深圳科瑞技术股份有限公司

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示:

1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第三季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

(二)非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

□ 适用 √ 不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

2021年以来，公司重点围绕3+N的战略规划，针对移动终端、新能源、精密零部件与模具三大业务积极开展业务拓展，持续加大技术研发投入，通过新技术与新产品开发深挖现有客户需求，积极寻找并开拓现有行业新客户的业务机会，为实现三大业务战略目标夯实基础。同时，公司对其他业务进行了资源整合与结构调整，为其可持续健康发展奠定基础。截止2021年9月30日，公司员工人数2,637人，研发人员占比为33.59%。

在移动终端领域，公司积极拓宽检测设备应用工序及细分领域，持续研发和拓展AR/VR相关检测及装配设备品类，在客户的新产品开发全阶段与其保持紧密的互动，为多家品牌客户提供产品开发和量产阶段的各工序检测和装配设备，为满足AR/VR市场的设备需求和未来行业增长机会打下了良好基础。为避免疫情反复对供应链及生产的不确定性影响，公司积极配合客户需求，前三季度加快了交货节奏，有效满足了客户的交付需求。

在新能源领域，公司定位于新能源锂电制造设备行业中后段解决方案，在订单交付、新产品开发、新客户和业务开拓方面取得了良好的进展。今年以来，公司与国内主流电池企业保持着紧密的交流，逐步建立与强化了业务关系。公司推出多款新开发和更新迭代的设备，在制芯段进一步加强叠片技术和产品的开发投入，在装配段初步形成方铝电池装配整线能力。同时，公司将持续进行研发投入，根据公司产品矩阵目标，持续提高产品成熟度以及各类型、各尺寸电池设备覆盖率，为明后年的业务增长提供支持。

在精密零部件与模具领域，公司定位于中高精密零部件与模具业务，报告期内公司提升零部件制造产能，增加固定资产投资，持续开拓新客户及新业务。

截止本报告期末，公司实现营业收入171,641.56万元，同比增长12.8%，其中，移动终端领域营业收入99,715.14万元，占比58.09%；新能源领域营业收入44,922.56万元，占比26.17%，同比增长96.24%；精密零部件与模具业务营业收入20,323.31万元，占比11.84%；其他各类业务营业收入6,680.55万元，占比3.89%。

截止本报告期末，公司实现归属于上市公司股东的净利润17,102.04万元，同比降低29.36%，主要是由于产品结构发生较大变化，其他业务板块调整，行业竞争、人力及材料成本上涨等因素综合影响，毛利率较低。同时，报告期内公司加速产品开发及市场拓展，管理费用、销售费用、研发费用均有所增加，导致公司净利润下降。

报告期内，公司重点参与的基金君科丹木已完成设立，该基金由君联资本管理股份有限公司担任基金管理人。未来该基金将围绕公司重点发展的智能制造领域展开前瞻性投资，寻找更多细分领域的发展机会，布局智慧工厂、先进制造装备、产品、零部件等领域；同时也将围绕半导体、新能源等领域寻找布局优质的核心技术、产品和团队。基金的设立将有利于提高公司对新兴行业的认知以及投资能力，实现公司产业整合升级和完善行业布局的目标，帮助公司实现外延式扩张，积极把握产业发展中的良好机会。

1、资产负债表项目

单位：元

■

2、利润表项目

单位：元

■

3、现金流量表项目

单位：元

■

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

三、其他重要事项

√ 适用 □ 不适用

公司于2021年10月13日收到广东省中山市第二人民法院送达的《应诉通知书》及其传票，案号为 （2021）粤2072民初18270号，获悉中山市第二人民法院已于2021年9月22日受理中山凯旋真空科技技术股份有限公司起诉的承揽合同纠纷案件。本次诉讼的案由如下：公司与中山凯旋于2020年3月至2020年4月期间签订四份《委托设备生产（加工）合同》（以下简称“合同”），中山凯旋分别委托公司加工生产30台、20台、20台、40台N95口罩全自动生产线设备（以下简称“口罩机”），合同总价为79,200,000元人民币。为履行上述合同，2020年3月至2020年5月，公司与中山凯旋签订了《企业产品购销合同》《 〈委托设备生产（加工）合同〉 及 〈口罩机购销合同〉 的补充协议》，公司向中山凯旋购买了生产口罩机所需的外购件。公司按合同要求完成上述110台口罩机的生产，其中70台口罩机已由中山凯旋验收提货，剩余40台口罩机中山凯旋未按照既定时间提货。经公司多次联系中山凯旋提货，2020年11月中山凯旋提走了部分口罩机的料架模块部分。截止本公告日，剩余口罩机仍存放在公司工厂，中山凯旋尚有10,140,000元合同款项未支付。中山凯旋近日以产品质量和逾期交货为由提起诉讼。

