盛屯矿业集团股份有限公司

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额

单位：元 币种：人民币

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将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

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二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

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三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

√适用 □不适用

（一）公司2021年限制性股票激励计划进展情况

公司于2021年2月7日召开的第十届董事会第十一次会议和第十届监事会第五次会议审议通过了《关于〈盛屯矿业集团股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案，公司独立董事就公司2021年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）相关事项发表了同意的独立意见，公司监事会出具了核查意见，律师事务所出具了法律意见书，财务顾问出具了独立财务顾问报告。公司已对激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。详细内容参见公司在上海证券交易所网站披露的相关公告。

公司于2021年6月3日召开的第十届董事会第二十三次会议和第十届监事会第十一次会议审议通过了《关于〈盛屯矿业集团股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》，对参与对象及个人获授份额的相关内容进行修改。公司独立董事对本次激励计划草案的修改发表了同意的独立意见，律师事务所出具了法律意见书，财务顾问出具了独立财务顾问报告。公司于2021年6月21日召开的2021年第四次临时股东大会审议通过了《关于〈盛屯矿业集团股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》等相关议案。

公司于2021年6月22日召开第十届董事会第二十六次会议和第十届监事会第十三次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意确定2021年6月22日为授予日，向符合条件的251名激励对象授予2,900万股限制性股票，授予价格为3.88元/股。公司独立董事会本次激励计划的授予发表了同意的独立意见，律师事务所出具了法律意见书，财务顾问出具了独立财务顾问报告。因公司实施2020年年度利润分配方案，公司第十届董事会第二十七次会议和第十届监事会第十四次会议审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》，公司2021年限制性股票激励计划首次授予价格由3.88元/股调整为3.87元/股。

2021年8月30日，公司本次激励计划授予的2,860.5万股限制性股票登记手续已完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。

（二）非公开发行A股股票上市流通

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2018年8月7日出具的《关于核准盛屯矿业集团股份有限公司向林奋生等发行股份购买资产的批复》（证监许可[2018]1256号）核准，公司于2018年8月22日以非公开发行股票的方式向林奋生发行127,147,743股股份，其中66,369,517股自发行结束之日起锁定三十六个月，其余60,778,226股，在发行结束之日十二个月、二十四个月和三十六个月，累计解锁比例分别为30%、60%、100%；向珠海市科立泰贸易有限公司（以下简称“珠海科立泰”）发行23,815,030股股份，其中8,620,474股自发行结束之日起锁定三十六个月，其余15,194,556股，在发行结束之日十二个月、二十四个月和三十六个月，累计解锁比例分别为30%、60%、100%。；向廖智敏发行1,754,646股股份，限售期为三十六个月；向珠海市金都金属化工有限公司（以下简称“珠海金都”）发行1,326,226股股份，限售期为三十六个月。

根据前述交易约定，本次上市流通的股份为林奋生90,680,808股、珠海科立泰14,698,297、廖智敏1,754,646、珠海金都1,326,226股，合计108,459,977股，上市流通日期为2021年9月27日。至此，本次非公开发行的股票已全部上市流通。

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表

2021年9月30日

编制单位:盛屯矿业集团股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

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公司负责人：陈东 主管会计工作负责人：翁雄 会计机构负责人：刘志环

合并利润表

2021年1一9月

编制单位：盛屯矿业集团股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

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(下转352版)

证券代码：600711 证券简称：盛屯矿业

2021年第三季度报告