特变电工股份有限公司

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

● 公司负责人张新、主管会计工作负责人白云罡及会计机构负责人（会计主管人员）蒋立志保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

● 第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额

单位：元 币种：人民币

■

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

■

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

√适用 □不适用

1、因买卖合同纠纷，公司控股子公司天津市津疆国际物流有限公司于2015年5月对天津瑞林异型铜排电气有限公司及其他被告提起诉讼。截至2021年9月30日，该案除2018年年度报告披露的相关信息外，尚未有其他进展。

2、因建设工程施工合同纠纷，公司控股公司特变电工新疆新能源股份有限公司（以下简称新能源公司）于2021年6月向盱眙高传风力发电有限公司（以下简称盱眙高传）及其他被告提起诉讼。截至2021年9月30日，该案除2021年半年度报告披露的相关信息外，新能源公司于7月12号收到欠款586万，共计收到欠款3,986万元。

3、因融资租赁业务纠纷，新能源公司于2021年3月向盱眙高传及其他被告提起诉讼。截至2021年9月30日，该案除2021年半年度报告披露的相关信息外，尚未有其他进展。

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表

2021年9月30日

编制单位:特变电工股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■■

公司负责人：张新 主管会计工作负责人：白云罡 会计机构负责人：蒋立志

合并利润表

2021年1一9月

编制单位：特变电工股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元,上期被合并方实现的净利润为：0元。

公司负责人：张新 主管会计工作负责人：白云罡 会计机构负责人：蒋立志

合并现金流量表

2021年1一9月

编制单位：特变电工股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：张新 主管会计工作负责人：白云罡 会计机构负责人：蒋立志

(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

□适用 √不适用

特此公告。

特变电工股份有限公司董事会

2021年10月28日

证券代码：600089 证券简称：特变电工 编号：临2021-082

特变电工股份有限公司

2021年前三季度发电量完成情况公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

特变电工股份有限公司（以下简称公司）主营业务涉及煤电、风电及光伏发电业务，根据《上市公司行业信息披露指引第四号一一电力（2020年修订）》《上市公司行业信息披露指引第十一号一一光伏（2020年修订）》、《关于做好主板上市公司2021年第三季度报告披露工作的重要提醒》的要求，现将公司2021年前三季度发电量完成情况披露如下：

1、2021年前三季度装机容量情况

截至2021年9月末，公司电站装机容量为4,775MW，其中：煤电2,720MW（含新特能源股份有限公司自备电厂装机700MW），占比56.96%，风电自营电站1,525MW，占比31.94%，光伏发电自营电站530 MW，占比11.10%。

2、2021年前三季度发电量完成情况

2021年前三季度，公司电站发电量1,109,925.67万千瓦时，其中煤电发电量855,564.86万千瓦时；风电自营电站发电量189,675.30万千瓦时；光伏发电自营电站发电量64,685.51万千瓦时。上网电量1,056,640.22万千瓦时。

公司电站2021年前三季度发电量等数据如下：

■

注：上述煤电发电量及上网电量不包含新特能源股份有限公司2×350MW自备电厂，其发电量全部用于多晶硅生产及其他自用。

特变电工股份有限公司董事会

2021年10月29日

证券代码：600089 证券简称：特变电工 公告编号：临2021-080

特变电工股份有限公司

十届二次董事会会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

特变电工股份有限公司于2021年10月18日以传真、电子邮件方式发出召开公司十届二次董事会会议的通知，2021年10月28日以通讯表决方式召开了公司十届二次董事会会议，应参会董事11人，实际收到有效表决票11份。会议召开程序符合《公司法》及《公司章程》的相关规定，会议所做决议合法有效。会议审议通过了以下议案：

一、审议通过了公司2021年第三季度报告（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）。

该项议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

公司董事认为：特变电工股份有限公司2021年第三季度报告严格按照《上海证券交易所股票上市规则》（2020年12月修订）、《上海证券交易所上市公司定期报告业务指南》及其它相关文件的要求编制，所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，本人对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

