鲁商健康产业发展股份有限公司

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

非经常性损益项目和金额

单位：元 币种：人民币

■

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

■

二、股东信息

普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

注：2021年9月，公司控股股东山东省商业集团有限公司将其持有的本公司20,000,000股无限售流通股质押给商业集团非公开发行 2021 年可交换公司债券（第一期）的受托管理人，并将该部分股份划转至在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立的质押专户“山东省商业集团有限公司-非公开发行2021年可交换公司债券（第一期）质押专户”。

截止报告期末，公司控股股东山东省商业集团有限公司持有公司股份 524,739,200 股，占公司总股本的 52.00%；其中，通过自有普通证券账户持有公司股份 504,739,200 股，占公司总股本的 50.02%；通过山东省商业集团有限公司－非公开发行2021年可交换公司债券（第一期）质押专户持有公司股份20,000,000 股，占公司总股本的 1.98%。

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

√适用 □不适用

1、主要经营情况

公司持续聚焦大健康产业总体布局，实施生物医药和生态健康产业双轮驱动，2021年1-9月份，公司实现营业收入63.49亿元，同比减少9.75%；实现归属于母公司所有者的净利润 5.03亿元，同比增长21.90%。截至2021年9月30日，公司总资产636.29亿元，归属于母公司所有者的净资产43.26亿元，分别比期初增长3.46%和6.02%。公司旗下山东福瑞达医药集团有限公司（合并口径）1-9月实现营业收入14.79亿元，实现利润总额1.64亿元，实现归属于母公司所有者的净利润1.33亿元，分别同比增长90.85%、109.71%和168.58%。主要经营情况如下：

在健康地产方面，公司积极拓宽销售渠道，推广使用智慧案场管理系统，持续扩大销售规模，2021年1-9 月，健康地产实现签约金额 117.44 亿元，同比增加 11.05%；实现营业收入42.50亿元，同比减少25.80%，毛利率22.23%。

在健康美业方面，公司旗下山东福瑞达生物股份有限公司化妆品“智美科创园”一期项目，已于今年10月份取得生产许可证，目前已投产使用；参与编制的《皮肤微生态与皮肤健康中国专家共识》正式发布；“颐莲”品牌在第七届中国化妆品百强连锁会议上荣获“2021中国专营店最佳合作品牌”和“2021唯美优秀合作伙伴”。2021年1-9月，化妆品板块营业收入9.93亿元，同比增长174.58%，毛利率63.21%。其中“瑷尔博士”品牌2021年1-9月实现收入4.88亿元，“颐莲”品牌2021年1-9月实现收入4.27亿元。

在生物医药方面，公司旗下山东福瑞达医药集团有限公司在全国工商联医药业商会主办的“首届泰山医药论坛暨2020年度中国医药行业最具影响力榜单发布会”上，荣获2020年度“中国医药制造业百强企业”和“中国医药行业成长五十强企业”。2021年1-9月，医药板块营业收入3.96亿元，同比增长22.14%，毛利率58.32%。

在原料及添加剂方面，公司旗下山东焦点福瑞达生物股份有限公司入选国家工信部第二批第一年建议支持的国家级专精特新“小巨人”企业暨国家重点“小巨人”企业，“透明质酸钠”入选“2021年山东创新工业产品”，“兽疫链球菌高产透明质酸钠工业化技术研究”荣获曲阜市2020年度科技创新一等奖。2021年1-9月，原料及添加剂板块营业收入1.76亿元，同比增长35.26%，毛利率40%。

2、其他事项

（1）2021 年 9月23日，公司第十一届董事会2021年第一次临时会议审议通过了《关于调整 2018 年股票期权激励计划行权价格的议案》，根据《公司2018年股票期权激励计划（草案修订稿）》及公司 2020 年利润分配实施情况，公司首次授予的股票期权行权价格由 2.67 元/股调整为 2.47 元/股，预留授予的股票期权行权价格由 3.42元/股调整为 3.22元/股。

会议同时审议通过了《关于公司2018年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期行权条件成就的议案》，公司首次授予部分第二个行权期行权条件已成就，公司符合行权条件的224名员工可行权的股票期权数量为7269032份，行权价格为 2.47 元/股，公司本次行权尚需按照《上市公司股权激励管理办法》等相关法规规定在规定期限内向上海证券交易所、中国结算上海分公司办理相应手续。

