新大洲控股股份有限公司

2021年第三季度报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示:

1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第三季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

(二)非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

□ 适用 √ 不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

1、收入、利润变动情况及原因分析：（金额单位：人民币元）

■

（1）营业收入同比减少0.84%，主要原因系去年11月处置上海新大洲物流有限公司（以下简称“新大洲物流”）股权，同比减少合并新大洲物流收入。

（2）营业利润同比增加的主要原因：主要系五九集团受国内煤炭价格上涨利好影响，三季度收入同比增长，营业利润同比增长。

（3）归属于上市公司股东的净利润同比减亏的主要原因：主要系五九集团贡献净利润同比增加、食品产业贡献净利润同比减亏及母公司财务费用同比减少所致。

（4）各产业贡献净利润变动原因分析：

①本报告期五九集团2021年1-9月份累计生产原煤219.01万吨，销售原煤216.65万吨，分别较上年同期减少3.76%和3.94%。本报告期受国内煤炭价格上涨利好影响，1-9月累计实现营业收入63,026.05万元，较上年同期增加16.08%。1-9月累计实现净利润9,546.55万元，同比增加15.77%，向本公司贡献净利润4,868.74万元。

②食品贸易业务1-9月向本公司贡献净利润-4,399.43万元，同比减亏8.55%。主要系乌拉圭子公司经营净利润同比减亏和子公司恒阳拉美投资控股有限公司汇兑损失同比减少所致。

其中：国外业务乌拉圭工厂本报告期已恢复大部分产能，2021年1-9月营业收入13,411.98万元，同比增加763.81%，净利润-2,285.79万元，同比减亏16.72%，主要原因是去年同期乌拉圭工厂因受资金短缺和疫情影响处于停产状态。

国内业务受资金短缺、国家对冷链产品出入库严格监管及财务费用影响亏损2,113.64万元，其中财务费用1,385.34万元。

③本公司及其他业务1-9月贡献净利润-7,058.76万元，同比减亏16.36%，主要原因系母公司长期借款利率降低利息费用同比减少和子公司新大洲香港发展有限公司汇兑收益同比增加所致。

2、现金流量表主要项目变动情况及原因分析：（金额单位：人民币元）

■

（1）经营活动产生的现金流量净额同比增加的主要原因是：五九集团销售煤炭收到的现金同比增加及所致。

（2）投资活动产生的现金流量净额同比增加的主要原因是：本报告期收到内蒙古新大洲能源科技有限公司（以下简称“能源科技”）股权转让款和处置漳州恒阳食品有限公司（以下简称“漳州恒阳”）资产收到现金所致。

（3）筹资活动产生的现金流量净额同比减少的主要原因是：本报告期母公司偿还中国长城资产管理股份有限公司大连市分公司借款和宁波恒阳筹资收到的现金同比减少所致。

（4）现金及现金等价物净增加额同比增加的主要原因是：本报告期经营活动产生的现金流量净额同比增加所致。

3、其他项目变动情况及原因分析：（金额单位：人民币元）

■

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

三、其他重要事项

√ 适用 □ 不适用

1、2021年8月9日公司召开第十届董事会2021年第七次临时会议审议通过了同意将本公司全资子公司新大洲投资持有的内蒙古新大洲能源科技有限公司100%股权转让给宜宾铭曦投资有限公司（以下简称“宜宾铭曦”）。双方于2021年8月9日签署《内蒙古新大洲能源科技有限公司股权转让框架协议》。因宜宾铭曦未按协议约定支付款项，构成违约，新大洲投资于2021年10月6日向宜宾铭曦发送了《解约函》。

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2、2021年9月12日公司收到王磊先生辞去公司法定代表人、董事长、董事及公司董事会专门委员会所任职务的书面辞职报告，王磊先生的辞职自2021年9月12日生效。

公司于2021年9月13日召开了第十届董事会第五次会议，选举董事韩东丰先生为公司第十届董事会董事长。

公司于2021年10月8日召开了2021年第四次临时股东大会，会议审议通过了增补袁伟先生为公司第十届董事会董事。

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3、2021年9月13日公司召开第十届董事会第五次会议审议通过了非公开发行A股股票的相关议案，并经2021年10月8日召开的公司2021年第四次临时股东大会审议通过。

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4、2021年9月14日公司召开第十届董事会2021年第八次临时会议审议通过了公司《2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》等议案，并经2021年10月8日召开的公司2021年第四次临时股东大会审议通过。

