双良节能系统股份有限公司

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额

单位：元 币种：人民币

■

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

■

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

√适用 □不适用

截至2021年第三季度，双良节能系统股份有限公司的全资子公司双良硅材料（包头）有限公司40GW单晶硅一期项目（20GW）已通过项目备案、安全评价、环境评价、能源评价，并取得了相关土地使用证和建设规划许可，相关开工手续齐全，项目建设进度较快。同时，双良硅材料（包头）有限公司陆续签订合同采购单晶炉设备、多晶硅硅料，保障项目的投产和原材料供应。

截至2021年第三季度，包头硅材料一期项目（20GW）一厂房已封顶并顺利点火投产，大尺寸单晶硅片（包括边距182mm硅片和210mm硅片））试制成功，得到主流下游客户对公司硅片质量的认证。随着未来公司单晶硅片产能的逐步达产，公司和下游客户的合作将不断深入。

该项目总投资70亿元，投资金额较大，会对公司现金流、偿债能力造成压力，公司目前统筹资金安排并把握投资节奏，采用包括但不限于自有资金、金融机构借款、融资租赁和定向增发融资等方式解决资金需求。公司董事会和股东大会已通过非公开发行股票融资的预案。

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表

2021年9月30日

编制单位:双良节能系统股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：刘正宇 主管会计工作负责人：马学军 会计机构负责人：马学军

合并利润表

2021年1一9月

编制单位：双良节能系统股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

公司负责人：刘正宇 主管会计工作负责人：马学军 会计机构负责人：马学军

合并现金流量表

2021年1一9月

编制单位：双良节能系统股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：刘正宇 主管会计工作负责人：马学军 会计机构负责人：马学军

(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

√适用 □不适用

合并资产负债表

单位:元 币种:人民币

■

各项目调整情况的说明：

√适用 □不适用

详见上文一、(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因。

特此公告。

双良节能系统股份有限公司董事会

2021年10月29日

证券代码：600481 证券简称：双良节能 编号：2021-100

双良节能系统股份有限公司

七届十五次监事会决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

双良节能系统股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月26日以书面送达及传真方式向各位监事发出召开公司七届十五次监事会会议的通知，会议于2021年10月28日以现场结合通讯方式召开，会议应出席监事3名，实际出席监事3名。会议召开符合《公司法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。会议审议并通过了如下议案：

1、《关于审议并披露公司2021年第三季度报告的议案》

表决结果：同意：3票，反对：0票，弃权：0票

详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

2、《关于预计日常关联交易的议案》

表决结果：同意：2票，反对：0票，弃权：0票

关联监事马培林先生回避了表决。详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

3、《关于增加公司对外借款额度的议案》

表决结果：同意：3票，反对：0票，弃权：0票

详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

特此公告。

双良节能系统股份有限公司

二〇二一年十月二十九日

证券代码：600481 证券简称：双良节能 编号：2021-104

双良节能系统股份有限公司

关于非公开发行A股股票申请

获中国证监会受理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2021年10月27日，双良节能系统股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：212843号）。中国证监会依法对公司提交的非公开发行A股股票的行政许可申请材料进行了审查，认为该申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。

公司本次非公开发行股票事项尚须获得中国证监会的核准。公司将根据上述事项进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务，敬请广大投资者关注后续公告并注意投资风险。

特此公告。

双良节能系统股份有限公司

二〇二一年十月二十九日

证券代码：600481 证券简称：双良节能 编号：2021-099

双良节能系统股份有限公司

七届董事会2021年第十二次临时会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

双良节能系统股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月26日以书面送达及传真方式向各位董事发出召开公司七届董事会2021年第十二次临时会议的通知，会议于2021年10月28日以现场结合通讯方式召开，会议应出席董事8名，实际出席董事8名。会议召开符合《公司法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。会议审议并通过了如下议案：

1、《关于审议并披露公司2021年第三季度报告的议案》

表决结果：同意：8票，反对：0票，弃权：0票

详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

2、《关于预计日常关联交易的议案》

表决结果：同意：5票，反对：0票，弃权：0票

关联董事缪文彬先生、缪双大先生和缪志强先生回避了表决。

详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

3、《关于增加公司对外借款额度的议案》

表决结果：同意：8票，反对：0票，弃权：0票

详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

4、《关于召开2021年第四次临时股东大会的议案》

表决结果：同意：8票，反对：0票，弃权：0票

详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

特此公告。

双良节能系统股份有限公司

二〇二一年十月二十九日

证券代码：600481 证券简称：双良节能 编号：2021-101

双良节能系统股份有限公司

关于预计日常关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次预计日常关联交易已经公司七届董事会2021年第十二次临时会议审议通过，根据其金额无须提交公司股东大会审议。

