华安证券股份有限公司
证券代码：600909 证券简称：华安证券
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人章宏韬、主管会计工作负责人龚胜昔及会计机构负责人（会计主管人员）许琼保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
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注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
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将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
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二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
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三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:华安证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：章宏韬 主管会计工作负责人：龚胜昔 会计机构负责人：许琼
合并利润表
2021年1一9月
编制单位：华安证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：章宏韬 主管会计工作负责人：龚胜昔 会计机构负责人：许琼
合并现金流量表
2021年1一9月
编制单位：华安证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：章宏韬 主管会计工作负责人：龚胜昔 会计机构负责人：许琼
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
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各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
特此公告。
华安证券股份有限公司董事会
2021年10月28日
证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2021-083
华安证券股份有限公司
第三届董事会第三十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月22日以电子邮件方式发出第三届董事会第三十次会议的通知及文件，本次会议于10月26日以书面审议、通讯表决方式召开。本次会议应参加董事11人，实际参加董事11人，本次会议的有效表决权数占董事总数的100%。会议的召集召开及表决程序符合《公司法》《公司章程》的有关规定，本次会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过了《公司2021年第三季度报告》
具体内容请参阅与本公告同日披露的《华安证券股份有限公司2021年第三季度报告》
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票
二、审议通过了《关于修订〈华安证券股份有限公司全面预算管理办法〉的议案》
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票
三、审议通过了《华安证券洗钱风险管理工作报告》
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票
四、审议通过了《关于进一步调整公司2021年风险限额的议案》
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票
特此公告。
华安证券股份有限公司董事会
2021年10月28日
证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2021-084
华安证券股份有限公司
第三届监事会第十八次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月22日以电子邮件方式发出第三届监事会第十八次会议的通知及文件，本次会议于10月26日以书面审议、通讯表决方式召开。本次会议应参加监事6人，实际参加监事6人，会议的有效表决权数占监事总数的100%。会议的召集召开及表决程序符合《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》的相关规定，本次会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过了《公司2021年第三季度报告》；
监事会对公司2021年第三季度报告出具如下审核意见：
（一）公司2021年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程等规定。
（二）公司2021年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，报告的内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况。
表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票
二、审议通过了《华安证券洗钱风险管理工作报告》；
表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票
三、审议通过了《关于进一步调整公司2021年风险限额的议案》；
会议认为本次风险限额调整符合《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司全面风险管理规范》相关要求，有利于公司业务的长远发展，符合公司及全体股东的利益。
表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票
特此公告。
华安证券股份有限公司监事会
2021年10月28日
证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2021-085
华安证券股份有限公司
关于公司监事辞职的公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于近日收到公司监事李焱女士递交的书面辞职报告。因个人原因，李焱女士申请辞去第三届监事会监事职务。李焱女士已确认与公司监事会无任何意见分歧，亦无其他因辞职而需让股东知悉的事宜。
根据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的相关规定，李焱女士的辞职不会导致公司监事会成员人数低于法定最低人数，其辞职自申请报告送达公司监事会时生效。李焱女士辞职后，将不在公司担任任何职务。公司将按照法定程序尽快选举新任监事。
公司及公司监事会对李焱女士担任公司监事期间勤勉尽职的工作及其为公司所做出的贡献表示衷心感谢！
特此公告。
华安证券股份有限公司监事会
2021年10月28日
