深圳市华阳国际工程设计股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
■
(二)非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
■
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□ 适用 √ 不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
■
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
■
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
三、其他重要事项
√ 适用 □ 不适用
1、股权激励进展
公司分别于2021年3月29日召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第二十次会议，2021年4月15日召开2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》，拟向激励对象授予750万份股票期权，约占本激励计划草案公告时公司总股本的3.83%。其中首次授予624万份，约占本激励计划草案公告时公司总股本的3.18%，占本激励计划权益授予总额的83.20%；预留授予126万份，约占本激励计划草案公告时公司总股本的0.64%，占本激励计划权益授予总额的16.80%。
2021年4月15日，公司召开第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第二十一次会议，审议通过《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，同意向75名激励对象授予619万份股票期权。首次授予的股票期权已于2021年5月14日完成登记。
2021年8月17日，公司召开第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第二十四次会议，审议通过《关于调整2021年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》，因公司实施2020年度利润分配，首次授予股票期权的行权价格由17.81元/股调整为17.41元/股。
2、可转换债券进展
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市华阳国际工程设计股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]1220号）核准，公司于2020年7月30日公开发行了4,500,000张可转换公司债券，期限6年，每张面值为人民币100元，按面值发行，有效期6年，简称“华阳转债”，转债代码128125。2020年8月21日，华阳转债在深交所挂牌交易。
根据《深圳市华阳国际工程设计股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》：
（1）华阳转债自发行结束之日（2020年8月5日）满六个月后的第一个交易日（2021年2月5日）起进入转股期，至可转债到期日（2026年7月29日）止。截至2021年9月30日，华阳转债累计转股数量为5,111股。
（2）2021年5月25日，因公司实施2020年度利润分配，华阳转债的转股价格由25.79元/股调整为25.39元/股。
（3）2021年7月30日，公司支付华阳转债第一年利息180万元。
3、重要会计政策变更
财政部于2018年12月7日发布了《关于修订印发〈企业会计准则第21号一一租赁〉的通知》（财会[2018]35号）（以下简称“新租赁准则”），要求境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。公司按上述要求对会计政策进行相应调整。
4、利润分配
公司于2021年5月12日召开的2020年度股东大会审议通过《关于2020年度利润分配方案的议案》，并于2021年5月25日实施了2020年度利润分配方案：向全体股东每10股派4.00元人民币现金（含税）。
5、董事会、监事会换届
鉴于公司第二届董事会、第二届监事会任期届满，公司董事会、监事会按照相关规定履行换届程序。公司董事会提名唐崇武、储倩、邹展宇、袁源、徐清平、龙玉峰为第三届董事会非独立董事候选人，提名陈登坤、孟庆林、田锋为独立董事候选人；公司监事会提名缪晴天、刘艳为第三届监事会非职工代表监事。
上述事项需经公司股东大会审议，并采取累积投票的方式表决。公司第三届董事会、第三届监事会的任期为自公司股东大会审议通过之日起三年。
6、关于与恒大集团及其成员企业业务往来情况说明
公司与恒大集团及其成员企业存在业务往来，公司主要为其提供工程设计服务。
近期，因恒大集团资金周转困难，公司应收恒大集团及其子公司票据出现逾期情形，截至2021年9月30日，公司应收恒大集团的应收账款净额2,011.96万(其中应收账款3,634.81万元，预收账款1,622.85万元)、应收票据10,285.92万元，其中已到期未兑付的金额为2,748.66万元。对于应收票据，公司的会计政策是对所有应收票据均延续应收账款账龄计提坏账准备。
