中微半导体设备（上海）股份有限公司

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额

单位：元 币种：人民币

■

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

■

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用 √不适用

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表

2021年9月30日

编制单位:中微半导体设备（上海）股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■

■

公司负责人：尹志尧 主管会计工作负责人：陈伟文 会计机构负责人：陈伟文

合并利润表

2021年1一9月

编制单位：中微半导体设备（上海）股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

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公司负责人：尹志尧 主管会计工作负责人：陈伟文 会计机构负责人：陈伟文

合并现金流量表

2021年1一9月

编制单位：中微半导体设备（上海）股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

■

公司负责人：尹志尧 主管会计工作负责人：陈伟文 会计机构负责人：陈伟文

(二)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

√适用 □不适用

合并资产负债表

单位:元 币种:人民币

■

各项目调整情况的说明：

√适用 □不适用

根据财政部于2018年12月7日发布的《关于修订印发〈企业会计准则第21号一一租赁〉的通知》（财会〔2018〕35号），对于修订后的《企业会计准则第21号一一租赁》（简称“新租赁准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。

公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，根据首次执行新租赁准则的累积影响数，调整首次执行当年年初财务报表相关项目金额，不调整可比期间信息。对于首次执行日前的经营租赁，本公司根据剩余租赁付款额按首次执行日的增量借款利率折现的现值计量租赁负债，使用权资产按照与租赁负债相等的金额进行必要调整。

因此，新租赁准则所致会计政策的变更，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。

特此公告。

中微半导体设备（上海）股份有限公司董事会

2021年10月27日

证券代码：688012 证券简称：中微公司 公告编号：2021-064

中微半导体设备（上海）股份有限公司

关于董事会、监事会换届选举的公告

本公司董事会及董事会全体董事、本公司监事会及监事会全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会、第一届监事会任期即将届满。根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规以及《公司章程》等相关规定，公司开展了董事会、监事会换届选举工作，现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如下：

一、董事会换届选举情况

公司于2021年10月27日召开了第一届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司董事会换届暨选举第二届董事会非独立董事的议案》及《关于公司董事会换届暨选举第二届董事会独立董事的议案》，经公司董事会提名委员会进行资格审核，公司董事会同意提名GERALD ZHEYAO YIN（尹志尧）先生、ZHIYOU DU（杜志游）先生、朱民先生、王耀先生、杨征帆先生、张亮先生、Hing Wong（黄庆）先生为公司第二届董事会非独立董事候选人（简历详见附件），陈大同先生、SHIMIN CHEN（陈世敏）先生、张卫先生、孔伟先生为公司第二届董事会独立董事候选人（简历详见附件），独立董事候选人陈大同先生、SHIMIN CHEN（陈世敏）先生、张卫先生、孔伟先生均已取得独立董事资格证书。其中SHIMIN CHEN（陈世敏）先生为会计专业人士。根据相关规定，公司独立董事候选人需经上海证券交易所审核无异议后方可提交公司股东大会审议。公司将召开2021年第四次临时股东大会审议董事会换届事宜，其中非独立董事、独立董事选举将分别以累积投票制方式进行。公司第二届董事会董事自2021年第四次临时股东大会审议通过之日起就任，任期三年。公司独立董事已对上述事项发表了一致同意的独立意见。

二、监事会换届选举情况

公司于2021年10月27日召开了第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司监事会换届暨选举第二届监事会非职工代表监事的议案》，同意提名邹非女士、黄晨先生2人为公司第二届监事会非职工代表监事候选人（简历详见附件），并提交公司2021年第四次临时股东大会审议。上述非职工代表监事将与公司职工代表大会选举产生的1位职工代表监事共同组成公司第二届监事会。第二届监事会非职工代表监事采取累积投票制选举产生，将自公司2021年第四次临时股东大会审议通过之日起就任，任期三年。