（2）2021年9月23日，公司第十一届董事会2021年第一次临时会议审议通过了《关于全资下属公司山东福瑞达生物股份有限公司公开挂牌增资扩股引入战略投资者的议案》，同意公司全资下属公司山东福瑞达生物股份有限公司通过山东产权交易中心公开挂牌增资扩股引入战略投资者。具体内容详见《鲁商健康产业发展股份有限公司关于全资下属公司山东福瑞达生物股份有限公司公开挂牌增资扩股引入战略投资者的公告》（临 2021-050）。报告期内，山东福瑞达生物股份有限公司已于山东产权交易中心网站发布挂牌公告，挂牌起止日期为2021年9月24日至2021年11月23日，具体内容可查询山东产权交易中心网站www.sdcqjy.com。

（3）为加强战略合作，提升管理水平，公司拟将控股下属公司烟台捷兴企业管理有限公司持有的烟台鲁茂置业有限公司（以下简称“烟台鲁茂”）12%的股权通过山东产权交易中心公开挂牌方式转让。根据万隆（上海）资产评估有限公司出具的资产评估报告（万隆评报字（2021）第10555号），烟台鲁茂评估基准日12%股权对应价值为8531.08万元，挂牌底价为8531.08万元，最终交易价格以实际成交价为准。

四、季度财务报表

审计意见类型

□适用 √不适用

财务报表

合并资产负债表

2021年9月30日

编制单位:鲁商健康产业发展股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：葛健 主管会计工作负责人：杨云龙 会计机构负责人：王洪涛

合并利润表

2021年1一9月

编制单位：鲁商健康产业发展股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：葛健 主管会计工作负责人：杨云龙 会计机构负责人：王洪涛

合并现金流量表

2021年1一9月

编制单位：鲁商健康产业发展股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：葛健 主管会计工作负责人：杨云龙 会计机构负责人：王洪涛

2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

√适用 □不适用

合并资产负债表

单位:元 币种:人民币

■

各项目调整情况的说明：

□适用 √不适用

特此公告。

鲁商健康产业发展股份有限公司董事会

2021年10月27日

证券代码：600223 证券简称：鲁商发展 编号：临2021-058

鲁商健康产业发展股份有限公司

关于董事长、法定代表人变更的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

鲁商健康产业发展股份有限公司第十一届董事会第三次会议于2021年10月27日在公司会议室召开。会议全票通过《关于选举公司董事长的议案》，选举葛健先生为公司董事长，任期为本届董事会届满为止。

根据《公司章程》规定，公司董事长为公司法定代表人，故公司法定代表人亦变更为葛健先生，公司将按照有关规定办理相关工商登记变更手续。

葛健先生简历如下：

葛健，男，汉族，1968年4月出生，大学学历，工学学士学位，山东蓬莱人，中共党员，高级工程师，历任山东银座购物中心有限公司副总经理、党委委员、纪委书记；鲁商集团有限公司副总经理兼鲁商发展中心总经理；山东省鲁商集团产业投资有限公司董事长、总经理；中国共产党山东省鲁商集团产业投资有限公司支部委员会书记。

特此公告。

鲁商健康产业发展股份有限公司董事会

2021年10月28日

证券代码：600223 证券简称：鲁商发展 编号：临2021-057

鲁商健康产业发展股份有限公司

第十一届董事会第三次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

鲁商健康产业发展股份有限公司第十一届董事会第三次会议于2021年10月17日发出通知，并于2021年10月27日在公司会议室召开。本次会议应到董事5名，实到董事5名，同时监事会成员和部分高级管理人员列席本次会议，符合《公司法》和公司章程规定。

参会董事一致推举葛健先生主持会议，经审议表决，会议全票通过以下议案并形成如下决议：

一、通过《关于选举公司董事长的议案》，选举葛健先生为公司董事长，任期为本届董事会届满为止。

二、通过《关于调整董事会专门委员会成员的议案》，根据《上市公司治理准则》和《公司章程》的相关规定,对公司董事会战略委员会、提名委员会成员进行调整，董事会战略委员会召集人：葛健，委员：贾庆文、宿玉海；董事会提名委员会召集人：宿玉海，委员：葛健、朱德胜；董事会审计委员会和薪酬与考核委员会成员不变。

