河南豫能控股股份有限公司
(上接267版)
1. 对外投资基本情况
为加快构建以新能源为主体的新型电力系统，提高河南省电力供应稳定性，公司积极参与河南省抽水蓄能项目建设。近期公司与安阳市及林州市政府就林州弓上抽水蓄能项目达成合作共识，公司拟出资1亿元成立林州豫能抽水蓄能有限公司（最终名称以工商注册为准），开展林州弓上抽水蓄能电站项目前期工作。
2. 对外投资审批情况
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，本次《关于投资设立林州豫能抽水蓄能公司的议案》已经于2021年10月27日召开的公司董事会2021年第九次临时会议审议通过，以上对外投资事项无需提交公司股东大会审议和政府有关部门批准。
3.本次对外投资事宜不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、投资标的基本情况
（一）基本情况
1.拟定名称：林州豫能抽水蓄能有限公司（最终名称以工商注册为准）
2.注册资本：公司注册资本10000万元，按照实际需求分批到位。
3.注册地址：河南省安阳林州市陵阳镇红旗渠经济技术开发区
4.股权架构：豫能控股100%出资。
5.经营范围：发电、输电、供电业务；风力发电、太阳能发电、生物质（含垃圾）发电、水力发电、抽水蓄能及其他新能源项目的开发、建设、运营及设备检修维护；水资源开发及节约利用；冷热电联合供应及服务；充电设施、换电设施的建设、运营维护、租赁及服务;新能源信息智能化服务;储能、氢能、地热能、分布式能源、智能微电网、能源工业互联网及综合能源管控平台建设、开发和技术服务；新能源产品设计；新能源项目管理咨询；互联网信息服务；数据处理与存储；电力咨询服务；新能源技术的开发、咨询、推广与服务；电力销售；碳汇造林；农村民间工艺及制品、休闲农业和乡村旅游资源的开发经营。
上述各项信息以工商行政管理部门最终核准登记为准。
（二）公司治理
不设股东会，豫能控股作为唯一股东行使职权。
设董事会，由3名董事组成，其中2名董事由股东委派，1名董事由职工民主选举产生。监事会由3名监事组成，2名监事由股东委派，1名职工监事由职工民主选举产生。设董事长1名，由股东在董事中任命，为公司的法定代表人。设总经理、副总经理和总会计师各1名，由董事长提名、董事会聘任。
（三）拟投资项目情况
林州弓上抽水蓄能项目拟装机容量120万千瓦，估算总投资约为80亿元，目前该项目处于前期阶段，尚未取得核准，存在不确定性。
（四）公司章程中不存在法律法规之外其他限制股东权利的条款，公司不是失信被执行人。
三、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响
（一）投资目的及对公司的影响
设立林州豫能抽水蓄能公司，有利于推进林州弓上抽水蓄能项目核准工作，有利于公司加速推进储能产业布局，优化能源产业结构，培育新的利润增长点，促进公司可持续发展。
（二）投资存在的风险
本公告涉及的林州弓上抽水蓄能电站项目尚未取得核准，存在不确定性。公司将依法依规履行申报程序，根据项目的投资情况履行上市公司审议披露程序。
四、备查文件
1.河南豫能控股股份有限公司董事会2021年第九次临时会议决议；
2.林州豫能抽水蓄能有限公司章程。
特此公告。
河南豫能控股股份有限公司董 事 会
2021年10月29日
证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：临2021-101
河南豫能控股股份有限公司
董事会2021年第九次临时会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1. 河南豫能控股股份有限公司董事会2021年第九次临时会议召开通知于2021年10月25日以书面和电子邮件形式发出。
2. 2021年10月27日，会议在郑州市农业路东41号投资大厦B座12层公司会议室以现场会议方式召开。
3. 应出席会议董事7人。赵书盈、余德忠、张勇、安汝杰董事和王京宝、刘振、史建庄独立董事共7人出席了会议。
4. 本次会议由赵书盈董事长主持。
5. 会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过了《2021年第三季度报告》
《2021年第三季度报告》刊登于《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，议案获得通过。
（二）审议通过了《关于子公司与建信租赁、招银租赁开展融资租赁业务的议案》