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5、截至本报告报出日，公司共发生证券虚假信息陈述纠纷案件83起，诉讼金额1139.59万元。其中3起因原告未交诉讼费，按撤诉处理，诉讼标的22.11万元；一审判决58起，最终诉讼标的928.55万元，判决我公司赔付140.26万元（不含案件受理费）。一审后二审判决24起，二审均为维持一审判决结果；二审已判决的案件中17起已赔偿完毕。一审后二审裁定撤销一审判决发回重审3起，诉讼标的13.25万元。

6、截至报告期末，本公司2017年出售参股的新大洲本田摩托有限公司股权收益应缴所得税款51,007,592.87元，因公司资金困难，还未全额上缴。截至2021年9月30日公司欠缴2017年度所得税43,338,004.41元。因欠税导致本公司持有的新大洲投资股权（具体金额为人民币69,220,321.80元）被查封、本公司两个银行账户被冻结、原董事长王磊先生被阻止出境。

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7、截至报告期末，所有权或使用权受到限制的资产：

■

四、季度财务报表

(一)财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：新大洲控股股份有限公司

2021年09月30日

单位：元

■

法定代表人：韩东丰 主管会计工作负责人：马鸿瀚 会计机构负责人：王晓宁

2、合并年初到报告期末利润表

单位：元

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

法定代表人：韩东丰 主管会计工作负责人：马鸿瀚 会计机构负责人：王晓宁

3、合并年初到报告期末现金流量表

单位：元

■

(二)财务报表调整情况说明

1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

√ 适用 □ 不适用

是否需要调整年初资产负债表科目

□ 是 √ 否

不需要调整年初资产负债表科目的原因说明

公司不存在需按新租赁准则规定调整期初数据的租赁资产。

2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

□ 适用 √ 不适用

(三)审计报告

第三季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

公司第三季度报告未经审计。

新大洲控股股份有限公司董事会

2021年10月27日

证券代码：000571 证券简称：ST大洲 公告编号：临2021-112

新大洲控股股份有限公司

第十届董事会第六次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

新大洲控股股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第十届董事会第六次会议通知于2021年10月16日以电子邮件、传真、电话等方式发出，会议于2021年10月27日在上海市本公司会议室设主会场以电话会议和通讯表决方式召开。本次会议应出席董事9人，实际出席会议董事9人，会议由韩东丰董事长主持。本公司监事会成员和高级管理人员列席了会议。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

（一）与会董事以9票同意，无反对票和弃权票，审议通过了《公司2021年第三季度报告》。（本报告的全文及正文已于同日披露于巨潮资讯网www.cninfo.com.cn 上，正文同时披露于《中国证券报》、《上海证券报》上）

（二）与会董事以9票同意，无反对票和弃权票，审议通过了《关于增补董事会专门委员会成员的议案》。

1、增补韩东丰董事长为公司董事会战略委员会委员，战略委员会主任委员由韩东丰董事长担任。

2、增补韩东丰董事长为公司董事会提名委员会委员。

3、调整薪酬与考核委员会成员，韩东丰董事长不再担任薪酬与考核委员会委员，增补袁伟董事为薪酬与考核委员会委员。

上述董事任职变动，经董事会审议通过后执行，履新董事在各专门委员会任期与本届董事会任期一致。

三、备查文件

新大洲控股股份有限公司第十届董事会第六次会议决议；

特此公告。

新大洲控股股份有限公司董事会

2021年10月27日

证券代码：000571 证券简称：ST大洲 公告编号：临2021-113

新大洲控股股份有限公司

第十届监事会第六次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

新大洲控股股份有限公司（以下简称“本公司”）第十届监事会第六次会议通知于2021年10月16日以电子邮件、传真、电话等方式发出，会议于2021年10月27日以通讯表决方式召开。本次会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人。会议由监事会主席王阳先生主持。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

与会监事以3票同意，无反对票和弃权票，审议通过了《公司2021年第三季度报告》。

监事会出具如下审核意见：经审核，监事会认为董事会编制和审议新大洲控股股份有限公司2021年第三季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会和深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

三、备查文件

新大洲控股股份有限公司第十届监事会第六次会议决议。

特此公告。

新大洲控股股份有限公司监事会

2021年10月27日

证券代码：000571 证券简称：ST大洲 公告编号：定2021-04

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

重要内容提示：

1、本次股票期权简称：润建JLC1，股票期权代码：037886。

2、本次符合行权条件的激励对象177人，可行权的股票期权数量为805.5480万份，占公司目前股本总额22,075.5494万股的3.65%，行权价格为21.54元/股。