截止本报告日，上述诉讼事项尚未开庭审理，后续判决结果尚存在不确定性，暂时无法预计其对公司本期利润或期后利润的影响。公司将积极应诉，以法律途径维护公司及全体股东利益。

相关内容请见公司于2021年10月15日披露的《关于收到法院传票的公告》（公告编号：2021-061），于2021年10月16日披露的《关于收到法院传票的补充更正公告》（公告编号：2021-062）和《关于收到法院传票的公告（补充更正后）》（公告编号：2021-063）。公司将持续关注上述诉讼事项的进展，根据本次诉讼的进展情况及时履行信息披露义务。公司指定信息披露媒体为《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（ http://www.cninfo.com.cn ），公司所有信息均以在上述指定信息披露媒体刊登的公告为准，敬请广大投资者及时关注，并注意投资风险。

四、季度财务报表

(一)财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：深圳科瑞技术股份有限公司

2021年09月30日

单位：元

■

法定代表人：PHUA LEE MING 主管会计工作负责人：宋淳 会计机构负责人：饶乐乐

2、合并年初到报告期末利润表

单位：元

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

法定代表人：PHUA LEE MING 主管会计工作负责人：宋淳 会计机构负责人：饶乐乐

3、合并年初到报告期末现金流量表

单位：元

■

(二)财务报表调整情况说明

1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

√ 适用 □ 不适用

是否需要调整年初资产负债表科目

√ 是 □ 否

合并资产负债表

单位：元

■

调整情况说明

新租赁准则下，除短期租赁和低价值资产租赁外，承租人将不再区分融资租赁和经营租赁，所有租赁将采用相同的会计处理，均须确认使用权资产和租赁负债。

2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

□ 适用 √ 不适用

(三)审计报告

第三季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

公司第三季度报告未经审计。

深圳科瑞技术股份有限公司董事会

2021年10月27日

证券代码：002957 证券简称：科瑞技术 公告编号：2021-064

深圳科瑞技术股份有限公司

第三届董事会第十六次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

深圳科瑞技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十六次会议于2021年10月27日以现场会议和通讯方式召开。本次董事会会议通知及会议材料已于2021年10月22日以电子邮件方式向公司全体董事发出。会议由董事长PHUA LEE MING先生主持。本次会议应出席董事9人（含3位独立董事），实际出席董事9人。公司监事、董事会秘书及部分高级管理人员列席本次会议。本次会议的召集、召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

二、董事会会议审议情况

经与会董事会认真审议，本次会议审议通过了如下议案：

（一）审议通过《关于公司2021年第三季度报告的议案》

与会董事认真审议了《2021年第三季度报告》，认为报告的编制和审核程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

公司监事会对该事项发表了明确同意意见，具体内容及《2021年第三季度报告》等相关公告详见公司刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和指定信息披露媒体的相关内容。

（二）审议通过《关于为控股子公司申请银行授信提供担保的议案》；

表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

公司独立董事对本议案发表了明确同意意见，具体内容及《关于为控股子公司申请银行授信提供担保的公告》详见公司刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com. cn）和指定信息披露媒体的相关内容。

（三）审议《关于修订〈公司章程〉的议案》；

表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权

本议案仍需要提交公司股东大会审议，且须经出席股东大会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上（含）同意。

具体内容及修订后的《公司章程》等相关公告详见公司刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和指定信息披露媒体的相关内容。

（四）审议《关于对全资子公司增资并投资设立全资孙公司的议案》；

表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和指定信息披露媒体上的《关于对全资子公司增资并投资设立全资孙公司的公告》。

（五）审议《关于提请召开公司2021年第二次临时股东大会的议案》；

根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定和要求，由于上述第（三）项议案尚需提交股东大会审议通过后生效，提议于2021年11月15日召开2021年第二次临时股东大会审议上述议案。

