的审议程序
(一)交易审批程序
2021年10月27日，公司召开第四届董事会第九次会议和第四届监事会第八次会议审议通过了《关于与关联人共同对外投资设立控股子公司暨关联交易的议案》，关联董事徐纳、胡欣和姚国兴回避表决。
(二)独立董事意见
公司独立董事对该项关联交易进行了事前审核，已审查了公司提供的相关资料，并和公司管理层及相关业务部门进行了必要的沟通，对本次与关联方共同参与设立公司情况已充分了解。本次与关联人的共同对外投资可以拓展公司发展空间，进一步提升核心竞争力。所形成的关联交易是合法的经济行为，遵循了自愿、公平、合理、诚信的原则，符合公司的长远发展目标和股东的利益。独立董事认为上述关联交易不存在损害公司及其股东特别是中小股东利益的情形，同意将上述关联交易事项提交公司第四届董事会第九次会议进行审议。
同时，公司独立董事对此事发表了独立董事意见，认为：本次对外投资构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。本次关联交易不存在损害公司和中小股东利益的情形，符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》《公司章程》等相关规定，不会对公司独立性产生影响。关联董事已回避表决，审议程序符合相关法律法规和公司章程的规定。综上，同意公司与关联方联合发起设立子公司。
七、上网公告附件
1.新坐标独立董事关于第四届董事会第九次会议相关事项的事前认可意见；
2.新坐标独立董事关于第四届董事会第九次会议相关事项的独立意见；
3.新坐标董事会审计委员会关于第四届董事会第九次会议相关事项的审核意见。
特此公告
杭州新坐标科技股份有限公司董事会
2021年10月28日
证券代码：603040 证券简称：新坐标 公告编号：2021-048
杭州新坐标科技股份有限公司
关于开展外汇衍生品交易业务的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
杭州新坐标科技股份有限公司（以下简称“公司”或“新坐标”）董事会于2021年10月27日召开第四届董事会第九次会议和第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于制定〈公司外汇衍生品交易业务管理制度〉的议案》和《关于公司开展外汇衍生品交易业务的议案》，同意公司及控股子公司开展外汇衍生品交易业务，主要包括远期结售汇及相关组合业务，额度在单日余额不超过人民币1亿元（或等值外币，在交易额度范围内可滚动使用）。使用期限自本次董事会批准之日起至下次通过新的授权议案时止。现将相关事宜公告如下：
一.公司开展外汇衍生品业务的目的
随着公司进行全球化的业务布局，海外销售规模的不断扩大，美元、欧元等外币交易金额日益增加。为有效规避外汇市场风险，防范汇率大幅波动对公司造成不利影响，合理降低财务费用，公司及控股子公司拟开展外汇衍生品交易业务。
二.开展外汇衍生品交易业务的基本情况
1.主要业务品种
外汇衍生品是指远期、互换、期权等产品或上述产品的组合。衍生品的基础资产包括汇率、利率、货币；既可采取实物交割，也可采取现金差价结算；既可采用保证金或担保进行杠杆交易，也可采用无担保、无抵押的信用交易。
外汇衍生品交易是指根据公司及控股子公司国际业务的收付外币情况，在金融机构办理的规避和防范汇率或利率风险的外汇衍生品交易业务，包括远期结售汇、人民币和其他外汇的掉期业务、远期外汇买卖、外汇掉期、外汇期权、利率互换、利率掉期、利率期权等。
2.业务规模及投入资金规模
根据公司资产规模及业务需求情况，公司累计开展的外汇衍生品交易业务额度在单日余额最高不超过人民币1亿元（或等值外币，在交易额度范围内可滚动使用），资金来源为自有资金。
3.外汇衍生品交易期限
有效期自本次董事会批准之日起至下次通过新的授权议案时止。。
4.授权事项
公司董事会授权经营层在此金额范围内根据业务情况、实际需要审批外汇衍生品交易业务申请。本次拟开展的外汇交易业务已经公司第四届董事会第九次会议和第四届监事会第八次会议审议通过，无须提交公司股东大会审议批准。
5.交易对手
公司进行的外汇衍生品交易对手均为经国家外汇管理局和中国人民银行批准、具有外汇衍生品交易业务经营资格的金融机构。本次拟开展的外汇交易业务不涉及关联交易。
三.风险提示
公司及控股子公司进行的外汇衍生品交易业务均遵循合法、审慎、安全、有效的原则，不以投机为目的，所有外汇衍生品交易均以正常跨境业务为基础，但是进行外汇衍生品交易也会存在一定的风险：
1.市场风险：因国内外经济形势变化可能会造成汇率的大幅波动，远期外汇交易业务面临一定的市场风险。对于单边的远期结汇或购汇业务，公司通过对外汇汇率走势的研究和判断，通过合约锁定结汇或售汇价格，有效降低了因汇率波动所带来的风险。公司外汇衍生品交易将遵循套期保值原则，不做投机性套利交易。