二、审议通过了公司控股公司特变电工新疆新能源股份有限公司投资建设辽宁省铁岭市西丰县柏榆镇102MW风电项目的议案。

该项议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

三、审议通过了公司控股公司特变电工新疆新能源股份有限公司投资建设光晟霍城50MW光伏发电项目的议案。

该项议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

四、审议通过了公司控股公司特变电工新疆新能源股份有限公司投资建设山西省长治市襄垣县80MW光伏发电项目的议案。

该项议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

五、审议通过了公司控股公司特变电工新疆新能源股份有限公司投资建设甘肃省酒泉市敦煌20MW平价光伏发电项目的议案。

该项议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

上述二、三、四、五项决议内容详见临 2021-081号《公司控股公司特变电工新疆新能源股份有限公司投资建设新能源电站项目的公告》。

特此公告。

特变电工股份有限公司董事会

2021年10月29日

● 报备文件

特变电工股份有限公司十届二次董事会会议决议

证券代码:600089 证券简称:特变电工 公告编号:临2021-081

公司控股公司

特变电工新疆新能源股份有限公司

投资建设新能源电站项目的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

● 投资项目名称:

1、辽宁省铁岭市西丰县柏榆镇102MW风电项目（以下简称西丰102MW风电项目）；

2、光晟霍城50MW光伏发电项目（以下简称霍城50MW光伏项目）；

3、山西省长治市襄垣县80MW光伏发电项目（以下简称襄垣80MW光伏项目）；

4、甘肃省酒泉市敦煌20MW平价光伏发电项目（以下简称敦煌20MW光伏项目）。

● 投资金额: 西丰102MW风电项目总投资76,918.76万元；霍城50MW光伏项目总投资20,491.39万元；襄垣80MW光伏项目总投资36,252.07万元；敦煌20MW光伏项目总投资11,369.95万元。

● 项目批复情况:上述项目均已经相关发展和改革委员会或能源局备案。

一、对外投资概述

（一）对外投资基本情况

为抢抓市场机遇，加快风光资源的开发，公司控股公司特变电工新疆新能源股份有限公司（以下简称新能源公司）将投资建设西丰102MW风电项目、霍城50MW光伏项目、襄垣80MW光伏项目、敦煌20MW光伏项目，项目总投资分别为76,918.76万元、20,491.39万元、36,252.07万元、11,369.95万元。

（二）董事会审议及项目批复情况

1、董事会审议情况

2021年10月28日，公司十届二次董事会会议审议通过了《公司控股公司特变电工新疆新能源股份有限公司投资建设辽宁省铁岭市西丰县柏榆镇102MW风电项目的议案》、《公司控股公司特变电工新疆新能源股份有限公司投资建设光晟霍城50MW光伏发电项目的议案》、《公司控股公司特变电工新疆新能源股份有限公司投资建设山西省长治市襄垣县80MW光伏发电项目的议案》、《公司控股公司特变电工新疆新能源股份有限公司投资建设甘肃省酒泉市敦煌20MW平价光伏发电项目的议案》。

上述议案均为同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

2、项目批复情况

西丰102MW风电项目已获得辽宁省铁岭市发展和改革委员会《关于铁岭市西丰县柏榆镇风电项目核准的批复》（铁发改能源[2020]209号）、《关于铁岭市西丰县柏榆镇风电项目建设方案变更的批复》(铁发改能源 [2021]110号)。

霍城50MW光伏项目已获得新疆维吾尔自治区发展和改革委员会《新疆维吾尔自治区企业投资项目登记备案证》（备案证编码：20210011）。

襄垣80MW光伏项目已获得山西省能源局《襄垣县垣光新能源有限公司光伏发电项目备案证》（晋能源审备[2019]42号）。

敦煌20MW光伏项目已获得酒泉市敦煌市发展和改革局《甘肃省投资项目备案证》（敦发改备[2020]106号）。

上述项目不需经公司股东大会审议。上述投资未构成公司的关联交易，也不属于公司重大资产重组事项。

二、投资主体基本情况

（一）西丰县荣晟电力新能源有限公司

公司名称：西丰县荣晟电力新能源有限公司（以下简称荣晟公司）

注册资本：100万元人民币 [康平新阳新能源有限公司（以下简称康平公司）持有该公司100%股权；康平公司由新能源公司和其全资公司特变电工沈阳新能源有限公司（以下简称沈阳新能源公司）共同投资设立，分别持股10%、90%]

