中海油能源发展股份有限公司

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额

单位：元 币种：人民币

■

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

■

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用 √不适用

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表

2021年9月30日

编制单位:中海油能源发展股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■■

公司负责人：朱磊 主管会计工作负责人：孟俞利 会计机构负责人：周晶

合并利润表

2021年1一9月

编制单位：中海油能源发展股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

公司负责人：朱磊 主管会计工作负责人：孟俞利 会计机构负责人：周晶

合并现金流量表

2021年1一9月

编制单位：中海油能源发展股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■■

公司负责人：朱磊 主管会计工作负责人：孟俞利 会计机构负责人：周晶

(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

√适用 □不适用

合并资产负债表

单位:元 币种:人民币

■

各项目调整情况的说明：

√适用 □不适用

根据准则的规定，本公司仅对在首次执行日尚未完成的租赁合同的累积影响数调整2021年年初留存收益以及财务报表其他相关项目金额，比较财务报表不做调整。（1）对融资租赁列示科目进行重分类，将原固定资产77,355,052.80元调整至使用权资产列示，将原长期应付款15,955,593.12元调整至租赁负债列示；（2）新确认使用权资产213,442,166.58元；（3）调减原经营租赁的长期待摊费用1,459,932.57元；（4）根据租赁负债产生的税会差异，确认递延所得税资产20,329,963.84元；（5）新确认租赁负债152,960,946.48元；（6）根据使用权资产产生的税会差异，确认递延所得税负债19,970,531.50元；（7）调减期初留存收益1,964,679.77元；（8）调减少数股东权益54,060.04元。

特此公告。

中海油能源发展股份有限公司董事会

2021年10月28日

证券代码：600968 证券简称：海油发展 公告编号：2021-050

中海油能源发展股份有限公司

第四届董事会第二十一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

中海油能源发展股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月21日以电子邮件方式向全体董事发出了《关于召开第四届董事会第二十一次会议的通知》。2021年10月26日，公司以通讯方式召开了第四届董事会第二十一次会议，会议由公司董事长朱磊先生授权董事李新仲先生主持。

本次会议应到董事7位，以通讯方式出席董事7位。公司部分监事、高级管理人员列席了本次会议，会议的召开符合法律、法规及《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

会议讨论了下列议案，并以记名方式进行了表决。经过充分讨论，与会董事做出如下决议：

1、审议通过《公司2021年第三季度报告》

表决情况：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上披露的《2021年第三季度报告》。

2、审议通过《关于增加2021年度日常关联交易预计的议案》

表决情况：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

独立董事进行了事前认可并发表了同意的独立意见。关联董事曹树杰先生、戴照辉先生回避表决。

此议案尚需提交股东大会审议。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上披露的《关于增加2021年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2021-052）。

3、审议通过《关于2022-2024年度日常关联交易预计的议案》

表决情况：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

因日常经营情况所需，公司与关联方进行日常关联交易有利于双方资源共享，优势互补，互惠双赢，不存在损害公司及股东的利益的情况。

独立董事进行了事前认可并发表了同意的独立意见。关联董事曹树杰先生、戴照辉先生回避表决。

此议案尚需提交股东大会审议。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上披露的《关于2022-2024年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2021-053）。

4、审议通过《关于提名崔炯成为公司董事候选人的议案》

表决情况：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

被提名董事候选人崔炯成先生（简历附后）具备担任董事职务的资格和能力，符合有关法律、法规及《公司章程》规定的任职条件，不存在《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会及其他有关部门处罚和被证券交易所惩戒的情形。其任期自股东大会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。

独立董事发表了同意的独立意见。

该议案尚需提交至股东大会审议。

5、审议通过《关于提名冯景信为公司董事候选人的议案》

表决情况：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

被提名董事候选人冯景信先生（简历附后）具备担任董事职务的资格和能力，符合有关法律、法规及《公司章程》规定的任职条件，不存在《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会及其他有关部门处罚和被证券交易所惩戒的情形。其任期自股东大会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。