● 本次日常关联交易对上市公司的影响不大，公司不会因此对相关关联方形成依赖 ，同时该等关联交易不影响公司的独立性。该等关联交易定价公允，不会损害本公司及非关联股东利益。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

1、2021年10月28日，双良节能系统股份有限公司（以下简称 “公司”）召开七届董事会2021年第十二次临时会议审议通过了《关于预计日常关联交易的议案》，关联董事回避表决，其余非关联董事一致审议通过该议案。根据其金额，本次预计日常关联交易事项无须提交公司股东大会审议。

2、公司独立董事对该日常关联交易发表意见如下：

1）本次交易中的日常关联交易均是公司正常的业务往来需要，有利于公司业务持续发展；

2）公司在关联交易合同签署前取得了独立董事的认可，符合《公司章程》的规定，审议程序合法；

3）独立董事认为，在对该项关联交易进行表决时,3名关联董事均回避了表决，因此关联交易的表决程序合法；

4）本协议交易金额的定价原则是：由双方参照市场价格协商确定，定价客观、公允，未损害非关联股东的利益，其交易行为有利于公司正常经营，符合公司及全体股东利益。

（二）本年度公司与江阴国际大酒店有限公司累计发生关联交易金额

自2021年1月1日起至本公告日，公司与江阴国际大酒店有限公司累计发生关联交易1,075.55万元。

二、2021-2023年度日常关联交易预计

根据公司业务发展需要，公司以及子公司预计与关联方发生的各类日常关联交易情况如下：

■

三、关联方介绍和关联关系

1、基本情况

公司名称：江阴国际大酒店有限公司

注册地址：江苏省江阴市澄江西路299号

法定代表人：缪舒炎

注册资本：1,680万美元

公司类型：有限责任公司（外商投资、非独资）

经营范围：住宿及相关服务[限餐饮服务（特大型餐馆，含凉菜，含生食海产品，不含裱花蛋糕）、KTV包间服务、理发店、公共浴室、酒吧、游艺厅（限棋牌室、健身房、保龄球馆、网球馆、桌球室、乒乓球室）；附设卖品部（在酒店客人范围内零售各类预包装食品、书报刊、日用百货、服装、工艺美术品）；商务中心服务]；会议及展览服务、大型活动组织服务、各种项目的策划服务与公关服务；日用品、化妆品、食品、保健品、电子产品、针织品、纺织品、首饰、鞋帽、箱、包的销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 许可项目：食品生产；食品小作坊经营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准） 一般项目：农副产品销售；停车场服务；家政服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

2、与本公司关系

江阴国际大酒店有限公司与本公司拥有共同的实际控制人缪双大先生。

四、关联交易目的和对上市公司的影响

1、本日常关联交易是公司业务往来及生产经营的正常需要，此部分关联交易有利于发挥公司与关联人的协同效应，是合理的、必要的。

2、上述关联交易均以市场公允价格为依据，遵循公平、公正、公开的原则，不存在损害公司和公司股东利益的情形。

3、公司预计在今后生产经营中，日常关联交易还会持续。但公司业务不会因此对关联人形成依赖，不会影响公司的独立性。

五、备查文件

（一）公司七届董事会2021年第十二次临时会议决议；

（二）公司七届十五次监事会决议；

（三）公司独立董事事前征求意见函和独立董事意见书；

（四）双方签署的关联交易合同。

特此公告。

双良节能系统股份有限公司

2021年10月29日

证券代码：600481 证券简称：双良节能 编号：2021-102

双良节能系统股份有限公司

关于增加对外借款额度的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

双良节能系统股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月28日召开了七届董事会2021年第十二次临时会议，经全体董事一致表决通过了《关于增加公司对外借款额度的议案》，具体情况如下：

一、借款主要内容

公司此前于2021年4月9日召开了七届四次董事会，经全体董事一致表决通过了《关于对外借款的议案》，该事项已经公司于2021年5月7日召开的2020年度股东大会审议通过，详情请见上海证券交易所网站公告（公告编号2021-023、2021-030和2021-084）。