三、通过《鲁商健康产业发展股份有限公司2021年第三季度报告》，董事会认为：公司2021年第三季度报告全面、真实地反映了公司三季度的财务状况和经营成果。详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

特此公告。

鲁商健康产业发展股份有限公司董事会

2021年10月28日

证券代码：600223 证券简称：鲁商发展 公告编号：2021-056

鲁商健康产业发展股份有限公司

2021年第二次临时股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次会议是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

(一)股东大会召开的时间：2021年10月27日

(二)股东大会召开的地点：山东省济南市经十路9777号鲁商国奥城5号楼43楼会议室

(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

■

(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次股东大会由公司董事会召集，会议由赵衍峰先生主持，本次大会采取现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。本次股东大会的召集、召开及表决方式和程序符合《公司法》等相关法律、法规和《公司章程》的有关规定。

(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事5人，出席5人；

2、公司在任监事3人，出席3人；

3、董事会秘书出席本次股东大会；部分高管列席本次股东大会。

二、议案审议情况

(一)非累积投票议案

1、议案名称：关于更换公司董事的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

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(三)关于议案表决的有关情况说明

本次股东大会议案为普通决议事项，已获得出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权股份总数的1/2以上通过。本次股东大会不涉及关联交易事项，不存在股东回避表决的情况。

三、律师见证情况

1、本次股东大会见证的律师事务所：山东舜翔律师事务所

律师：齐姣、李秘

2、律师见证结论意见：

公司2021年第二次临时股东大会的召集与召开程序、出席会议人员的资格、表决程序和表决结果符合法律、行政法规和《公司章程》的规定，公司本次股东大会决议合法有效。

四、备查文件目录

1、鲁商健康产业发展股份有限公司2021年第二次临时股东大会决议；

2、山东舜翔律师事务所关于鲁商健康产业发展股份有限公司2021年第二次临时股东大会之法律意见书。

鲁商健康产业发展股份有限公司

2021年10月28日

证券代码：600223 证券简称：鲁商发展

（上接324版）

7、发行授权：提请股东大会授权董事会根据相关部门颁布的管理办法和实施细则及监管部门审批的要求，研究确定减记型合格二级资本债券的发行事宜，并同意董事会转授权高级管理层根据具体情况和监管部门的审批要求确定减记型合格二级资本债券的发行时间、额度、期限、利率、价格、发行方式等要素，签署有关文件，办理向监管部门报批等所有减记型合格二级资本债券发行相关事宜，包括但不限于发行、兑付、赎回及债券存续期其他相关后续事项。授权期限自本次减记型合格二级资本债券发行议案经股东大会通过之日起三十六个月内。

四、关于修订《上海银行股份有限公司章程》及其附件的议案

（一）修订《上海银行股份有限公司章程》

表决情况：同意17票，反对0票，弃权0票。

（二）修订《上海银行股份有限公司股东大会议事规则》

表决情况：同意17票，反对0票，弃权0票。

（三）修订《上海银行股份有限公司董事会议事规则》

表决情况：同意17票，反对0票，弃权0票。

会议同意将本议案提交股东大会审议，并提请股东大会授权董事会，并由董事会转授权董事长在公司报请核准《上海银行股份有限公司章程》及其附件过程中，根据监管机构提出的修改要求，对《上海银行股份有限公司章程》及其附件修订案进行必须且适当的相应修改。