独立董事发表了同意的独立意见。

该议案尚需提交至股东大会审议。

6、审议通过《公司“十四五”发展规划（2021年修订）》

表决情况：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

7、审议通过《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》

表决情况：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

公司根据《公司法》《证券法》等相关法律法规、《公司章程》及公司实际经营情况，对公司现有《股东大会议事规则》部分条款进行修订。

该议案尚需提交至股东大会审议。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上披露的《股东大会议事规则》（2021年10月修订）。

8、审议通过《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》

表决情况：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

公司根据《公司法》《证券法》等相关法律法规、《公司章程》及公司实际经营情况，对公司现有《董事会议事规则》予以修订。

该议案尚需提交至股东大会审议。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上披露的《董事会议事规则》（2021年10月修订）。

9、审议通过《关于提议召开2021年第一次临时股东大会的议案》

表决情况：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

公司拟召开2021年第一次临时股东大会。会议的时间、地点、议题等相关事项以股东大会通知公告为准。

特此公告。

中海油能源发展股份有限公司董事会

2021年10月28日

附件：

1、崔炯成先生简历

崔炯成先生，中国国籍，1965年出生， 2008年获中国科学院地质与地球物理研究所固体地球物理学专业理学博士研究生学位。2010年2月至2015年7月任中海油研究总院科技管理部总经理；2015年7月至2016年4月任中国海洋石油国际有限公司党委副书记、纪委书记、工会主席；2016年4月至2017年6月，任中国海洋石油国际有限公司党委副书记、纪委书记、工会主席，中国海洋石油总公司海外企业党委副书记；2017年6月至2021年5月任中国海洋石油集团有限公司党组驻中国海洋石油国际有限公司纪检组组长。2021年5月至今任海油发展党委副书记。

2、冯景信先生简历

冯景信先生，中国国籍，1963年出生，1998年获天津大学技术经济及管理专业硕士学位。2015年10月至2016年8月任中海石油炼化有限责任公司纪委书记，中国海洋石油总公司销售分公司党委副书记、纪委书记、工会主席；2016年8月至2017年12月任中海石油炼化有限责任公司纪委书记；2017年12月至2018年11月任中国海油党组驻中海石油炼化有限责任公司纪检组组长；2018年11月至2021年3月任中国海油党组巡视工作领导小组办公室主任；2021年3月至今在中国海洋石油集团有限公司从事专项工作。

证券代码：600968 证券简称：海油发展 公告编号：2021-051

中海油能源发展股份有限公司

第四届监事会第十七次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

中海油能源发展股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月21日以电子邮件方式向全体监事发出了《关于召开第四届监事会第十七次会议通知》。2021年10月26日，公司以通讯方式召开了第四届监事会第十七次会议。

本次会议应到监事3人，以通讯方式出席3人。会议由公司监事会主席郭本广先生主持。会议的召集和召开符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

经与会监事认真审议，会议一致审议通过如下决议：

1、审议通过《公司2021年第三季度报告》

表决情况：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

监事会认为：公司2021年第三季度报告的内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的规定，所披露的信息真实、完整地反映了公司报告期内的经营管理情况和财务状况；公司2021年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规及《公司章程》和公司内部控制制度的规定；监事会未发现参与公司2021年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；公司监事会成员保证公司2021年第三季度报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别连带责任。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上披露的《2021年第三季度报告》。

2、审议通过《关于增加2021年度日常关联交易预计的议案》

表决结果：同意票2票，反对票0票，弃权票0票。关联监事郭本广先生回避表决。

此议案尚需提交股东大会审议。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上披露的《关于增加2021年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2021-052）。

3、审议通过《关于2022-2024年度日常关联交易预计的议案》

表决结果：同意票2票，反对票0票，弃权票0票。关联监事郭本广先生回避表决。

监事会认为：公司拟与关联方发生的日常关联交易是基于公司日常生产经营的需要，有利于优势互补和资源合理配置，以自愿、平等、公允的原则进行，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。