二、其他说明

上述董事、监事候选人的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事、监事任职资格的要求，不存在《公司法》《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事的情形，该等董事候选人、监事候选人未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事、监事的其他情形。此外，独立董事候选人的教育背景、工作经历均能够胜任独立董事的职责要求，符合《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》以及公司《独立董事制度》中有关独立董事任职资格及独立性的相关要求。

特此公告。

中微半导体设备（上海）股份有限公司董事会

2021年10月28日

附件：

GERALD ZHEYAO YIN（尹志尧）先生简历

GERALD ZHEYAO YIN（尹志尧）先生，1944年生，美国国籍，中国科学技术大学学士，加州大学洛杉矶分校博士。1984年至1986年，就职于英特尔中心技术开发部，担任工艺工程师；1986年至1991年，就职于泛林半导体，历任研发部资深工程师、研发部资深经理；1991年至2004年，就职于应用材料，历任等离子体刻蚀设备产品总部首席技术官、总公司副总裁及等离子体刻蚀事业群总经理、亚洲总部首席技术官；2004年至今，担任中微公司董事长及总经理。

ZHIYOU DU（杜志游）先生简历

ZHIYOU DU（杜志游）先生，1959年生，美国国籍，上海交通大学学士，美国麻省理工学院硕士、博士。1990年至1999年，历任Praxair Inc. 高级工程师、经理、董事总经理等；1999 年至 2001 年，担任应用材料全球供应管理经理；2001年至2004年，担任梅特勒-托利多上海子公司总经理；2004年至今，历任中微公司副总裁、资深副总裁、首席运营官。现任中微公司董事及副总经理。

朱民先生简历

朱民先生，1973年生，中国国籍，华东政法大学学士，华东师范大学硕士。1995年至1999年，担任上海金桥（集团）有限公司法律顾问、团委书记；1999年至2003年，历任上海市经营者资质评价中心信息部副部长、部长；2003年至2007年，历任上海市国资委企业改革处主任科员、上海市国资委办公室主任科员；2007年至2010年，担任上海市国资委办公室副主任、援藏任西藏日喀则地区国资委副主任；2010年至2014年，历任上海市国资委办公室副主任、上海市国资委直属单位管理办公室主任、直属单位党委副书记；2014年至今，担任上海科创集团副总经理。现任中微公司董事。

王耀先生简历

王耀先生，1964年10月出生，硕士研究生，现任上海科技创业投资（集团）有限公司战新项目部总经理。王耀先生曾任上海中西药业股份有限公司事业部经理，市场部经理；上海中西新生力生物工程有限公司副总经理；2002年5月起先后担任上海创业投资有限公司项目经理、重大项目部副经理、资产经营部经理；上海科技创业投资（集团）有限公司综合业务部总经理；上海集成电路产业投资基金管理有限公司总经理等职。现任中微公司董事。

杨征帆先生简历

杨征帆先生，1981年生，中国国籍，浙江大学学士，英国布里斯托大学硕士。2004年至2007年，就职于清华同方威视技术股份有限公司；2007年至2011年，就职于中国人民银行沈阳分行；2011年至2014年，就职于开元（北京）城市发展基金有限公司；2014年至今，就职于华芯投资管理有限责任公司，任投资一部高级经理、资深经理、投资三部副总经理。现任中微公司董事。

张亮先生简历

张亮先生，1982年生，中国国籍，无境外永久居留权，山东大学硕士。2004年至2014年，历任济南泉城不锈钢有限公司采购部经理、总经理；2015年至今，担任上海兴橙投资管理有限公司总经理、济南国开兴橙投资管理有限公司执行董事兼总经理、上海宝鼎投资股份有限公司董事长以及广州湾区智能传感器产业集团有限公司董事、矽磐微电子（重庆）有限公司董事、东方晶源微电子科技（北京）有限公司董事、昂坤视觉（北京）科技有限公司董事等职务。现任中微公司董事。