为应对恒大流动性问题带来的应收账款回款风险，公司与恒大集团及其子公司积极协商，寻求解决方案，同时加强与地方监管部门沟通，公司不排除通过财产保全、法律诉讼等途径维护公司合法权益。为避免公司风险进一步扩大，公司已暂停所有与恒大有关的业务，并对恒大在建项目采取了停止服务等措施。
上述款项可能存在无法回收的风险，公司将持续关注该事项的进展，并按照法律法规的要求及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意风险。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：深圳市华阳国际工程设计股份有限公司
2021年09月30日
单位：元
■
法定代表人：唐崇武 主管会计工作负责人：徐清平 会计机构负责人：曾丹
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元
■
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：唐崇武 主管会计工作负责人：徐清平 会计机构负责人：曾丹
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
■
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
■
调整情况说明
根据财政部2018年12月发布的《关于修订印发〈企业会计准则第21号一一租赁〉的通知》（财会〔2018〕35号）要求，公司于2021年1月1日开始实施新租赁准则，自2021年第一季度报告起按新租赁准则要求进行财务报表披露，不涉及对以前年度的追溯调整，不重述2020年末可比数，只调整首次执行本准则当年年初财务报表相关项目金额，自2021年1月1日起对所有租入资产按照未来应付租金的最低租赁付款额现值（选择简化处理的短期租赁和低价值资产租赁除外）确认使用权资产及租赁负债，并分别确认折旧及未确认融资费用，本次会计政策变更不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，亦不存在损害公司及股东利益的情况。
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
深圳市华阳国际工程设计股份有限公司董事会
2021年10月27日
证券代码：002949 证券简称：华阳国际 公告编号：2021-065
债券代码：128125 债券简称：华阳转债
深圳市华阳国际工程设计股份有限公司
第二届董事会第二十四次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
深圳市华阳国际工程设计股份有限公司(以下简称“公司”)第二届董事会第二十四次会议于2021年10月16日以电话、传真、电子邮件等方式发出会议通知，并于2021年10月27日以现场及通讯表决方式召开。会议应出席董事9名，实际出席董事9名，会议由公司董事长唐崇武先生主持。本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
1、审议通过《关于修订〈公司章程〉的议案》
具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的公司《关于修订〈公司章程〉的公告》。
表决结果：9名赞成，0名弃权，0名反对。
本议案尚需提交股东大会审议。
2、审议通过《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案》
公司第二届董事会任期已届满，根据《公司法》、《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》的有关规定，公司董事会将进行换届选举。经公司董事会提名委员会审议通过，公司董事会提名唐崇武先生、储倩女士、邹展宇先生、袁源先生、徐清平先生、龙玉峰先生为公司第三届董事会非独立董事候选人。
公司独立董事就本议案发表了同意的独立意见。
具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的公司《关于公司董事会换届选举的公告》。
表决结果：9名赞成，0名弃权，0名反对。
本议案尚需提交股东大会审议，并采用累积投票制进行选举。
3、审议通过《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案》
公司第二届董事会任期已届满，根据《公司法》、《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》的有关规定，公司董事会将进行换届选举。经公司董事会提名委员会审议通过，公司董事会提名陈登坤先生、孟庆林先生、田锋先生为公司第三届董事会独立董事候选人。
公司独立董事就本议案发表了同意的独立意见。
具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的《关于公司董事会换届选举的公告》。
表决结果：9名赞成，0名弃权，0名反对。
独立董事候选人尚需报深圳证券交易所备案审核无异议后方可提交股东大会审议，并采用累积投票制进行选举。
4、审议通过《关于公司2021年第三季度报告的议案》
具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的公司《2021年第三季度报告》。
表决结果：9名赞成，0名弃权，0名反对。
5、审议通过《关于公司续聘2021年度会计师事务所的议案》