表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权

具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和指定信息披露媒体上的《关于召开2021年第二次临时股东大会的通知》。

三、备查文件

1、公司第三届董事会第十六次会议决议；

2、公司第三届监事会第十二次会议决议；

3、独立董事关于为控股子公司申请银行授信提供担保的独立意见。

特此公告。

深圳科瑞技术股份有限公司

董 事 会

2021年10月28日

证券代码：002957 证券简称：科瑞技术 公告编号：2021-065

深圳科瑞技术股份有限公司

第三届监事会第十二次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

深圳科瑞技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十二次会议于2021年10月27日以现场会议召开。本次监事会会议通知及会议材料已于2021年10月22日以电子邮件方式向公司全体监事发出。会议由监事会主席李志粉女士主持。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。公司董事会秘书列席了会议。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过《关于公司2021年第三季度报告的议案》

与会监事认真审议了《2021年第三季度报告》，认为报告的编制和审核程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权

具体内容及《2021年第三季度报告》等相关公告详见公司刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和指定信息披露媒体的相关内容。

三、备查文件

1、公司第三届监事会第十二次会议决议；

特此公告。

深圳科瑞技术股份有限公司

监 事 会

2021年10月28日

证券代码：002957 证券简称：科瑞技术 公告编号：2021-067

深圳科瑞技术股份有限公司关于为控股

子公司申请银行授信提供担保的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、担保情况概述

深圳科瑞技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月27日召开第三届董事会第十六次会议，审议通过《关于为控股子公司申请银行授信提供担保的议案》，董事会同意公司为控股子公司成都市鹰诺实业有限公司（以下简称“成都鹰诺”）拟分别向中国银行股份有限公司崇州支行（以下简称“中国银行”）申请15,000万元授信额度，向中国工商银行股份有限公司成都分行（以下简称“工商银行”）申请7,000万元授信额度的授信业务提供全额担保，并授权管理层根据业务开展需要，决定担保的具体条件并签署相关协议或其他文件。成都鹰诺拟申请银行授信有利于提高运营资金流动性，符合公司的整体利益。由于成都鹰诺资产质量及经营情况良好，具有较好的偿债能力，公司对成都鹰诺提供全额担保，其他股东不对以上担保按出资比例作相应反担保措施。上述授信金额在公司第三届董事会第十四次会议审议通过的授信额度范围内，具体内容详见公司于2021年4月23日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于2021年度向银行申请综合授信额度的公告》（公告编号：2021-023）。根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，本次公司为成都鹰诺授信融资提供担保事项无需提交公司股东大会审议。

二、担保对象基本情况

1、公司名称：成都市鹰诺实业有限公司

2、成立日期：2011年6月29日

3、法定代表人：彭绍东

4、注册资本：11,000万元

5、注册地址：成都崇州经济开发区创新路二段499号

6、经营范围：一般项目：移动终端设备制造；半导体器件专用设备制造；半导体器件专用设备销售；工业机器人制造；工业机器人安装、维修；工业机器人销售；软件开发；通用设备制造（不含特种设备制造）；电子专用设备制造；机械零件、零部件加工；机械零件、零部件销售；信息技术咨询服务；信息系统集成服务；电子元器件与机电组件设备制造；电子元器件与机电组件设备销售；住房租赁；非居住房地产租赁；机械设备租赁（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目：技术进出口；货物进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。

7、与公司的关系：公司持有其75%股权，为本公司控股子公司。

8、股权结构如下：

■

9、主要财务数据：

单位：万元

■

经查询，成都鹰诺不是失信被执行人。

三、拟签订担保协议的主要内容

公司目前尚未与中国银行、工商银行签订担保协议，具体发生的担保金额、期限、措施等以实际签署的担保合同为准。

四、董事会意见

公司作为成都鹰诺的绝对控股股东，对成都鹰诺的经营管理、财务、投资、融资等方面均能进行有效控制；成都鹰诺资产质量及经营情况良好，具有较好的偿债能力，授信融资有利于提高其运营资金流动性，符合公司的整体利益，同意公司对成都鹰诺提供全额担保，其他股东不对以上担保按出资比例作相应反担保措施。