Hing Wong（黄庆）先生简历

Hing Wong（黄庆）先生，1962年生，美国国籍，曾在中国四川大学就读物理学专业，后于美国加州大学伯克利分校获得物理学学士学位和电气工程硕士、博士学位。1990年1月至1997年6月担任美国IBM公司技术开发工程师；1997年年，担任美国Chromatic Research公司工程师；1997年至2003年，担任美国Silicon Access公司研发部门主管、亚洲商务副总；2004年至2005年，担任美国Silicon Federation投资公司高级顾问；2005年至今，担任华登投资咨询（北京）有限公司董事总经理。现任中微公司董事。

陈大同先生简历

陈大同先生，1955年生，中国国籍，清华大学学士、硕士、博士。1993年至1995年，担任美国国家半导体高级工程师；1999年至2000年，作为共同创始人创办OminiVision，并担任技术副总裁；2001年至2008年，作为共同创始人创办展讯通信，并担任首席技术官；2005年至2009年，担任北极光创投投资合伙人；2009年至今，担任华山资本创始合伙人、董事总经理；2014年至今，担任清芯华创投委会主席；2018年至今，担任元禾璞华管理合伙人、投委会主席。现任中微公司独立董事。

SHIMIN CHEN（陈世敏）简历

SHIMIN CHEN（陈世敏）先生，1958年生，美国国籍，上海财经大学学士、硕士，美国佐治亚大学博士。1985年至1986年，担任上海财经大学教师；1991年至1998年，担任宾州克莱瑞恩大学（Clarion University of Pennsylvania）会计学副教授、教授；1998年至2002年，担任香港岭南大学会计学副教授；2002年至2004年，担任路易斯安那大学拉法叶分校（The University of Louisiana at Lafayette）会计学副教授；2004年至2005年，担任香港岭南大学会计学副教授；2005年至2008年，历任香港理工大学会计学副教授，会计金融学院副主任；2008年至今，历任中欧国际工商学院会计学教授，副教务长及工商管理硕士主任，案例中心主任。现任中微公司独立董事。

张卫先生简历

张卫先生，1968年生，中国国籍，西安交通大学学士、硕士、博士。1995年至2000年，历任复旦大学电子工程系副教授、教授；2001年至2002年，赴德国开姆尼茨工业大学（TU-Chemnitz）微系统系，为德国洪堡学者；2002年至2013年，担任复旦大学微电子学系教授；2007年至2013年，担任复旦大学微电子学系系主任、教授；2013年至2017年，担任复旦大学微电子学院副院长；2017年至2019年，担任复旦大学微电子学院执行院长；2019年至今担任复旦大学微电子学院院长。现任中微公司独立董事。

孔伟先生简历

孔伟先生，1971年生，中国国籍，甘肃政法学院学士。1993年至1997年，担任甘肃省经济律师事务所律师；1997年至1998年，担任史密夫律师行律师助理；1998年至1999年，担任外立综合法律事务所律师助理；1999年至2001年，担任上海市瑛明律师事务所律师；2001年至今，担任中伦律师事务所合伙人。现任中微公司独立董事。

邹非女士简历

邹非女士，1985年出生，中国国籍，无境外永久居留权。本科学历，毕业于北京大学经济学院金融系。2008年至2013年，任中国国际金融有限公司投资银行部高级经理；2013年至2015年，任国开投资发展基金管理（北京）有限责任公司经理；2015年至2021年，历任国开金融有限责任公司风险管理部高级经理、风险与法律合规部副总经理、投资管理部副总经理；2021年至今，任华芯投资管理有限责任公司风险管理部副总经理、中微公司监事会主席。

黄晨先生简历

黄晨先生，1991年生，中国国籍，东亚发展研究专业硕士、工商管理专业硕士。2014年至2015年任上海浦东融资担保有限公司战略部助理，2015年至2016年任上海浦东融资担保有限公司风控经理，2016年至2020年历任上海浦东科创集团有限公司战略规划与信息部经理、投资二部投资经理、投资二部总经理助理、投资一部总经理助理，2020年至今，任上海浦东科创集团有限公司投资一部副总经理。2020年至今任盛美半导体董事。2018年至今，担任翱捷科技股份有限公司董事。2019年至今，担任上海理想万里晖薄膜设备有限公司董事。2021年至今，担任睿励科学仪器（上海）有限公司董事。现任中微公司监事。