此议案尚需提交股东大会审议。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上披露的《关于2022-2024年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2021-053）。

4、审议通过《公司“十四五”发展规划（2021年修订）》

表决情况：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

特此公告。

中海油能源发展股份有限公司监事会

2021年10月28日

证券代码：600968 证券简称：海油发展 公告编号：2021-052

中海油能源发展股份有限公司关于

增加2021年度日常关联交易预计的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次关于增加2021年度日常关联交易预计的议案需提交至中海油能源发展股份有限公司（以下简称“公司”）股东大会审议；

● 日常关联交易对上市公司的影响：公司增加2021年度日常关联交易额度，是因公司生产经营需要和客观实际情况而发生的，是在平等、互利基础上进行的，不存在损害公司及股东的利益的情况。

一、日常关联交易基本情况

1、日常关联交易履行的审议程序

（1）公司于2021年10月26日召开第四届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于增加2021年度日常关联交易预计的议案》，五名董事审议通过该议案，两名关联董事回避表决。

（2）2021年度，公司原预计发生关联交易金额不超过人民币5,372,661.95万元。本次预计与中国海洋石油集团有限公司（以下简称“中国海油”）及下属公司等其他关联方出售商品、提供劳务金额和与海洋石油工程股份有限公司采购商品、接受劳务金额较原预计金额增加的金额合计超过公司最近一期经审计净资产值的0.5%，本次关联交易已提交至公司董事会审议批准，尚需提交至公司股东大会审议批准。

（3）公司独立董事对公司增加2021年度日常关联交易预计进行了事前认可，并发表独立意见，认为：公司此次增加2021年度日常关联交易预计金额为公司日常经营活动所需，关联交易依据公平、合理的定价政策，参照市场价格确定关联交易价格，审批程序符合有关法律法规和公司章程规定，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及其他股东利益，特别是中小股东利益的情况。同意公司《关于增加2021年度日常关联交易预计的议案》。

（4）公司董事会审计委员会对日常关联交易事项发表了书面意见，认为：公司与关联人发生的日常关联交易事项预计金额的增加系公司开展的正常经营活动，该等关联交易均遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，不存在损害公司或股东利益，特别是非关联股东和中小股东利益的情形。本次关联交易符合《公司法》《证券法》等有关法律、法规及《公司章程》的规定，审计委员会同意上述关联交易事项的开展，并同意将该议案提交董事会审议。

2、增加2021年度日常关联交易预计金额情况

单位：万元

■

注：上述明细数相加之和如有差异系四舍五入所致。

二、关联方介绍和关联关系

1、公司的控股股东

中国海油为公司的发起人之一，目前直接持有公司79.84%的股份，并通过全资子公司中海石油投资控股有限公司（以下简称“中海投资”）间接持有公司1.81%的股份，合计共持有公司81.65%的股份。符合《股票上市规则》第10.1.3条第一款规定的关联关系情形。

中国海油成立于1982年2月15日，是经国务院批准的国家授权投资机构和国家控股公司试点单位。中国海油的注册资本为11,380,000.00万元，注册地址为北京市东城区朝阳门北大街25号，法定代表人为汪东进，经营范围为：组织石油、天然气、煤层气、页岩油、页岩气勘探、开发、生产及销售，石油炼制，石油化工和天然气的加工利用及产品的销售和仓储，液化天然气项目开发、利用，石油、天然气管道管网输送，化肥、化工产品的开发、生产和销售及相关业务，为石油、天然气及其他地矿产品的勘探、开采提供服务，工程总承包，与石油天然气的勘探、开发和生产相关的科技研究、技术咨询、技术服务和技术转让，原油、成品油进口，补偿贸易、转口贸易；汽油、煤油、柴油的批发（限销售分公司经营，有效期至2022年02月20日）；承办中外合资经营；合作生产；机电产品国际招标；风能、生物质能、水合物、煤化工和太阳能等新能源生产、销售及相关服务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