经公司董事会审计委员会提议、独立董事事前认可，公司董事会审议同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务报表及内部控制的审计机构。具体费用将提请股东大会授权管理层根据公司实际业务情况并参照有关标准协商确定。
公司独立董事就本议案发表了同意的独立意见。
具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的公司《关于公司续聘2021年度会计师事务所的公告》。
表决结果：9名赞成，0名弃权，0名反对。
本议案尚需提交股东大会审议。
6、审议通过《关于计提资产减值准备的议案》
公司本期计提资产减值准备符合《企业会计准则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的相关规定，计提减值准备事项依据充分。计提资产减值准备后，公司财务报表能够更加公允地反映公司的财务状况、资产价值和经营成果，使公司的会计信息更具有合理性。因此，同意公司本期资产减值准备的计提。
公司独立董事就本议案发表了同意的独立意见。
具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的公司《关于计提资产减值准备的公告》。
表决结果：9名赞成，0名弃权，0名反对。
7、审议通过《关于提请召开2021年第三次临时股东大会的议案》
经公司董事会审议，一致同意提请召开2021年第三次临时股东大会。
具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的公司《关于召开2021年第三次临时股东大会的通知》。
表决结果：9名赞成，0名弃权，0名反对。
三、备查文件
1、第二届董事会第二十四次会议决议；
2、独立董事关于公司第二届董事会第二十四次会议相关事项的事前认可意见；
3、独立董事关于公司第二届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见；
4、深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
深圳市华阳国际工程设计股份有限公司
董事会
2021年10月27日
证券代码：002949 证券简称：华阳国际 公告编号：2021-066
债券代码：128125 债券简称：华阳转债
深圳市华阳国际工程设计股份有限公司
第二届监事会第二十五次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
深圳市华阳国际工程设计股份有限公司(以下简称“公司”)第二届监事会第二十五次会议于2021年10月16日以电话、传真、电子邮件等方式发出会议通知，并于2021年10月27日以现场及通讯表决方式召开。会议应出席监事3名，实际出席监事3名，会议由监事会主席江泓先生主持。本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过《关于修订〈公司章程〉的议案》
具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的公司《关于修订〈公司章程〉的公告》。
表决结果：3名赞成，0名弃权，0名反对。
本议案尚需提交股东大会审议。
2、审议通过《关于公司监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》
公司第二届监事会任期已届满，根据《公司法》、《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》的有关规定，公司监事会将进行换届选举。公司监事会提名缪晴天女士、刘艳女士为公司第三届监事会非职工代表监事候选人。
具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的公司《关于公司监事会换届选举的公告》。
表决结果：3名赞成，0名弃权，0名反对。
本议案尚需提交股东大会审议，并采用累积投票制进行选举。
3、审议通过《关于公司2021年第三季度报告的议案》
监事会认为，公司2021年第三季度报告的编制和审核程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的公司《2021年第三季度报告》。
表决结果：3名赞成，0名弃权，0名反对。
4、审议通过《关于公司续聘2021年度会计师事务所的议案》
监事会认为，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计服务的资质、经验与能力，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。在为公司提供审计服务期间，勤勉尽责，独立、客观、公证地完成了公司各项审计工作。因此，同意续聘容诚会计师事务所为公司2021年度审计机构。
具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的公司《关于公司续聘2021年度会计师事务所的公告》。
表决结果：3名赞成，0名弃权，0名反对。
该事项尚需提交股东大会审议。
5、审议通过《关于计提资产减值准备的议案》
监事会认为：公司本期计提资产减值准备符合《企业会计准则》及公司相关会计制度的有关规定，符合公司资产及经营的实际情况，审议程序合法合规、依据充分。计提资产减值准备后能够更加公允地反映公司的资产状况及经营成果。同意本期计提资产减值准备的事项。