3、本次股票期权实际可行权期限自2021年10月29日至2022年10月18日。截至本公告日，已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成相关手续。

4、本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。

润建股份有限公司（以下简称“公司”）2021年10月18日召开第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十五次会议，审议通过《关于2020年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，根据公司《2020年股票期权激励计划（草案修订稿）（更新后）》的相关规定，公司2020年股票期权激励计划第一个行权期的行权条件已成就，同意符合行权条件的177名激励对象在第一个行权期可行权805.5480万份股票期权，行权价格为21.54元/股。本次第一个行权期采取自主行权方式。

截至本公告发布之日，本次自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，且公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记申报工作。本次自主行权具体安排如下：

一、股票期权代码及简称

股票期权简称：润建JLC1

股票期权代码：037886

二、行权股票的来源

公司向激励对象定向增发的本公司A股普通股股票。

三、行权价格及可行权数量

本次第一个行权期行权价格为21.54元/股，符合行权条件的激励对象177名，可行权的股票期权数量为805.5480万份，占公司目前股本总额22,075.5494万股的3.65%，具体情况如下表所示：

■

注：实际行权数量以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记为准。

若在行权前公司有派息、资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，股权期权数量和行权价格将进行相应调整。

四、行权期限及可行权日

公司2020年股票期权激励计划授予的股票期权自授予之日起满12个月后分三期行权。本次为第一个行权期，实际可行权期限为2021年10月29日至2022年10月18日。

可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：

1、公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；

2、公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；

3、自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；

4、中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。

在上述约定期间内未申请行权的股票期权，公司将按照《2020年股票期权激励计划（草案修订稿）（更新后）》规定的原则注销激励对象相应尚未行权的股票期权。

五、行权方式

本次股票期权行权采取自主行权模式。

公司自主行权承办证券公司为国金证券股份有限公司，承办券商已在业务承诺书中承诺其向公司和激励对象提供的自主行权业务系统完全符合自主行权业务操作及相关合规性要求。

六、本次行权对公司的影响

1、对公司当年财务状况和经营成果的影响

本次行权相关股票期权费用将根据有关会计准则和会计制度的规定，在等待期内摊销，并计入管理费用，相应增加资本公积。根据股票期权激励计划，假设本次可行权的805.5480万份股票期权全部行权，公司净资产将因此增加17351.50392万元，其中：总股本增加805.5480万股，资本公积增加16545.95592万元，对公司基本每股收益及净资产收益率影响较小。具体影响以经会计师事务所审计的数据为准。

2、选择自主行权模式对股票期权估值方法的影响

公司在授予日采用Black-Scholes期权定价模型确定股票期权在授予日的公允价值，根据股票期权的会计处理方法，在授予日后，不需要对股票期权进行重新估值，即行权模式的选择不会对股票期权的定价造成影响。股票期权选择自主行权模式不会对股票期权的定价及会计核算造成实质影响。

3、对公司股权结构及上市条件的影响

本次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会发生变化。本次行权完成后，公司股权结构仍具备上市条件。

七、其他说明

1、公司将在定期报告（包括季度报告、半年度报告及年度报告）中或以临时报告形式披露每季度股权激励对象变化、股票期权重要参数调整情况、激励对象自主行权情况以及公司股份变动情况等信息。

2、参与本次激励计划的副董事长、总经理许文杰先生、董事梁姬女士、董事、副总经理胡永乐先生、董事方培豪先生、董事周冠宇先生、董事会秘书罗剑涛先生及财务总监黄宇先生将遵守《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关法律法规中关于董事、高级管理人员禁止短线交易的相关规定，在行权期内合法行权，并承诺在公司本次股票期权激励计划中所获授的股票期权行权后六个月内不转让所持公司全部股份（含行权所得股份和其他股份），将所持有的公司股票在买入后6个月内卖出的，或者在卖出后6个月内又买入的，由此所得收益归公司所有。

3、公司2020年股票期权激励计划第一个行权期行权所募集资金存储于行权专户，用于补充公司流动资金。本次行权激励对象应缴纳的个人所得税由公司代扣代缴。

4、本次激励对象的行权资金及缴纳个人所得税的资金全部自筹，公司承诺不为激励对象依本次股票期权激励计划获取标的股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

特此公告。

润建股份有限公司

董 事 会

2021年10月28日

润建股份有限公司关于2020年股票期权激励计划第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告

证券代码：002929 证券简称：润建股份 公告编号：2021-101 债券代码：128140 债券简称：润建转债

润建股份有限公司关于2020年股票期权激励计划第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告