截至2020年12月31日，该公司总资产126,171,463.15万元，净资产58,268,933.26万元；2020年营业收入57,130,606.81万元，净利润3,313,654.20万元，上述财务数据经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计。

中海投资成立于2000年11月22日，该公司注册资本为388,590.64万元，注册地为北京市东城区东直门外小街6号6层，法定代表人为侯晓，主要生产经营地为北京市，中国海油持有其100%的股权。该公司的经营范围为实业投资、资产受托管理。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

截至2020年12月31日，该公司总资产1,206,941.47万元，净资产1,102,908.87万元；2020年营业收入160.43万元，净利润15,508.77万元，上述财务数据经审计。

2、其他关联方

（1）海洋石油工程股份有限公司

关联关系：同受中国海油控制，符合《股票上市规则》第10.1.3条第二款规定的关联关系情形。

法定代表人：于毅

注册资本：442,135.48万元

住所：天津自贸试验区(空港经济区)西二道82号丽港大厦裙房二层202-F105室

经营范围：工程总承包；石油天然气（海洋石油）及建筑工程的设计；承担石油天然气工程的规划咨询、评估咨询；承担各类海洋石油建设工程的施工和其它海洋工程施工；陆地石油化工工程施工；承担各种类型的钢结构、网架工程的制作与安装；压力容器设计与制造、压力管道设计；电仪自动化产品的研发、制造及销售；质量控制和检测、理化、测量测绘及相关技术服务；经营本企业自产产品及技术的出口业务；经营本企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务；经营进料加工和“三来一补”业务；承包境外海洋石油工程和境内国际招标工程；承包上述境外工程的勘测、咨询、设计和监理项目；上述境外工程所需的设备、材料出口；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员；国内沿海普通货船运输；国际航线普通货物运输；自有房屋租赁；钢材、管件、电缆、阀门、仪器仪表、五金交电销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

截至2020年12月31日，该公司总资产3,328,189.62万元，净资产2,265,106.00万元；2020年营业收入1,786,257.63万元，净利润36,329.92万元，上述财务数据经审计。

三、日常关联交易主要内容与定价原则

本次新增的2021年度日常关联交易预计金额主要为出售商品、提供劳务类及采购商品、接受劳务类。在定价原则方面，公司关联交易与非关联交易没有实质性差异，适用统一的定价原则，确保关联交易价格公允、公正、合理，未损害公司及其他股东的利益。公司主营业务包括销售商品和提供劳务两大类，在销售商品关联收入方面，主要通过与商品政府指导价或市场交易价格差异进行比较分析定价公允性；在提供劳务关联收入方面，有可比交易的主要通过与非关联方的可比交易的毛利率进行比较，没有可比交易的主要通过与交易对方的外部供应商的服务费率进行比较，分析定价公允性。关于关联交易的定价原则和公允性，分析方法归纳如下：

■

上述关联交易系日常业务，具体协议要待实际发生时签订，因此交易具体价格、款项安排和结算方式等主要条款在协议签订时方可确定。

四、日常关联交易目的及对公司的影响

目前，公司存在较高比例的关联交易，主要是由中国海洋石油对外合作开采海洋石油的专营制度、中国海油的发展历史以及交易双方的市场地位所决定的。关联交易一方面保证了中国海洋石油油气勘探开发业务的快速发展，符合国家产业政策要求；另一方面也为公司提供了长期稳定的服务市场，有助于公司的业务运作及增长，其存在是必要的。

特此公告。

中海油能源发展股份有限公司董事会

2021年10月28日

证券代码：600968 证券简称：海油发展 公告编号：2021-053

中海油能源发展股份有限公司关于

2022-2024年度日常关联交易预计的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

(下转82版)

证券代码：600968 证券简称：海油发展

2021年第三季度报告