五、独立董事意见

公司为控股子公司成都鹰诺向银行申请授信并按银行要求提供担保，履行了必要的审议程序，不存在损害公司及中小股东利益的情形，符合《公司法》《公司章程》《股票上市规则》等规则的有关规定，我们一致同意本次公司为控股子公司向银行申请授信提供全额担保，鉴于成都鹰诺资产质量及经营情况良好，具有较好的偿债能力，同意其他股东不对以上担保按出资比例作相应反担保措施。

六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至本公告日，公司已审批的对外投资担保额度为22,000万元（即本次对成都鹰诺的担保），实际对外担保金额为0元，占公司2020年度经审计归属于母公司所有者权益253,534.00万元的0%；公司无逾期对外担保，控股子公司亦未发生任何对外担保。

七、备查文件

1、第三届董事会第十六次会议决议；

2、独立董事关于为控股子公司申请银行授信提供担保的独立意见；

特此公告。

深圳科瑞技术股份有限公司

董 事 会

2021年10月28日

证券代码：002957 证券简称：科瑞技术 公告编号：2021-068

深圳科瑞技术股份有限公司

关于修订《公司章程》的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳科瑞技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月27日召开的第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》，公司董事会同意对《深圳科瑞技术股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）部分条款进行修订。

现将具体修订情况说明如下：

■

除上述内容修订外，公司章程其他条款内容保持不变。修订后的公司章程详见公司与同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和指定信息披露媒体。

上述《关于修订〈公司章程〉的议案》尚需提交公司股东大会审议。

同时，公司提请股东大会授权董事会指定专人办理相关的工商变更登记、备案等手续。本次章程的修订以工商登记机关核准的内容为准。

特此公告。

深圳科瑞技术股份有限公司董事会

2021年10月28日

证券代码：002957 证券简称：科瑞技术 公告编号：2021-069

深圳科瑞技术股份有限公司关于对全资

子公司增资并投资设立全资孙公司的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、对外投资概述

深圳科瑞技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月27日召开公司第三届董事会第十六次会议，审议通过《关于对全资子公司增资并投资全资孙公司的议案》，根据公司经营业务及战略发展的需要，整合内部资源，从而更好地把握新能源相关业务的发展机遇，公司拟以自有或自筹资金向全资子公司深圳市科瑞技术新能源有限公司（以下简称“科瑞新能源”）增资29,000万元，本次增资完成后，科瑞新能源注册资本将由人民币1,000万元增加至人民币30,000万元，公司仍持有其100%股权。科瑞新能源投资设立全资孙公司深圳市科瑞新能源装备技术有限公司（以下简称“新能源装备”），已于2021年10月13日办理完成工商设立登记，认缴注册资本30,000万元，截止本公告披露日，科瑞新能源尚未对新能源装备实际出资。未来公司新能源相关业务和人员将由新能源装备承接和运营。

公司本次设立全资孙公司，注册资本超过公司2020年度经审计净资产10%，根据《公司章程》、《公司对外投资管理制度》等相关规定，应经过董事会审议通过之后再行设立，因相关工作人员疏忽，未经提交董事会审议提前完成全资孙公司的工商设立登记。公司及时对该事项进行了调查，并在本次董事会进行了补充确认。公司今后将加强各部门相关工作人员对相关法律法规及公司各项制度的培训，杜绝类似事件发生。本次董事会对此项对外投资事宜予以审议并进行了补充确认。

根据《深圳科瑞技术股份有限公司章程》等相关规定，本次向子公司增资并设立全资孙公司事项在董事会权限内，无需提交股东大会审议。

本次对外投资不涉及关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

二、投资标的基本情况

1、深圳市科瑞技术新能源有限公司

公司名称：深圳市科瑞技术新能源有限公司

企业类型：有限责任公司(法人独资)

统一社会信用代码：91440300MA5GX81336

成立日期：2021年08月02日

公司住所：深圳市光明区玉塘街道田寮社区光侨路九号路科瑞智造产业园B栋201

法定代表人：刘少明

注册资本：1,000万元

营业期限：2021年08月02日至无固定期限

经营范围：专用设备制造（不含许可类专业设备制造）；软件开发；信息系统集成服务；人工智能行业应用系统集成服务；机械零件、零部件加工；机械设备租赁。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