具体详见公司在上海证券交易所披露的《上海银行股份有限公司关于修订〈公司章程〉的公告》。

五、关于完善董事会对董事履职评价制度的议案

表决情况：同意17票，反对0票，弃权0票。

六、关于修订《上海银行股份有限公司信息披露事务管理制度》的议案

表决情况：同意17票，反对0票，弃权0票。

具体详见公司在上海证券交易所披露的《上海银行股份有限公司信息披露事务管理制度》。

七、关于修订《上海银行股份有限公司内幕信息知情人登记管理办法》的议案

表决情况：同意17票，反对0票，弃权0票。

具体详见公司在上海证券交易所披露的《上海银行股份有限公司内幕信息知情人登记管理办法》。

八、关于黄涛先生辞任上海银行股份有限公司副行长的议案

表决情况：同意17票，反对0票，弃权0票。

具体详见公司在上海证券交易所披露的《上海银行股份有限公司关于副行长辞任的公告》。

九、关于上海银行股份有限公司董事变更的议案

表决情况：同意17票，反对0票，弃权0票。

会议同意黎健女士为公司第六届董事会非执行董事候选人，并提交公司股东大会选举。（简历及相关信息详见附件）

十、关于增选董事会风险管理与消费者权益保护委员会委员的议案

表决情况：同意17票，反对0票，弃权0票。

会议选举肖微先生担任董事会风险管理与消费者权益保护委员会委员。

十一、关于《上海银行股份有限公司绿色信贷发展情况报告》的议案

表决情况：同意17票，反对0票，弃权0票。

十二、关于与上银国际（深圳）有限公司关联交易的议案

独立董事李正强、杨德红、孙铮、肖微、薛云奎、龚方雄就此议案发表了独立意见，并一致同意本议案。

表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。

会议同意公司将相关理财产品所持有的资产转让给上银国际（深圳）有限公司。上银国际（深圳）注册地为深圳，注册资本2.0098亿元，企业性质为有限责任公司，法定代表人张翠娥，系公司三级子公司且属于公司关联自然人可施加重大影响的企业，属于公司银保监规则关联方。本次交易属于其他资产转让交易，公司聘请非关联方资产评估公司对交易标的价值进行独立评估，转让价款为1.41亿元。

本议案回避表决董事：金煜、朱健、施红敏。

十三、关于提请召开上海银行股份有限公司2021年第二次临时股东大会的议案

表决情况：同意17票，反对0票，弃权0票。

具体详见公司在上海证券交易所披露的《上海银行股份有限公司关于召开2021年第二次临时股东大会的通知》。

十四、关于与上海和辉光电股份有限公司关联交易的议案

独立董事李正强、杨德红、孙铮、肖微、薛云奎、龚方雄就此议案发表了独立意见，并一致同意本议案。

表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。

会议同意公司给予上海和辉光电股份有限公司开立进口信用证授信额度不超过人民币30亿元，授信期限不长于2年，单笔业务期限不长于180天，担保方式为信用。上海和辉光电股份有限公司注册地为上海，注册资本138.09亿元，企业性质为股份有限公司，法定代表人傅文彪，为公司主要股东上海联和投资有限公司的控股公司，属于公司银保监规则关联方。本次交易为公司常规业务，遵循一般商业规则，交易定价与交易条件不优于其他同类非关联方业务。

本议案回避表决董事：叶峻、应晓明。

会议还听取了《关于上海银行2021年3季度经营管理情况的报告》《关于上海银行2021年度信息科技重点工作情况的报告》《关于上海银行市场风险管理专项审计的报告》。

特此公告。

上海银行股份有限公司董事会

2021年10月28日

附件：

简历及相关信息

黎健，女，1972年3月出生，毕业于麻省理工学院工商管理专业，工商管理硕士。现任TCL科技集团股份有限公司副总裁、首席财务官（CFO），TCL科技集团财务有限公司董事长等职务。曾任中国建设银行惠州市分行国际业务部经理，历任TCL多媒体科技控股有限公司资金总监，TCL科技集团财务有限公司副总经理、总经理。

证券代码：601229 证券简称：上海银行 公告编号：临2021-055

优先股代码：360029 优先股简称：上银优1

可转债代码：113042 可转债简称：上银转债

上海银行股份有限公司

关于副行长辞任的公告

上海银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司董事会收到黄涛先生的辞呈。黄涛先生因工作变动，辞去公司副行长职务，该辞任自2021年10月27日起生效。

黄涛先生已确认其与公司董事会无不同意见，亦没有任何其他事项需要通知公司股东。

公司董事会对黄涛先生任职期间为公司做出的贡献表示衷心感谢。

特此公告。

上海银行股份有限公司董事会

2021年10月28日

2021年第三季度报告