具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的公司《关于计提资产减值准备的公告》。
表决结果：3名赞成，0名弃权，0名反对。
三、备查文件
1、第二届监事会第二十五次会议决议。
特此公告。
深圳市华阳国际工程设计股份有限公司
监事会
2021年10月27日
证券代码：002949 证券简称：华阳国际 公告编号：2021-059
债券代码：128125 债券简称：华阳转债
深圳市华阳国际工程设计股份有限公司
关于修订《公司章程》的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市华阳国际工程设计股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月27日召开的第二届董事会第二十四次会议审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》，同意对《公司章程》的部分条款进行修订，具体如下：
■
除上述内容修订外，《公司章程》的其它内容不变。
深圳市华阳国际工程设计股份有限公司
董事会
2021年10月27日
证券代码：002949 证券简称：华阳国际 公告编号：2021-060
债券代码：128125 债券简称：华阳转债
深圳市华阳国际工程设计股份有限公司
关于公司董事会换届选举的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市华阳国际工程设计股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会任期已届满，公司根据《公司法》、《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》的有关规定，进行董事会的换届选举。
公司于2021年10月27日召开了第二届董事会第二十四次会议，审议通过《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案》及《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案》。经公司董事会提名委员会审议通过，公司董事会提名唐崇武先生、储倩女士、邹展宇先生、袁源先生、徐清平先生、龙玉峰先生为公司第三届董事会非独立董事候选人；提名陈登坤先生、孟庆林先生、田锋先生为公司第三届董事会独立董事候选人（上述候选人简历详见附件）。公司独立董事对董事候选人的履历资料、任职资格和提名程序进行了审核并发表了同意意见。
上述候选人中，兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一。独立董事候选人陈登坤先生、孟庆林先生已取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书，陈登坤先生为会计专业人士；田锋先生尚未取得独立董事资格证书，已承诺将参加最近一次独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。独立董事候选人尚需报深圳证券交易所备案审核无异议后方可提交股东大会审议。
根据《公司法》、《公司章程》的规定，董事会换届选举的事项尚需公司股东大会审议，并采取累积投票的方式表决。公司第三届董事会董事任期为自公司股东大会审议通过之日起三年。为确保董事会的正常运行，在新一届董事会董事就任前，公司第二届董事会董事仍将继续依照法律、法规和《公司章程》等有关规定，忠实、勤勉地履行董事义务和职责。公司对第二届董事会各位董事任职期间为公司所做的贡献表示衷心的感谢！
特此公告。
深圳市华阳国际工程设计股份有限公司
董事会
2021年10月27日
附件：第三届董事会候选人简历
一、非独立董事候选人简历
唐崇武：男，1967年7月生，中国国籍，香港永久居留权。1987年7月毕业于上海交通大学动力专业，本科学历；2008年12月，获长江商学院EMBA硕士学位；2018年至今，清华五道口金融学院EMBA在读；1988年7月至1994年12月，任中国电力工程顾问集团中南电力设计院有限公司工程师；1994年12月至1999年10月，任深圳晶源环保科技有限公司副总经理；1999年10月至2000年11月，任深圳市雅科特工程技术有限公司总经理；2000年11月至2021年4月，历任公司董事长、总经理；现任公司董事长。
截至本公告日，唐崇武先生直接持有公司5,190.30万股股份，占公司股份总额的26.48%，同时通过华阳旭日、华阳中天控制公司17.24%股份的表决权，系公司控股股东、实际控制人；系华阳旭日、华阳中天的执行事务合伙人委派代表；持有公司14.19%股份的股东徐华芳女士系其一致行动人；与公司总经理储倩女士系夫妻关系；除此之外，与其他股东、董事、监事、高级管理人员无关联关系；不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；不属于“失信被执行人”。
储倩：女，1967年10月生，中国国籍，香港永久居留权；1989年7月毕业于河北工程大学，本科学历；2020年至今，清华大学五道口EMBA在读。曾任深圳中信设计公司工程师、深圳市雅科特建筑设计有限公司董事、深圳市华阳国际工程设计有限公司董事。2021年4月至今，担任公司总经理。
