淮河能源（集团）股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
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注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
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将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
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二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
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三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
（一）关于公司及子公司使用部分闲置自有资金进行现金管理事项
2021年3月30日，公司召开第七届董事会第二次会议和第七届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司及子公司使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司合计使用最高额度不超过人民币50,000万元（含）的闲置自有资金购买期限不超过6个月（含）的安全性高、流动性好、稳健型的金融机构理财产品或进行结构性存款（详见公司指定信息披露媒体及上海证券交易所网站刊登的临2021－012号公告）。截至本报告披露日，具体实施情况见下表：
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（二）关于对全资子公司增资事项
2021年3月30日，公司召开第七届董事会第二次会议，审议通过了《关于对全资子公司增资的议案》，近年来因公司全资子公司淮矿电力燃料有限责任公司（下称“电燃公司”）煤炭贸易业务的快速增长，流动性资金需求相应增加，为切实防范资金风险，助推其持续健康发展，公司将使用自有资金向电燃公司增资15,000万元人民币。本次增资完成后，电燃公司注册资本将增加至55,000万元人民币（详见公司指定信息披露媒体及上海证券交易所网站刊登的临2021－013号公告）。截至本报告披露日，本次增资事项已经完成，电燃公司已取得淮南市市场监督管理局换发的《营业执照》。
（三）关于吸收合并全资子公司事项
2021年8月26日，公司召开第七届董事会第四次会议，审议通过了《关于吸收合并公司全资子公司淮南矿业集团发电有限责任公司的议案》，同意对公司全资子公司淮南矿业集团发电有限责任公司（下称“发电公司”）实施整体吸收合并。吸收合并完成后，发电公司的全部资产、负债、权益以及人员等由公司承接，其独立法人资格将被注销；同时，发电公司所属的三个分公司（即顾桥电厂、潘三电厂、新庄孜电厂）办理分公司隶属关系变更至本公司的登记手续，发电公司分公司归属于本公司。该议案已经公司2021年9月15日召开的2021年第一次临时股东大会审议通过（详见公司指定信息披露媒体及上海证券交易所网站刊登的临2021－033号、042号公告）。目前，本次吸收合并事项正在稳步推进中。
（四）关于修改《公司章程》部分条款事项
2021年8月26日，公司召开第七届董事会第四次会议，审议通过了《关于修改〈公司章程〉部分条款的议案》。本次《公司章程》的修改主要是根据新《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规以及《国有企业公司章程制定管理办法》等规范性文件的规定，并结合公司实际情况和需要，对部分条款进行修改，同时增加公司经营范围。该议案已经公司2021年9月15日召开的2021年第一次临时股东大会审议通过（详见公司指定信息披露媒体及上海证券交易所网站刊登的临2021－034号、042号公告）。
（五）关于独立董事辞职及补选独立董事事项
公司独立董事陈矜女士因连任公司独立董事已满6年，申请辞去公司第七届董事会独立董事及董事会审计委员会主任委员、提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员职务，辞职后将不再担任公司任何职务。为保证公司董事会正常运行，公司于2021年8月26日召开第七届董事会第四次会议，审议通过了《关于补选公司第七届董事会独立董事的议案》，同意提名卓敏女士作为公司第七届董事会独立董事候选人。该议案已经公司2021年9月15日召开的2021年第一次临时股东大会审议通过，卓敏女士当选为公司第七届董事会独立董事，同时担任公司董事会审计委员会主任委员、提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员职务，任期自2021年9月15日至2023年10月29日（详见公司指定信息披露媒体及上海证券交易所网站刊登的临2021－035号、042号公告）。
（六）关于修订公司股东大会议事规则、董事会议事规则及监事会议事规则等制度事项
2021年8月26日，公司召开第七届董事会第四次会议，审议通过了《关于修订公司股东大会议事规则、董事会议事规则的议案》、《关于修订公司信息披露管理办法、内幕信息知情人登记管理制度的议案》，同日召开的第七届监事会第四次会议，审议通过了《关于修订公司监事会议事规则的议案》。上述规则、制度的修订主要是根据新修订的证券监管法律法规，并结合公司实际进行的修订。《关于修订公司股东大会议事规则、董事会议事规则的议案》以及《关于修订公司监事会议事规则的议案》已经公司2021年9月15日召开的2021年第一次临时股东大会审议通过（详见公司指定信息披露媒体及上海证券交易所网站刊登的临2021－031号、032号、042号公告）。
（七）关于公司召开2021年半年度业绩说明会事项
1.2021年8月31日，公司发布《关于召开2021年半年度业绩说明会的公告》，披露了业绩说明会召开的时间、地点、召开方式、公司出席说明会的人员以及投资者参与方式等内容（详见公司指定信息披露媒体及上海证券交易所网站刊登的临2021－037号公告）。
2.2021年9月10日，公司发布《关于2021年半年度业绩说明会召开情况的公告》，披露了业绩说明会召开情况，以及投资者提出的主要问题及公司答复情况（详见公司指定信息披露媒体及上海证券交易所网站刊登的临2021－041号公告）。
（八）关于公司监事辞职及补选监事事项
1.公司监事会于2021年9月1日收到公司监事叶道权先生的书面辞职函，叶道权先生因已离岗待退，申请辞去公司第七届监事会监事职务。2021年9月2日，公司召开第七届监事会第五次会议，审议通过了《关于补选公司第七届监事会监事的议案》，同意提名吴绍发先生为公司第七届监事会股东代表监事候选人（详见公司指定信息披露媒体及上海证券交易所网站刊登的临2021－038号、039号公告）。