为保障生产经营资金需求，公司子公司鹤壁丰鹤发电有限责任公司（简称“丰鹤发电”）拟使用其发电机、锅炉、汽轮机等设备作为标的物以售后回租方式，与建信金融租赁有限公司（简称“建信租赁”）开展融资租赁业务，融资金额3亿元，期限3年；与招银金融租赁有限公司（简称“招银租赁”）开展融资租赁业务，融资金额3亿元，期限3年。
表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权，议案获得通过。
详见刊载于《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的河南豫能控股股份有限公司《关于子公司与建信租赁、招银租赁开展融资租赁业务的公告》。
（三）审议通过了《关于以控股股东提供担保方式申请授信额度暨关联交易的议案》
为保障公司生产资金需求，公司取得中国进出口银行河南省分行（以下简称“中国进出口银行”）3.8亿元授信额度，期限36个月，公司控股股东河南投资集团有限公司（以下简称“河南投资集团”）提供连带责任保证担保，根据实际担保金额、实际使用时间按1%/年收取担保费。
此授信额度用于置换2019年12月由全资子公司南阳天益发电有限责任公司以其电费收费权质押作为增信措施，向中国进出口银行申请的3.8亿元流资贷款授信额度。详见2019年12月10日《河南豫能控股股份有限公司关于以子公司电费收费权质押方式申请银行授信的公告》（临2019-45）。
河南投资集团为公司控股股东，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，本次交易构成关联交易。
公司关联董事赵书盈先生、余德忠先生、张勇先生、安汝杰先生回避表决，表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权，议案获得通过。此项交易尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人将回避表决。
独立董事发表了事前认可意见和同意的独立意见。详见刊载于巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的河南豫能控股股份有限公司《独立董事关于董事会2021年第九次临时会议相关事项的事前认可和独立意见》。
议案内容详见刊载于《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的河南豫能控股股份有限公司《关于以控股股东提供担保方式申请授信额度暨关联交易的公告》。
（四）审议通过了《关于对外投资设立林州豫能抽水蓄能公司的议案》
为加快构建以新能源为主体的新型电力系统，提高河南省电力供应稳定性，公司积极参与河南省抽水蓄能项目建设。近期公司与安阳市及林州市政府就林州弓上抽水蓄能项目达成合作共识，公司拟出资1亿元成立林州豫能抽水蓄能有限公司（最终名称以工商注册为准），开展林州弓上抽水蓄能电站项目前期工作。
林州弓上抽水蓄能项目拟装机容量120万千瓦，估算总投资约为80亿元，目前该项目处于前期阶段，尚未取得核准，存在不确定性。
设立抽水蓄能电站项目公司，有利于推进抽水蓄能项目核准工作，有利于公司加速推进储能产业布局，优化能源产业结构，培育新的利润增长点，促进公司可持续发展。
表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权，议案获得通过。
议案内容详见刊载于《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的河南豫能控股股份有限公司《关于对外投资设立林州豫能抽水蓄能公司的公告》。
（五）审议通过了《关于兑现高管人员2020年度薪酬的议案》
根据公司2020年度经营管理计划完成情况和考核结果，经董事会薪酬与考核委员会审核，高管人员2020年度薪酬确定为494.75万元。
公司独立董事刘汴生、王京宝、刘振发表了独立意见，同意该事项。
公司董事赵书盈、余德忠、张勇、安汝杰回避表决，表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权，议案获得通过。
独立董事意见详见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的河南豫能控股股份有限公司《独立董事关于董事会2021年第九次临时会议相关事项的事前认可和独立意见》。
（六）审议通过了《关于召开2021年第二次临时股东大会的议案》
公司董事会定于2021年11月15日召开2021年第二次临时股东大会，审议《关于以控股股东提供担保方式申请授信额度暨关联交易的议案》，具体事项由董事会发出会议通知。
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，议案获得通过。