截至本公告日，储倩女士未直接或间接持有本公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东华阳旭日、华阳中天的执行事务合伙人委派代表唐崇武先生系夫妻关系；与公司控股股东一致行动人徐华芳女士系母女关系；除此之外，与其他股东、董事、监事、高级管理人员无关联关系；不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；不属于“失信被执行人”。
袁源：男，1971年3月生，中国国籍，无境外永久居留权。1993年7月毕业于湖南大学工民建专业，本科学历。1993年7月至1993年10月，任深圳市华泰企业公司技术员；1993年10月至1995年10月，任熊谷组（深圳）有限公司土建工程师；1995年10月至2009年12月，任深圳市住宅工程管理站科长、项目主任；2010年1月起就职于公司，现任公司董事、副总经理。
截至本公告日，袁源先生直接持有公司150万股股份，通过华阳中天间接持有公司150万股股份；系华阳中天有限合伙人；除此之外，与其他股东、董事、监事、高级管理人员无关联关系；不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；不属于“失信被执行人”。
邹展宇：男，1975年9月生，中国国籍，无境外永久居留权。1998年7月毕业于华南理工大学建筑学专业，本科学历；2005年6月毕业于华南理工大学建筑学专业，硕士研究生学历；2018年8月获得中欧国际工商学院EMBA硕士学位。1998年7月至2006年12月，任广东省城乡规划设计研究院建筑师；2007年1月起就职于公司，现任公司董事、副总经理。
截至本公告日，邹展宇先生直接持有公司188万股股份，通过华阳中天间接持有公司188万股股份；系华阳中天有限合伙人；除此之外，与其他股东、董事、监事、高级管理人员无关联关系；不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；不属于“失信被执行人”。
徐清平：男，1979年1月生，中国国籍，无境外永久居留权。2002年7月毕业于华中科技大学财务管理专业，本科学历；2014年11月获得香港中文大学MBA硕士学位。2003年8月至2013年5月，历任金蝶国际软件集团有限公司区域财务总监、预算与分析部经理、财务部总经理；2013年5月起就职于公司，现任公司董事、董事会秘书、财务总监。
截至本公告日，徐清平先生未直接持有公司股份，通过华阳中天间接持有公司60万股股份；系华阳中天有限合伙人；除此之外，与其他股东、董事、监事、高级管理人员无关联关系；不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；不属于“失信被执行人”。
龙玉峰：男，1981年8月生，中国国籍，无境外永久居留权。2004年7月毕业于华中科技大学城市规划专业，本科学历；2020年至今，清华大学经济管理学院EMBA在读。2003年11月至2006年3月，任中建国际（深圳）设计顾问有限公司项目建筑师；2006年3月起就职于公司，现任公司董事，深圳市华阳国际建筑产业化有限公司总经理。
截至本公告日，龙玉峰先生直接持有公司80万股股份，通过华阳中天间接持有公司70万股股份；系华阳中天有限合伙人；除此之外，与其他股东、董事、监事、高级管理人员无关联关系；不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；不属于“失信被执行人”。
二、独立董事候选人简历
陈登坤：男，1977年1月生，中国国籍，无境外永久居留权。2000年7月毕业于安徽财经大学会计学，本科学历；2011年获得中欧国际工商学院EMBA硕士学位；企业架构师（TOGAF EA）、特许公认会计师（ACCA）、注册会计师（CPA）。2000年至2012年，历任金蝶国际软件集团有限公司董事、高级副总裁、首席财务官等职务；2013年至2016年，历任金蝶医疗软件科技有限公司董事、总经理；2017年1月至2019年10月，历任有米科技股份有限公司董事、总经理，现任有米科技股份有限公司董事；2019年10月至2020年7月，任平安医院投资管理集团联席总经理；2021年4月至今，任深圳市城市交通规划设计研究中心股份有限公司首席财务官；2017年3月起，担任公司独立董事。
截至本公告日，陈登坤先生未直接或间接持有公司股份，与其他股东、董事、监事、高级管理人员无关联关系；不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；不属于“失信被执行人”。
孟庆林：男，1963年10月生，中国国籍，无境外永久居留权。1985年7月毕业于吉林建筑工程学院供热通风专业，本科学历；1992年7月毕业于重庆建筑大学建筑技术科学专业，硕士研究生学历；1995年7月毕业于重庆建筑大学建筑技术科学专业，博士研究生学历。1985年7月至1989年7月，任吉林建筑工程学院讲师；1995年7月至今，历任华南理工大学副教授、教授。2017年10月至今，任北京华远意通热力科技股份有限公司独立董事；2018年7月起担任公司独立董事。
截至本公告日，孟庆林先生未直接或间接持有公司股份，与其他股东、董事、监事、高级管理人员无关联关系；不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；不属于“失信被执行人”。