法定代表人：焦海军

住所：辽宁省铁岭市西丰县柏榆镇

经营范围：风能发电场的建设，投资运营及相关技术服务、电力调试等。

新能源公司将以荣晟公司为主体投资建设西丰102MW风电项目。该公司主要是为了投资建设新能源电站而设立，尚未实现营业收入。

（二）霍城县光晟光伏发电有限公司

公司名称：霍城县光晟光伏发电有限公司（以下简称光晟公司）

注册资本：100万元人民币[乌鲁木齐鑫禾光晟电力科技有限公司（以下简称鑫禾公司）持有该公司100%股权；鑫禾公司是新能源公司的全资公司]

法定代表人：郑权

住所：新疆伊犁哈萨克自治州霍城县新荣东路15号(军粮供应站二楼201室)

经营范围：太阳能发电技术服务；太阳能设备研发、安装；电力设备、电力线路、发电、光伏、太阳能光伏设备的销售；电力工程施工；电力能源项目咨询；电力工程的技术咨询；电力设备调试及检修；太阳能发电站的建设、管理等。

新能源公司将以光晟公司为主体投资建设霍城50MW光伏项目。该公司主要是为了投资建设新能源电站而设立，尚未实现营业收入。

（三）襄垣县垣光新能源有限公司

公司名称：襄垣县垣光新能源有限公司（以下简称垣光公司）

注册资本：100万元人民币[西安光华广晟发电有限公司（以下简称光华公司）持有该公司100%股权；光华公司由新能源公司与其全资公司特变电工哈密能源有限公司（以下简称哈密公司）共同投资设立，分别持股90%、10%]

法定代表人：郑权

住所：山西省长治市襄垣县王桥镇五阳村(阳光街)548号

经营范围：电力业务:发电业务；太阳能光伏发电项目的建设与运营；新能源技术开发、技术咨询、技术服务等。

新能源公司将以垣光公司为主体投资建设襄垣80MW光伏项目。该公司主要是为了投资建设新能源电站而设立，尚未实现营业收入。

（四）敦煌市特能新能源有限公司

公司名称：敦煌市特能新能源有限公司（以下简称特能公司）

注册资本：100万元人民币[敦煌市恒华新能源有限公司（以下简称恒华公司）持有该公司100%股权；恒华公司由新能源公司与其全资公司哈密公司共同投资设立，分别持股90%、10%]

法定代表人：焦海军

住所：甘肃省酒泉市敦煌市七里镇光电园区博览园阳光大道8号

经营范围：太阳能发电；电力供应；风力发电；其他电力生产等。

新能源公司将以特能公司为主体投资建设敦煌20MW光伏项目。该公司主要是为了投资建设新能源电站而设立，尚未实现营业收入。

三、投资项目基本情况

1、项目资源情况及建设内容

西丰102MW风电项目选址位于辽宁省铁岭市西丰县柏榆镇境内，风功率密度等级为2级，年等效利用小时数为2,794.80h，项目年均发电量为28,506.96万kW·h。

霍城50MW光伏项目选址位于新疆伊犁州霍城县图开沙漠内，多年平均太阳总辐射量为1,479.8kW·h/m2,年等效利用小时数为1,525.86 h，项目年均发电量为7,631.74万kW·h。

襄垣80MW光伏项目选址位于山西省长治市襄垣县王桥镇境内，多年平均太阳总辐射量为1,491kW·h/m2，年等效利用小时数为1,347.34h，项目年均发电量为10,810.29万kW·h。

敦煌20MW光伏项目选址位于甘肃省酒泉市敦煌市七里镇西北部，多年平均太阳总辐射量1707.3 kW·h/m2，年等效利用小时数为1,702.48h，项目年均发电量为4,428.65万kW·h。

西丰102MW风电项目属于四类风资源区，霍城50MW光伏项目、襄垣80MW光伏项目和敦煌20MW光伏项目均属于全国太阳能资源B类地区，具有一定的开发价值，项目所在地交通便利，具备建设新能源电站的条件。