2.流动性风险：不合理的外汇衍生品的购买安排可能引发公司资金的流动性风险。外汇衍生品以公司外汇资产及负债为依据，公司将结合外汇收支实际及计划，适时选择合适的外汇衍生品，适当选择净额交割衍生品，以减少到期日现金流需求，保证在交割时拥有足额资金供清算，所有外汇衍生品交易均以正常的贸易及业务背景为前提。
3.信用风险：公司进行的外汇衍生品交易对手均为信用良好且与公司已建立长期业务往来的金融机构，但仍存在潜在的履约风险。
4.内部操作风险：外汇衍生品交易业务专业性较强，在开展交易时，如操作人员未按规定程序进行外汇衍生品交易操作或未能充分理解衍生品信息，将带来操作风险。
四.会计政策及核算原则
公司根据中国财政部《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》、《企业会计准则第24号一套期保值》、《企业会计准则第37号一金融工具列报》相关规定及其指南，对拟开展的外汇衍生品交易进行相应的核算处理，反映资产负债表及损益表相关项目。
五.独立董事意见
本次审议的外汇衍生品交易，不是单纯以盈利为目的的外汇衍生品交易，而是以规避和防范汇率利率波动风险为目的，以保护正常经营利润为目标，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。我们同意公司及控股子公司开展外汇衍生品交易业务，额度在单日余额不超过人民币1亿元（或等值外币，在交易额度范围内可滚动使用），使用期限自本次董事会批准之日起至下次通过新的授权议案时止。
六.监事会意见
公司及控股子公司拟开展的外汇衍生品交易业务，是根据公司实际业务需要提出的，主要是为了规避和防范汇率波动风险，有效地保障公司及全体股东的利益。公司董事会在审议上述事项时，相关审议程序合法有效。
特此公告
杭州新坐标科技股份有限公司董事会
2021年10月28日
证券代码： 603040 证券简称： 新坐标 公告编号： 2021-046
杭州新坐标科技股份有限公司
第四届董事会第九次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
杭州新坐标科技股份有限公司（以下简称“公司”或“新坐标”）于2021年10月27日以现场结合通讯表决方式召开第四届董事会第九次会议。会议通知及相关议案资料已于2021年10月22日以专人送达及电子邮件方式发出。本次会议应到董事7名，实到董事7名。会议由董事长徐纳先生主持，公司全体监事、高级管理人员列席会议。会议的召集与召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
本次会议审议并通过如下议案：
1、审议通过《关于〈公司2021年第三季度报告〉的议案》
具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《公司2021年第三季度报告》。
表决结果：同意 7票、反对 0 票、弃权 0 票。
2、审议通过《关于制定〈公司外汇衍生品交易业务管理制度〉的议案》
具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《新坐标外汇衍生品交易业务管理制度》。
表决结果：同意 7票、反对 0 票、弃权 0 票。
3、审议通过《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》
同意公司及控股子公司开展外汇衍生品交易业务，额度在单日余额不超过人民币1亿元（或等值外币，在交易额度范围内可滚动使用）。使用期限自本次董事会批准之日起至下次通过新的授权议案时止。
具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》上披露的《新坐标关于开展外汇衍生品交易业务的公告》（公告编号：2021-048）。
表决结果：同意 7票、反对 0 票、弃权 0 票。
4、审议通过《关于与关联人共同对外投资设立控股子公司暨关联交易的议案》
为拓展公司发展空间，持续提升核心竞争力，公司与关联方共同投资设立控股子公司，拟主要从事汽车二氧化碳热泵系统及热管理集成模块及相关阀件的研发、制造和销售，可以依托公司冷精锻技术、模具设计、设备自动化改造等方面的技术和管理优势，结合各股东的技术及资源优势，进一步增强公司核心竞争力。
具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》上披露的《新坐标关于与关联人共同对外投资设立控股子公司暨关联交易的公告》（公告编号：2021-049）。
关联董事徐纳、胡欣和姚国兴回避表决此议案。
表决结果：同意 4票、反对 0 票、弃权 0 票。
特此公告
杭州新坐标科技股份有限公司董事会
2021年10月28日
证券代码：603040 证券简称：新坐标
2021年第三季度报告