田锋：男，1971年10月生，中国国籍，无境外永久居留权。1992年7月毕业于兰州大学力学专业，本科学历；1996年4月毕业于北京理工大学力学专业，硕士研究生学历。曾任机械部经济信息中心工程师、美国ANSYS公司北京办事处技术经理；2005年1月至今，历任安世亚太科技股份有限公司技术经理兼市场经理、技术总监和副总经理，现任高级副总裁；2013年至今，兼任北京市综合仿真实验室主任；2016年至今，兼任国家工业软件与先进设计研究院常务副院长。
截至本公告日，田锋先生未直接或间接持有公司股份，与其他股东、董事、监事、高级管理人员无关联关系；不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；不属于“失信被执行人”。
证券代码：002949 证券简称：华阳国际 公告编号：2021-061
债券代码：128125 债券简称：华阳转债
深圳市华阳国际工程设计股份有限公司
关于公司监事会换届选举的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市华阳国际工程设计股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会任期已届满，公司根据《公司法》、《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》的有关规定，进行监事会的换届选举。
公司于2021年10月27日召开了第二届监事会第二十五次会议，审议通过《关于公司监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》。公司监事会提名缪晴天女士、刘艳女士为公司第三届监事会非职工代表监事候选人（上述候选人简历详见附件）。
根据《公司法》、《公司章程》的规定，上述两位非职工代表监事候选人尚需公司股东大会审议，并采取累积投票的方式表决。经股东大会审议当选后，将与另一位由职工代表大会民主选举产生的职工代表监事共同组成公司第三届监事会。
公司第三届监事会监事任期为自公司股东大会审议通过之日起三年。为确保监事会的正常运行，在新一届监事会监事就任前，公司第二届监事会监事仍将继续依照法律、法规和《公司章程》等有关规定，忠实、勤勉地履行监事义务和职责。公司对第二届监事会各位监事任职期间为公司所做的贡献表示衷心的感谢！
特此公告。
深圳市华阳国际工程设计股份有限公司
董事会
2021年10月27日
附件：第三届监事会非职工代表监事候选人简历
缪晴天：女，1985年2月生，中国国籍，无境外永久居留权。2007年7月毕业于扬州大学农学专业，本科学历；2008年7月起就职于公司，现任公司监事、经营部经理。
截至本公告日，缪晴天女士未直接或间接持有公司股份，与其他股东、董事、监事、高级管理人员无关联关系；不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；不属于“失信被执行人”。
刘艳：女，1986年10月生，中国国籍，无境外永久居留权。2009年7月毕业于吉林财经大学市场营销专业，本科学历；曾任华润五丰肉类食品（深圳）有限公司营销经理、人力资源主管、秘书处秘书长，恒大金碧物业有限公司深圳分公司行政管理。2018年3月起就职于公司，现任公司行政部高级经理。
截至本公告日，刘艳女士未直接或间接持有公司股份，与其他股东、董事、监事、高级管理人员无关联关系；不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；不属于“失信被执行人”。
证券代码：002949 证券简称：华阳国际 公告编号：2021-063
债券代码：128125 债券简称：华阳转债
深圳市华阳国际工程设计股份有限公司
关于公司续聘2021年度会计师事务所的
公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市华阳国际工程设计股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月27日召开第二届董事会第二十四次会议及第二届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于公司续聘2021年度会计师事务所的议案》，提议聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚会计师事务所”）为公司2021年度财务报表及内部控制的审计机构。本议案尚需提交公司股东大会审议。
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
容诚会计师事务所为公司2019、2020年度财务报表及内部控制的审计机构，在为公司提供审计服务期间，勤勉尽责，客观、公允地发表了独立审计意见，较好地完成了各项审计工作。为保持财务审计工作的连续性，经公司董事会审计委员会提议，拟续聘容诚会计师事务所为公司2021年度审计机构，审计费用由董事会提请股东大会授权管理层根据公司实际业务情况并参照有关标准协商确定。
二、拟聘任会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1、基本信息
机构名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：1988年8月
组织形式：特殊普通合伙企业（2013年12月10日改制）
注册地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26
首席合伙人：肖厚发