与本公司的关系：本公司的全资子公司，公司持有其100%的股权

出资方式及资金来源：公司以自有或自筹货币资金出资

经查询，科瑞新能源不是失信被执行人。

2、深圳市科瑞新能源装备技术有限公司

公司名称：深圳市科瑞新能源装备技术有限公司

企业类型：有限责任公司(法人独资)

统一社会信用代码：91440300MA5H190H0N

成立日期：2021年10月13日

公司住所：深圳市光明区玉塘街道田寮社区光侨路九号路科瑞智造产业园B栋101

法定代表人：李晓波

注册资本：30,000万元

营业期限：2021年10月13日至无固定期限

经营范围：专用设备制造（不含许可类专业设备制造）；软件开发；信息系统集成服务；人工智能行业应用系统集成服务；机械零件、零部件加工；机械设备租赁。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

与本公司的关系：本公司的全资孙公司，公司通过科瑞新能源持有其100%股权

出资方式及资金来源：公司全资子公司科瑞新能源以自有或自筹货币资金出资

经查询，新能源装备不是失信被执行人。

三、对外投资合同的主要内容

本次对外投资事项为公司向全资子公司增资并投资设立全资孙公司，无交易对手方，无需签订对外投资合同。

四、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响

（一）投资目的

根据公司的战略规划，新能源作为三大重点发展业务之一，已在新能源领域积累了大量优质客户资源及丰富的运营经验，本次设立全资孙公司，公司新能源相关业务将由新能源装备公司进行运营及管理，将进一步明晰公司新能源业务的定位及运营、管理权责，有利于优化公司内部资源配置，提高运营效率，促进业务发展。

（二）存在的风险

公司可能面临一定的市场风险、经营风险、管理风险及政策风险等各方面不确定性因素。公司将采取积极的经营策略、完善各项内控制度和监督机制、强化风险管理，不断提高管理能力和经营效率，积极防范和应对上述风险。

（三）对公司的影响

本次投资是公司从整体战略及长远发展所作出的决策，有利于公司新能源业务更加独立专业地运行，从而更好地把握新能源业务的发展机遇，符合公司战略规划及发展方向。本次投资资金来源为公司自有或自筹资金，不会对公司的财务状况及生产经营成果产生重大不利影响，不存在损害上市公司及股东利益的情形。

五、备案文件

1、公司第三届董事会第十六次会议决议。

特此公告。

深圳科瑞技术股份有限公司

董事会

2021年10月28日

证券代码：002957 证券简称：科瑞技术 公告编号：2021-070

深圳科瑞技术股份有限公司关于召开

2021年第二次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定和要求，深圳科瑞技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十六次会议决定于2021年11月15日（星期一）召开公司2021年第二次临时股东大会。现将会议的有关事项通知如下：

一、拟召开会议的基本情况

（一）股东大会届次：2021年第二次临时股东大会；

（二）会议召集人：公司董事会；

（三）会议召开的日期、时间：

1、现场会议召开时间：2021年11月15日（星期一）下午15:00；

2、网络投票时间：

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2021年11月15日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；

通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行网络投票的时间为2021年11月15日上午09:15-至2021年11月15日下午15:00的任意时间。

（四）会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

1、现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（见附件3）委托他人出席现场会议。

2、网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一股份只能选择现场或网络表决方式中的一种，同一股份通过现场或网络方式重复进行表决的，以第二次投票结果为准。

（五）股份登记日：2021年11月10日（星期三）；

（六）出席对象

1、截至2021年11月10日下午收市时在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。

2、公司董事、监事和高级管理人员；

3、公司聘请的见证律师；

（七）现场会议地点：深圳市南山区高新区中区麻雀岭工业区中钢大厦七栋一楼会议室。

二、会议审议事项

(一） 关于修订《公司章程》的议案；

上述议案（一）为特别决议事项，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。

上述议案（一）已经公司第三届董事会第十六次会议审议通过，具体内容及相关公告刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和指定信息披露媒体。