2.2021年9月3日，公司发布《关于2021年第一次临时股东大会增加临时提案的公告》，公司控股股东淮南矿业（集团）有限责任公司提请公司董事会将《关于补选公司第七届监事会监事的议案》作为临时提案提交公司2021年第一次临时股东大会审议。该议案已经公司2021年9月15日召开的2021年第一次临时股东大会审议通过，吴绍发先生当选为公司第七届监事会监事，任期自2021年9月15日至2023年10月29日（详见公司指定信息披露媒体及上海证券交易所网站刊登的临2021－040号、042号公告）。
（九）截至本报告披露之日，根据公司《经营决策授权制度》规定的授权决策标准，由董事长办公会决策并实施事项：
1.2021年7月13日，公司召开2021年第三次董事长办公会，审议通过了《关于公司向淮矿发电公司提供委托贷款的议案》，为保证发电公司资金正常接续，同意公司向发电公司提供不超过1亿元人民币委托贷款，委贷期限1年，利率参照同期贷款市场报价利率（LPR），同时发电公司可根据实际资金需求一次或分次提取贷款。同时审议通过了《关于公司向淮矿电燃公司提供委托贷款的议案》，考虑电燃公司因煤炭贸易资金需求增加和公司资金状况，同意公司向电燃公司提供不超过5,000万元人民币委托贷款，利率参照同期贷款市场报价利率（LPR），委贷期限不超过1年。
2.2021年8月17日，公司召开2021年第四次董事长办公会，审议通过了《关于淮矿电燃公司申请委托贷款的议案》，根据电燃公司和淮南矿业集团售电有限责任公司（下称“售电公司”）的申请，综合考虑两家子公司资金状况，同意售电公司向电燃公司提供委托贷款1.4亿元人民币。借贷双方可自行协商采用分次提取贷款操作方式，利率参照同期贷款市场报价利率（LPR），委贷期限不超过1年。
3.2021年9月3日，公司召开2021年第五次董事长办公会，审议通过了《关于成立公司人民武装部的议案》，为进一步加强和规范公司人民武装工作，成立淮河能源（集团）股份有限公司人民武装部，与负责保卫工作的部门（公司办公室）合署办公，主要职责是组织落实民兵预备役、拥军优属、人民防空、国防宣传教育等工作。
4.2021年10月25日,公司召开2021年第六次董事长办公会，审议通过了《关于2020年度中层管理人员年薪考核兑现的议案》。
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:淮河能源（集团）股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：王戎 主管会计工作负责人：马进华 会计机构负责人：章进虎
合并利润表
2021年1一9月
编制单位：淮河能源（集团）股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
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本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。
公司负责人：王戎 主管会计工作负责人：马进华 会计机构负责人：章进虎
合并现金流量表
2021年1一9月
编制单位：淮河能源（集团）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：王戎 主管会计工作负责人：马进华 会计机构负责人：章进虎
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
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各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
公司及下属子公司自2021年1月1日起执行《企业会计准则第21号一租赁》准则，对于首次执行日前已存在的合同，企业选择对于首次执行日前的经营租赁，承租人在首次执行日根据剩余租赁付款额按照首次执行日承租人增量借款利率折现的现值确认租赁负债和使用权资产。
特此公告。
淮河能源（集团）股份有限公司
2021年10月29日
证券代码：600575 证券简称：淮河能源 公告编号：临2021-043
淮河能源（集团）股份有限公司
第七届董事会第五次（通讯方式）会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
淮河能源（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第五次会议于2021年10月28日以通讯方式召开，会议通知于2021年10月18日以电子邮件的形式向全体董事发出。会议应出席董事9人，实际出席9人。会议由王戎董事长主持，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议审议并以通讯表决方式通过了如下决议：
审议通过了《淮河能源（集团）股份有限公司2021年第三季度报告》
公司2021年第三季度报告详见公司指定信息披露媒体《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。
表决情况：同意9票，反对票0票，弃权票0票，回避票0票。
特此公告。
淮河能源（集团）股份有限公司董事会
2021年10月29日
证券代码：600575 证券简称：淮河能源 公告编号：临2021-044
淮河能源（集团）股份有限公司
第七届监事会第六次（通讯方式）会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
淮河能源（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第六次会议于2021年10月28日以通讯方式召开，会议通知于2021年10月18日以电子邮件的形式向全体监事发出。会议应出席监事5人，实际出席5人。会议由监事会主席施夕友主持，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议审议并以通讯表决方式通过了如下决议：
审议通过了《淮河能源（集团）股份有限公司2021年第三季度报告》
根据《证券法》相关规定，公司监事会对董事会编制的2021年第三季度报告发表如下审核意见：
1、三季报的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；
2、三季报的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司三季度的经营管理和财务状况等事项；
3、在提出本意见前，没有发现参与三季报编制和审议的人员有违反保密规定行为。
表决结果：5票同意，0票弃权，0票反对。
特此公告。
淮河能源（集团）股份有限公司监事会
2021年10月29日
2021年第三季度报告
证券代码：600575 证券简称：淮河能源