容诚会计师事务所经审计的2020年度收入总额为187,578.73万元，其中审计业务收入163,126.32万元，证券期货业务收入73,610.92万元。
截至2020年12月31日，容诚会计师事务所共有合伙人132人，共有注册会计师1018人，其中445人签署过证券服务业务审计报告。上年度共承担274家上市公司2020年年报审计业务，审计收费总额31,843.39万元，客户主要集中在制造业（包括但不限于计算机、通信和其他电子设备制造业、专用设备制造业、电气机械和器材制造业、化学原料和化学制品制造业、汽车制造业、医药制造业）及信息传输、软件和信息技术服务业，建筑业，批发和零售业，水利、环境和公共设施管理业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，金融业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，文化、体育和娱乐业，采矿业等多个行业。容诚会计师事务所对本公司所在的相同行业上市公司审计客户家数为6家。
2、投资者保护能力
容诚会计师事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险购买符合相关规定；截至2021年12月31日累计责任赔偿限额9亿元。
近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。
3、诚信记录
容诚会计师事务所近三年无因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施、纪律处分等；受到监督管理措施1次。2名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间对同一客户执业行为受到自律监管措施1次；11名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施各1次；8名从业人员近三年在其他会计师事务所执业期间受到监督管理措施各1次。
（二）项目信息
1、基本信息
项目合伙人：林炎临，中国注册会计师，具有13年注册会计师行业审计与咨询专业服务经验。曾为厦门金龙汽车集团股份有限公司、厦门亿联网络技术股份有限公司、国脉科技股份有限公司、厦门弘信电子科技股份有限公司等上市公司、IPO企业、国有企业以及外商投资企业提供审计服务、咨询等专业服务，无兼职。
拟项目签字注册会计师：林行伟，中国注册会计师，2012年开始从事审计工作，拥有多年证券服务业务工作经验，曾为新大陆数字技术股份有限公司、福建榕基软件股份有限公司等上市公司提供审计服务、咨询等专业服务。
拟项目质量控制复核人：朱佳绮，2007年成为中国注册会计师，2007年开始从事上市公司审计业务，2019年开始在容诚会计师事务所执业，2020年开始为本公司提供审计服务；近三年签署或复核过9家上市公司审计报告。
2、诚信记录
项目合伙人林炎临先生、签字注册会计师林行伟先生、项目质量控制复核人朱佳绮女士近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施、纪律处分。
3、独立性
容诚会计师事务所及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4、审计收费
审计收费定价原则：根据公司所处行业、业务规模、会计处理复杂程度等多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
1、审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会对容诚会计师事务所的相关资质、执业质量、诚信情况等进行调查，认为容诚会计师事务所具备为上市公司服务的资质要求，能够胜任审计工作，同意向董事会提议续聘容诚会计师事务所为公司2021年度审计机构，具体费用由董事会提请股东大会授权管理层根据公司实际业务情况并参照有关标准协商确定。
2、独立董事的事前认可情况和独立意见
事前认可意见：容诚会计师事务所具有证券、期货行业从业资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，在担任公司各项审计和财务报表审计的过程中，坚持独立审计原则，出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。容诚会计师事务所具备足够的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力，续聘其为公司2021年度审计机构有利于保证公司审计业务的连续性，提高审计工作质量，有利于维护公司及股东权益。因此，我们一致同意继续聘任容诚会计师事务所为公司2021年度审计机构，并将该议案提交公司董事会审议。
独立意见：经核查，容诚会计师事务所在为公司提供审计服务的过程中，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，恪尽职守，较好地完成审计工作，出具的报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果。公司拟聘审计机构事项的审议程序符合法律、法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司和全体股东利益的情形。因此，我们同意续聘容诚会计师事务所为公司2021年度审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
