招商局港口集团股份有限公司2021年第三季度报告
公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人王秀峰、主管会计工作负责人涂晓平及会计机构负责人（会计主管人员）孙力干声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
4.《证券时报》《上海证券报》《大公报》和巨潮资讯网为本公司选定的信息披露媒体，本公司所有披露信息均以在上述选定媒体刊登的信息为准。
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
追溯调整或重述原因
同一控制下企业合并
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截止披露前一交易日的公司总股本：
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用最新股本计算的全面摊薄每股收益：
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（二）非经常性损益项目和金额
单位：元
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其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□ 适用 √ 不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
公司年初至报告期末不存在非经常性损益项目。
（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
单位：元
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二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
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公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
三、其他重要事项
（一）公司非公开发行A股股票及认购宁波港股票相关事项
2021年7月13日，公司召开第十届董事会2021年度第六次临时会议、第十届监事会2021年度第三次临时会议，审议并全票通过《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》《关于公司作为战略投资者认购宁波舟山港股份有限公司非公开发行股票暨关联交易的议案》等议案，同意公司引入浙江海港投资运营集团有限公司（以下简称“海港集团”）作为战略投资者，向海港集团非公开发行5.77亿股A股股票（占发行前公司总股本的30%），募集资金金额为人民币109.17亿元；同意公司作为战略投资者、以现金方式参与认购宁波舟山港股份有限公司2021年度非公开发行的3,646,971,029股A股股票。具体内容详见2021年7月14日公司披露的《第十届董事会2021年度第六次临时会议决议公告》（公告编号：2021-053）、《第十届监事会2021年度第三次临时会议决议公告》（公告编号：2021-054）、《关于公司作为战略投资者认购宁波舟山港股份有限公司非公开发行股票暨关联交易的公告》（公告编号：2021-057）等相关公告。
2021年8月26日，公司披露收到国务院国有资产监督管理委员会核发的《关于招商局港口集团股份有限公司非公开发行A股股份有关事项的批复》(国资产权[2021]457号)，原则同意本公司本次向浙江海港投资运营集团有限公司（SS）非公开发行不超过57670.9537万A股股份的总体方案。具体内容详见2021年8月27日公司披露的《关于非公开发行A股股票获得国务院国资委批准的公告》（公告编号：2021-070）。
2021年9月27日，公司召开2021年度第一次临时股东大会，审议通过了关于非公开发行A股股票等相关议案。具体内容详见2021年9月28日公司披露的《2021年度第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-087）。
（二）重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、信息披露索引
报告期内，公司披露的重要事项如下：
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2、股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
3、采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
（三）金融资产投资
1、证券投资情况
单位：元
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2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
（四）募集资金投资项目进展情况
1、公司非公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会2018年10月31日《关于核准深圳赤湾港航股份有限公司向China Merchants Investment Development Company Limited发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]1750号）的核准，本公司以非公开发行股票的方式向中非发展基金有限公司等共2名发行对象共发行人民币普通股（A股）128,952,746股，发行价格为人民币17.16元/股，募集资金总额为人民币2,212,829,121.36元，扣除与发行相关费用后的募集资金净额为人民币2,185,997,340.15元。上述募集资金已到账后，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（信会师报字[2019]第ZI10673号）。
截至2021年9月30日，公司募集资金账户累计使用募集资金9,126,206,468.29元，具体使用情况如下：(1)利用募集资金置换预先已投入的募集资金投资项目的自筹资金的金额为582,722,414.48元；(2)募集资金到位后投入的募集资金金额为986,652,272.60元，其中海星码头改造项目（二期工程）投入986,652,272.60元；其中：2019年度投入324,533,139.29元，2020年度共投入424,734,590.46元，2021年前三季度投入237,384,542.85元；(3)支付发行费用26,831,781.21元。(4)购买结构性存款6,630,000,000.00元，其中：2019年度共购入1,200,000,000.00元，2020年度共购入2,650,000,000.00元，2021年前三季度共购入2,780,000,000.00元。(5)购买七天通知存款900,000,000.00元，其中：2021年前三季度共购入900,000,000.00元。
截至2021年9月30日，募集资金账户产生的利息收入扣除手续费支出后净额为2,107,035.43元，其中：2019年度利息收入扣除手续费支出后净额为795,775.14元；2020年度利息收入扣除手续费支出后净额为1,142,652.22元；2021年前三季度利息收入扣除手续费支出后净额为168,608.07元。结构性存款赎回6,130,000,000.00元，其中：2019年度共赎回100,000,000.00元；2020年度共赎回2,950,000,000.00元；2021年前三季度共赎回3,080,000,000.00元。结构性存款收益36,243,726.02元，其中：2019年度收益共302,465.75元；2020年度收益共28,538,767.13元；2021年前三季度收益共7,402,493.14元。七天通知存款共赎回759,000,000.00元,其中：2021年前三季度共赎回759,000,000.00元，收益3,270,375.00元。
截至2021年9月30日，募集资金专用账户余额为658,243,789.52元。本公司募集资金使用情况及余额如下：
单位：人民币元
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证券代码：001872/201872 证券简称：招商港口/招港B 公告编号：2021-098
招商局港口集团股份有限公司
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