三、提案编号

■

四、会议登记方法

（一）登记方式：以现场、信函或传真的方式进行登记。（采用信函或传真形式登记的，请进行电话确认。）

（二）登记时间：2021年11月11日、11月12日，9:00-11:30,13:00-16:00。

（三）登记地点：公司董事会办公室

（四）通讯地址：深圳市南山区高新区中区麻雀岭工业区中钢大厦七栋一楼，邮政编码：518057

（五）登记和表决时提交文件的要求

1、自然人股东须持本人有效身份证及股东账户卡进行登记；

2、自然人股东委托代理人出席会议的，须持委托人有效身份证复印件、授权委托书（自然人股东签字）、委托人证券账户卡和代理人有效身份证进行登记；

3、法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证和法人证券账户卡进行登记；

4、法人股东由委托代理人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证复印件、法人授权委托书（加盖公章）、法人证券账户卡和代理人身份证进行登记。

上述材料除注明复印件外均要求为原件，对不符合要求的材料须于表决前补交完整。

五、参加网络投票的具体流程

本次股东大会上，公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，网络投票的具体操作流程见附件1。

六、其他事项

（一）本次股东大会会期半天，出席会议的股东食宿、交通费自理。

（二）联系方式

地址：深圳市南山区高新区中区麻雀岭工业区中钢大厦七栋一楼深圳科瑞技术股份有限公司董事会办公室（邮编：518057）

联系人：康岚、陈思全

电话：0755-26710011转1688；

传真：0755-26710012

电子信箱：bod@colibri.com.cn

七、备查文件

1、第三届董事会第十六次会议决议；

特此公告。

深圳科瑞技术股份有限公司

董事会

2021年10月28日

附件 1：参加网络投票的具体操作流程

附件 2：股东登记表

附件 3：授权委托书

附件1

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

（一）投票代码：362957，投票简称：“科瑞投票”。

（二）填报表决意见或选举票数

本次股东大会不涉及累计投票提案。

对于非累计投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权。

二、通过深交所交易系统投票的程序

（一）投票时间：2021年11月15日的交易时间，即9:15-9:25、9:30-11:30 和13:00-15:00。

（二）股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

（一）互联网投票系统开始投票的时间为2021年11月15日上午09:15至2021年11月15日下午15:00的任意时间。

（二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

（三）股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

股东登记表

截止2021年11月10日15:00交易结束时，本单位（或本人）持有深圳科瑞技术股份有限公司（股票代码：002957）股票，现登记参加公司2021年第二次临时股东大会。

姓名（或名称）：证件号码：

股东账号：持有股数：股

联系电话：登记日期：年月日

股东签字（盖章）：

附件3：

授权委托书

兹委托______________先生/女士代表本人（单位）出席深圳科瑞技术股份有限公司于2021年11月15日召开的2021年第二次临时股东大会，并按本授权书指示行使投票，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

委托人姓名/名称：_______________________________________________

委托人股东账户：________________________________________________

委托人持股数及股份性质：________________________________________

委托人身份证号码/营业执照号码（统一社会信用代码）： ____________

受托人姓名： ____________________________________________________

受托人身份证号码： _____________________________________________

本人/本公司本次股东大会提案表决意见如下：

■

注：1、如委托人未对投票作明确指示，则视为受托人有权按照自己的意思进行表决；

2、本委托书的有效期限自本委托书签署之日起至本次股东大会结束。

委托人签名（盖章）：________________________

受托人签名：_______________________________

签署日期：年月日

深圳科瑞技术股份有限公司独立董事

关于为控股子公司申请银行授信

提供担保的独立意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及《公司独立董事制度》等有关规定，作为深圳科瑞技术股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，基于独立、客观判断的原则，对公司第三届董事会第十六次会议的《关于为控股子公司申请银行授信提供担保的议案》进行了认真审议并发表独立意见如下：

公司为控股子公司成都市鹰诺实业有限公司（以下简称“成都鹰诺”）向银行申请授信并按银行要求提供担保，履行了必要的审议程序，不存在损害公司及中小股东利益的情形，符合《公司法》《公司章程》《股票上市规则》等规则的有关规定，我们一致同意本次公司为控股子公司向银行申请授信提供全额担保，鉴于成都鹰诺资产质量及经营情况良好，具有较好的偿债能力，同意其他股东不对以上担保按出资比例作相应反担保措施。

独立董事（签字）：曹广忠

独立董事（签字）：韦 佩

独立董事（签字）：郑馥丽

2021年第三季度报告

证券代码：002957 证券简称：科瑞技术 公告编号：2021-066