3、董事会审议情况
公司第二届董事会第二十四次会议审议通过了《关于公司续聘2021年度会计师事务所的议案》，公司全体董事一致同意续聘容诚会计师事务所公司2021年度审计机构。具体费用将提请股东大会授权管理层根据公司实际业务情况并参照有关标准协商确定。本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
四、备查文件
1、第二届董事会第二十四次会议决议；
2、第二届监事会第二十五次会议决议；
3、独立董事关于第二届董事会第二十四次会议相关事项的事前认可意见；
4、独立董事关于第二届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见；
5、拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
特此公告。
深圳市华阳国际工程设计股份有限公司
董事会
2021年10月27日
证券代码：002949 证券简称：华阳国际 公告编号：2021-064
债券代码：128125 债券简称：华阳转债
深圳市华阳国际工程设计股份有限公司
关于计提资产减值准备的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市华阳国际工程设计股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月27日召开的第二届董事会第二十四次会议审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》，现将具体情况公告如下：
一、计提资产减值准备情况概述
根据《企业会计准则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关规定，为了更加真实、准确、客观地反映公司的财务状况、资产价值及经营成果，基于谨慎性原则，公司根据相关政策要求，对公司的各类资产进行了全面检查和减值测试，并对截止至2021年9月30日合并报表范围内可能发生减值损失的有关资产计提相应的减值准备。
本期计提资产减值准备计入的报告期为2021年1月1日至2021年9月30日，计提各项资产减值准备共计29,853,121.77元，明细如下：
■
二、本期计提资产减值准备的情况说明
公司资产减值准备的计提是根据《企业会计准则》、公司会计政策的相关规定进行的。
对于划分为组合的应收票据，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。
对于划分为组合的应收账款,本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。
对于划分为组合的其他应收款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。
对于划分为组合的合同资产，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口与整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。
对于商誉，本公司采用预计未来现金流现值的方法计算资产组的可收回金额，根据管理层批准的财务预算预计未来5年内现金流量，其后年度采用的现金流量增长率不会超过资产组经营业务的长期平均增长率。
三、计提资产减值准备对公司的影响
本期计提的资产减值准备符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，符合公司实际情况，体现了会计谨慎性原则，依据充分，真实、公允地反映了公司2021年9月30日财务状况以及2021年1-9月的经营成果，有助于向投资者提供更加可靠的会计信息。
公司本期计提各项资产减值准备合计29,853,121.77元，相应减少公司2021年1-9月利润总额29,853,121.77元。上述资产计提减值准备仅为账面计提，实物资产并未随之减少或灭失，对公司运营资金及现金流没有实质影响。
本次计提信用减值损失和资产减值损失相关的财务数据未经审计，最终会计处理以年度审计确认后的结果为准。
四、董事会关于计提资产减值准备合理性的说明
公司本期计提资产减值准备符合《企业会计准则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的相关规定，计提减值准备事项依据充分。计提资产减值准备后，公司财务报表能够更加公允地反映公司的财务状况、资产价值和经营成果，使公司的会计信息更具有合理性。因此，同意公司本期资产减值准备的计提。
五、独立董事意见
公司本期计提资产减值准备事项遵循了谨慎性原则，符合《企业会计准则》等相关规定和公司资产实际情况，真实反映公司的财务状况，计提减值准备事项依据充分，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形，审议程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。本期计提资产减值准备后，公司的财务报表能够更加客观、公允地反映公司资产状况及经营成果。因此，我们一致同意公司本期计提资产减值准备的事项。
（下转202版）
2021年第三季度报告
证券代码：002949 证券简称：华阳国际 公告编号：2021-062