通知内容详见刊载于《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的河南豫能控股股份有限公司《关于召开2021年第二次临时股东大会的通知》。
三、备查文件
1.河南豫能控股股份有限公司董事会2021年第九次临时会议决议；
2.河南豫能控股股份有限公司《独立董事关于董事会2021年第九次临时会议相关事项的事前认可和独立意见》。
特此公告。
河南豫能控股股份有限公司
董 事 会
2021年10月29日
证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：临2021-102
河南豫能控股股份有限公司
关于子公司与建信租赁、招银租赁
开展融资租赁业务的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、融资租赁业务概述
（一）基本情况
为保障生产经营资金需求，公司子公司鹤壁丰鹤发电有限责任公司（以下简称“丰鹤发电”）拟使用其发电机、锅炉、汽轮机等设备作为标的物以售后回租方式，与建信金融租赁有限公司（以下简称“建信租赁”）开展融资租赁业务，融资金额3亿元，期限3年；与招银金融租赁有限公司（以下简称“招银租赁”）开展融资租赁业务，融资金额3亿元，期限3年。
公司与建信租赁、招银租赁无关联关系，以上交易不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
（二）审议和表决情况
2021年10月27日，公司召开董事会2021年第九次临时会议，审议通过了《关于子公司与建信租赁、招银租赁开展融资租赁业务的议案》，同意7票，反对0票，弃权0票。
该事项无需提交股东大会审议。
（三）交易生效需要的其它审批及有关程序
本次交易生效不需要经政府有关部门批准。
二、交易对方的基本情况
1.企业名称：建信金融租赁有限公司
企业类型：有限责任公司（法人独资）
住所：北京市西城区闹市口大街长安兴融中心1号院4号楼6层
法定代表人：刘晖
注册资本：人民币110亿元
统一社会信用代码：91110000710935214B
经营范围：融资租赁业务；转让和受让融资租赁资产；固定收益类证券投资业务；接受承租人的租赁保证金；同业拆借；向金融机构借款；境外借款；租赁物变卖及处理业务；经济咨询；在境内保税地区设立项目公司开展融资租赁业务；为控股子公司、项目公司对外融资提供担保；银监会批准的其他业务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
交易对手方是否失信被执行人情况：否
2.企业名称：招银金融租赁有限公司
企业类型：有限责任公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1088号22楼
法定代表人：施顺华
注册资本：人民币120亿元
统一社会信用代码：91310000672707244B
经营范围：融资租赁业务（含融资租赁业务项下的一般进出口贸易）；转让和受让融资租赁资产；固定收益类证券投资业务；接受承租人的租赁保证金；同业拆借；向金融机构借款；境外借款；租赁物变卖及处理业务；经济咨询；在境内保税地区设立项目公司开展融资租赁业务；为控股子公司、项目公司对外融资提供担保；租赁资产证券化业务；基础类衍生产品交易业务（仅限于远期类、期权类、掉期类等三类基础类衍生产品交易）；中国银监会批准的其他业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
交易对手方是否失信被执行人情况：否
三、交易标的情况
标的名称：丰鹤发电发电设备等资产
权属：交易标的产权清晰，不存在抵押、质押及其他任何限制转让的情况，不涉及诉讼、仲裁事项或查封、冻结等司法措施，以及妨碍权属转移的其他情况。
四、交易协议的主要内容
1.出租人：建信租赁
承租人：丰鹤发电
交易类型：售后回租
租赁标的物：丰鹤发电发电设备等资产
租赁融资金额：人民币3亿元
租赁期：3年
租金支付方式：半年等额本息还款
2.出租人：招银租赁
承租人：丰鹤发电
交易类型：售后回租
租赁标的物：丰鹤发电发电设备等资产
租赁融资金额：人民币3亿元
租赁期：3年
租金支付方式：按季等额本金还款
五、本次交易对上市公司的影响
本次交易有利于缓解煤炭价格上涨带来的资金压力，拓宽融资渠道，为公司经营提供资金支持。子公司本次拟进行的售后回租融资租赁业务，不影响子公司生产设备的正常使用，不会对公司的日常经营产生重大影响，也不会因此影响公司及全体股东的利益，不影响公司业务的独立性，风险可控。
六、备查文件
1. 河南豫能控股股份有限公司董事会2021年第九次临时会议决议；
特此公告。
河南豫能控股股份有限公司
董 事 会
2021年10月29日