随着公司大尺寸单晶硅片战略逐步落地，出于公司硅片业务的实际需要，预计此前股东大会授权的对外借款额度可能还需要提高以满足公司（含子公司，下同）未来的资金需求，因此现拟在原有对外借款额度的基础上增加20亿元人民币的额度。增加后主要内容如下：

1.借款用途：双良硅材料（包头）有限公司40GW单晶硅一期项目（20GW）。

2.借款主体：公司（含子公司）

3.借款方式：银行贷款、融资租赁等

4.借款额度：不超过50亿元人民币

5.借款利率：参考市场平均利率水平，具体以借款合同为准

6.担保方式：无担保，或大股东或其一致行动人向公司提供担保，具体以借款合同为准。

上述借款额度不等于公司实际融资金额，具体融资金额将视公司实际资金需求确定。上述借款的“发生期间”为自公司2021年第四次临时股东大会通过之日起至2021年度股东大会召开日止，借款额度在有效期内可循环使用。

根据《公司章程》和《上海证券交易所股票上市规则》等规定，为便于实施对外借款事项，公司董事会提请股东大会授权公司董事长在以上额度内自行根据公司运营需求安排实施对外借款相关事宜，包括办理相关手续与签订相关借款及融资租赁合同等。

二、公司及其子公司近12个月累计对外借款情况

截止至本公告日，公司及其子公司近12个月累计实际发生借款余额为13.76亿元（其中银行贷款9.5亿元，融资租赁4.26亿元）。

三、对公司的影响

1、对公司资产负债率的影响

以公司2021年9月30日的合并财务报表（未经审计）为基准，公司目前资产负债率为62.16%。若借款额度50亿元人民币全部提款，公司资产负债率将达到约79.21%，影响公司偿债能力，公司将在额度内控制对外借款金额。

2、对公司生产经营的影响

公司对外借款主要用于推进公司包头40GW单晶硅一期项目（20GW）投资建设，有利于公司在光伏新能源行业的发展计划落地及保障公司新签硅片订单的如期交付，但新产生的财务费用可能会影响公司经营利润。

由于借款金额较大，一定时期内会对公司现金流、偿债能力造成压力。公司将本着维护股东和公司利益的原则，统筹资金安排，把控投资节奏，把风险防范放在首位，对贷款/融资租赁等的使用合规性严格把关，并保证资金利息及本金的及时偿付。

四、上市公司内部审批程序

以上对外借款事项已经公司七届董事会2021年第十二次临时会议审议通过，尚需提交公司2021年第四次临时股东大会审议。

五、备查文件

公司七届董事会2021年第十二次临时会议决议

特此公告。

双良节能系统股份有限公司

二〇二一年十月二十九日

证券代码：600481 证券简称：双良节能 公告编号：2021-103

双良节能系统股份有限公司

关于召开2021年第四次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年11月15日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2021年第四次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2021年11月15日 14点 00分

召开地点：江苏省江阴市西利路88号双良节能系统股份有限公司五楼会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年11月15日

至2021年11月15日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

不适用

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司2021年10月28日召开的七届董事会2021年第十二次临时会议审议通过。会议决议公告和相关文件均已在公司指定披露媒体《上海证券报》、《证券时报》和《中国证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露。

2、特别决议议案：不适用

3、对中小投资者单独计票的议案：1

4、涉及关联股东回避表决的议案：不适用

应回避表决的关联股东名称：不适用

5、涉及优先股股东参与表决的议案：不适用

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

1、登记时间：2021年11月11日上午8:00-11:00，下午12:00-17:00

2、登记地点：公司董事会办公室

3、登记方式：

社会公众股股东登记时须提供下列相关文件：持股凭证、股东账户卡、本人身份证原件和复印件；代理人持股东授权委托书、委托人有效持股凭证、股东账户卡、委托人身份证复印件及代理人身份证原件和复印件。

法人股股东持营业执照复印件、法人代表授权委托书、股东账户卡、出席人身份证到公司办理登记手续。

异地股东可用信函或传真方式登记，信函登记以当地邮戳为准。

上述登记办法不影响股权登记日登记在册股东的参会权利。

六、其他事项

1、会议会期半天，费用自理。

2、联系地址：江苏省江阴市利港镇双良节能系统股份有限公司董事会办公室

特此公告。

双良节能系统股份有限公司董事会

2021年10月29日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

双良节能系统股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年11月15日召开的贵公司2021年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

2021年第三季度报告

证券代码：600481 证券简称：双良节能