证券代码：688012 证券简称：中微公司 公告编号：2021-066

中微半导体设备（上海）股份有限公司

关于修订《公司章程》及部分制度的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称“中微公司”或“公司”）于2021年10月27日召开第一届董事会第二十四次会议，审议通过《关于修订公司章程的议案》《关于修订公司〈股东大会议事规则〉的议案》《关于修订公司〈董事会议事规则〉的议案》《关于修订公司〈总经理工作细则〉的议案》《关于修订公司〈独立董事工作制度〉的议案》《关于修订公司〈关联交易管理制度〉的议案》《关于修订公司〈募集资金管理办法〉的议案》。具体情况如下：

一、修订公司章程的情况

为进一步完善公司治理结构，结合公司实际经营情况，公司拟对《公司章程》有关条款进行修订，具体修订内容如下：

■

除上述条款外，其他条款不变。修订的内容最终以工商登记机关核准的内容为准，修订后的《公司章程》于2021年10月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）予以披露。

二、修订公司部分制度的相关情况

根据相关法律法规的要求及公司实际运行情况，公司拟对部分内部制度进行修订，其中修订后的《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》《关联交易管理制度》《募集资金管理制度》于2021年10月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）予以披露。

《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》《关联交易管理制度》《募集资金管理制度》的修订事宜尚需提交公司股东大会审议，同时为了保证本次章程修订有关事宜的顺利进行，公司董事会特提请公司股东大会授权董事会全权处理本次章程修订所涉及的包括但不限于工商登记的一切有关事宜。且为便于实施本次章程修订事宜，董事会将在股东大会授权范围内，转授权公司管理层及相关部门负责办理本次章程修订具体事宜，授权有效期至相关事项全部办理完毕为止。

特此公告。

中微半导体设备（上海）股份有限公司董事会

2021年10月28日

证券代码：688012 证券简称：中微公司 公告编号：2021-063

中微半导体设备（上海）股份有限公司

第一届监事会第十七次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称“中微公司”或“公司”）第一届监事会第十七次会议于2021年10月27日在公司会议室以现场结合通讯会议方式召开。本次会议的通知于2021年10月18日通过电话及邮件方式送达全体监事。会议应出席监事3人，实际到会监事3人，会议由监事会主席邹非女士主持。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定，会议决议合法有效。

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过《关于公司2021年第三季度报告的议案》

根据中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号一一季度报告的内容与格式（2016年修订）》《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号一一财务报告的一般规定（2014年修订）》及上海证券交易所《上海证券交易所科创板股票上市规则》等规范性文件的相关规定，公司编制了《中微半导体设备（上海）股份有限公司2021年第三季度报告》。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中微半导体设备（上海）股份有限公司2021年第三季度报告》。

（二）审议通过《关于公司监事会换届暨选举第二届监事会非职工代表的议案》

鉴于公司第一届监事会任期届满，根据相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等的有关规定，公司监事会提名邹非、黄晨为公司第二届监事会非职工代表监事候选人，与职工代表监事共同组成第二届监事会。

公司第二届监事会非职工代表监事任期自公司本次换届选举有关股东大会通过之日起三年。

为确保监事会的正常运行，在新一届监事会非职工代表监事就任前，公司第一届监事会非职工代表监事仍将继续依照法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，忠实、勤勉地履行监事义务和职责。

（1）《关于选举邹非为公司第二届监事会非职工代表监事的议案》

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

（2）《关于选举黄晨为公司第二届监事会非职工代表监事的议案》

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中微半导体设备（上海）股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-064）。

特此公告。

中微半导体设备（上海）股份有限公司监事会

2021年10月28日

证券代码：688012 证券简称：中微公司 公告编号：2021-065

中微半导体设备（上海）股份有限公司

关于召开2021年第四次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年12月9日

(下转194版)

证券代码：688012 证券简称：中微公司

2021年第三季度报告