广东凌霄泵业股份有限公司

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示:

1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第三季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

(二)非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

□ 适用 √ 不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

■

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■■

(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

三、其他重要事项

√ 适用 □ 不适用

公司2018年股票期权激励计划的进展如下：

（一）2018年9月18日，公司第九届董事会第十八次会议审议通过《关于公司〈2018年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案，公司第九届监事会第十二次会议审议通过上述议案并发表同意意见，公司独立董事发表了同意的独立意见。公司独立董事徐军辉就提交股东大会审议的本激励计划相关议案向全体股东征集了投票权。北京大成（广州）律师事务所出具了《北京大成（广州）律师事务所关于公司2018年股票期权激励计划（草案）的法律意见书》。江海证券有限公司出具了《江海证券有限公司关于公司2018年股票期权激励计划（草案）之独立财务顾问报告》。

（二）2018年9月20日至2018年9月30日，公司对本次拟授予激励对象的姓名和职务在公司内网进行了公示。在公示期内，监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的异议。2018年10月8日，公司监事会发表了《监事会关于公司2018年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见和公示情况说明》。

（三）2018年10月11日，公司2018年第三次临时股东大会审议通过《关于公司〈2018年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案，公司董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜；同时，公司根据内幕信息知情人买卖公司股票情况的核查情况，披露了《关于2018年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》；

（四）2018年10月15日，公司第九届董事会第二十次会议和第九届监事会第十三会议审议通过了《关于公司2018年股票期权激励计划授予相关事项的议案》，监事会对此次授予激励对象名单再次进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。北京大成（广州）律师事务所出具了《北京大成（广州）律师事务所关于广东凌霄泵业股份有限公司2018年股票期权激励计划授予相关事项的法律意见书》。江海证券有限公司出具了《江海证券有限公司关于广东凌霄泵业2018年股票期权激励计划授予相关事项之独立财务顾问报告》。

（五）2018年12月6日，公司完成股票期权授予登记工作。期权简称：凌霄JLC1，期权代码：037799，股票期权授予日：2018年10月15日，股票期权授予对象：公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）人员等共204人，股票期权授予数量：2,968,000份，股票期权行权价：19.84元/股。

（六）2019年10月15日，公司第九届董事会第二十七次会议和第九届监事会第二十次会议审议通过了《关于调整公司2018年股票期权激励计划行权价格及数量的议案》、《关于注销2018年股票期权激励计划部分股票期权的议案》、《关于2018年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。导致2018年股票期权激励计划授予股票期权数量变更为4,665,600份，第一个行权期可行权股票期权数量调整为1,866,240份。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

（七）2019年10月29日，公司第九届董事会第二十八次会议和第九届监事会第二十一次会议审议通过了《关于调整公司2018年股票期权激励计划行权数量暨注销部分股票期权的议案》。导致2018年股票期权激励计划授予股票期权数量变更为4,652,800份，可行权股票期权数量调整为1,861,120份。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

（八）2019年12月3日，2018年股票期权激励计划第一个行权期期权已全部行权完毕。行权增发股份1,861,120股，2018年股权激励计划授予股票期权尚未行权数量为2,791,680份

（九）2020年10月15日，公司第十届董事会第八次会议和第十届监事会第七次会议审议通过了《关于调整公司2018年股票期权激励计划行权价格及数量的议案》、《关于注销2018年股票期权激励计划部分股票期权的议案》、《关于公司2018年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》，导致2018年股票期权激励计划授予股票期权未行权数量变更为3,078,385份，可行权股票期权数量调整为1,541,370份。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

（十）2021年10月14日，2018年股票期权激励计划第二个行权期期权已全部行权完毕，行权增发股份1,541,370股，2018年股权激励计划授予股票期权尚未行权数量为1,537,015份。

（十一）2021年10月15日，公司第十届董事会第十三次会议和第十届监事会第十二次会议审议通过了《关于注销2018年股票期权激励计划部分股票期权的议案》、《关于调整公司2018年股票期权激励计划行权价格及数量的议案》、《关于公司2018年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》。导致2018年股票期权激励计划授予股票期权未行权数量变更为2,084,766份，第三个行权期可行权股票期权数量调整为2,084,766份。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

四、季度财务报表

(一)财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：广东凌霄泵业股份有限公司

2021年09月30日

单位：元

■■

法定代表人：王海波 主管会计工作负责人：陆凤娟 会计机构负责人：陆凤娟

2、合并年初到报告期末利润表

单位：元

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

法定代表人：王海波 主管会计工作负责人：陆凤娟 会计机构负责人：陆凤娟

3、合并年初到报告期末现金流量表

单位：元

■■

(二)财务报表调整情况说明

1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

√ 适用 □ 不适用

是否需要调整年初资产负债表科目

□ 是 √ 否

不需要调整年初资产负债表科目的原因说明

本公司租赁均为短期租赁。

2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

□ 适用 √ 不适用

(三)审计报告

第三季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

公司第三季度报告未经审计。

广东凌霄泵业股份有限公司

董事会

2021年10月29日

证券代码：002884 证券简称：凌霄泵业 公告编号：2021-046

广东凌霄泵业股份有限公司

第十届董事会第十四次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

广东凌霄泵业股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第十四次会议通知和材料于2021年10月22日以邮件和电话的形式送达全体董事，会议于2021年10月27日以现场结合通讯表决的方式召开。本次会议应出席董事9人，实到董事9人。公司监事及高级管理人员列席了会议。本次董事会会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

会议由董事长王海波先生主持。

二、董事会审议情况

（一）审议通过《关于公司 〈2021年第三季度报告〉的议案》

经审议，董事会认为公司《2021年第三季度报告》的内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，符合中国证监会和深圳证券交易所的相关规定。

具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《2021年第三季度报告》（公告编号：2021-045）。

表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。同意的票数占全体董事所持的有效表决权票数的100%。

三、备查文件

1、公司《第十届董事会第十四次会议决议》

特此公告。

广东凌霄泵业股份有限公司

董 事 会

2021年10月29日

证券代码：002884 证券简称：凌霄泵业 公告编号：2021-047

广东凌霄泵业股份有限公司

第十届监事会第十三次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

广东凌霄泵业股份有限公司（以下简称“公司”）第十届监事会第十三次会议通知和材料于2021年10月22日以邮件和电话的形式送达全体监事，会议于2021年10月27日在公司会议室以现场表决的方式召开。本次会议应出席监事3人，实到监事3人。本次监事会会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

会议由监事会主席梁瑞军先生主持。

二、监事会审议情况

（一）审议通过《关于公司 〈2021年第三季度报告〉的议案》

经审核，公司监事会同意公司的《2021年第三季度报告》。公司监事会认为：公司董事会编制和审核公司《2021年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《2021年第三季度报告》（公告编号：2021-045）。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。同意的票数占全体监事所持的有效表决权票数的100%。

三、备查文件

1、公司《第十届监事会第十三次会议决议》

特此公告。

广东凌霄泵业股份有限公司

监 事 会

2021年10月29日

证券代码：002884 证券简称：凌霄泵业 公告编号：2021-045

2021年第三季度报告