根据可行性研究报告，上述新能源电站项目建设内容主要包括风力发电机组、

光伏电站、升压电站、场内输电线路及检修道路及电站管理配套设施等。西丰102MW风电项目工程工期为12个月；霍城50MW光伏项目、襄垣80MW光伏项目、敦煌20MW光伏项目工程工期均为6个月。

2、项目投资金额及资金来源

上述新能源电站项目根据可行性研究报告测算，投资情况如下：

单位：万元

■

西丰102MW风电项目资本金由新能源公司、沈阳新能源公司按照持股比例向康平公司增资，再由康平公司向荣晟公司增资的方式解决，其余项目建设资金由荣晟公司通过银行贷款或其他方式解决。

霍城50MW光伏项目资本金由新能源公司向鑫禾公司增资，再由鑫禾公司向光晟公司增资的方式解决，其余项目建设资金由光晟公司通过银行贷款或其他方式解决。

襄垣80MW光伏项目资本金由新能源公司、哈密公司按照持股比例向光华公司增资，再由光华公司向垣光公司增资的方式解决，其余项目建设资金由垣光公司通过银行贷款或其他方式解决。

敦煌20MW光伏项目资本金由新能源公司、哈密公司按照持股比例向恒华公司增资，再由恒华公司向特能公司增资的方式解决，其余项目建设资金由特能公司通过银行贷款或其他方式解决。

3、项目效益情况

根据可行性研究报告，西丰102MW风电项目按照经营期20年测算；霍城50MW光伏项目、襄垣80MW光伏项目、敦煌20MW光伏项目均按照经营期25年测算，项目经济效益情况如下：

■

（注：西丰102MW风电项目实行部分发电小时数低价结算政策，即300小时发电量按照0.1元/kW·h结算，其余2,494.8小时发电量按照当地脱硫煤电价0.3749元/kW·h结算。）

西丰102MW风电项目建设完成并网后，新能源公司将通过自主运营电站项目获得收益。

霍城50MW光伏项目建设完成并网后，新能源公司将光晟公司或鑫禾公司的全部或部分股权转让给其他投资者获得收益。

襄垣80MW光伏项目建设完成并网后，新能源公司将垣光公司或光华公司的全部或部分股权转让获得收益。

敦煌20MW光伏项目建设完成并网后，新能源公司将通过自主运营电站项目获得收益。

四、对外投资对上市公司的影响

上述新能源电站项目具有一定的经济效益，项目建设有利于保护环境、优化生态，实现资源环境与经济协调发展。

五、对外投资风险分析

1、发电量不能全额上网的风险

项目存在所发电量无法被当地全部消纳，导致发电量不能全额上网，无法实现预期效益的风险。

应对措施：根据国家能源局《关于2021年风电、光伏发电开发建设有关事项的通知》（国能发新能〔2021〕25号），要求强化可再生能源电力消纳责任权重引导机制，积极推动风电、光伏发电项目建设和跨省区电力交易，实现风电、光伏发电高质量发展。根据项目所在地的经济发展、用电需求及电力市场化交易情况，项目发电消纳具有一定的保障。

2、项目上网电价下调的风险

上述项目上网电价主要按脱硫煤电价结算。如果项目所在地对上网电价进行向下调整，可能存在该项目收益减少的风险。

应对措施：随着“碳达峰、碳中和”战略的深入推进，火力发电占总发电比重将逐步降低，火电供给减少；随着进一步深化燃煤发电上网电价市场化改革，市场交易电价上下浮动范围扩大，尤其是高耗能企业市场交易电价不受上浮20%限制，上网电价向下调整的可能性较小。公司将加快上述项目的建设、并网，获得预期电价并实现霍城50MW光伏项目、襄垣80MW光伏项目转让。

3、项目建设成本超预算的风险

项目建设用风机、光伏组件等设备价格波动较大，可能存在工程物资及建设费用上涨，项目建设成本超预算的风险。

应对措施：公司将加强项目管理，精心组织项目招标，合理控制项目各项费 用，科学控制项目建设成本不超预算。

特此公告。

特变电工股份有限公司董事会

2021年10月29日

● 报备文件

1、特变电工股份有限公司十届二次董事会会议决议

证券代码：600089 证券简称：特变电工

2021年第三季度报告