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2、公司债券募集资金
公司2020年7月7日于深圳证券交易所发行人民币200,000万元公司债券，利率3.36%，期限三年，募集资金全部用于向发行人全资子公司赤湾港航（香港）有限公司收购湛江港（集团）股份有限公司1,606,855,919股普通股（占湛江港已发行的股份总数的27.3544%）股权。截至2021年9月30日，前述股权交割事宜已完成。本期公司债券已于2021年7月8日完成第一次付息。
（五）报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
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（六）内控工作进展情况
2021年第三季度公司重点实施的内控工作情况如下：
1、内控体系建设工作
2021年新增第9批1家单位，截至2021年9月30日，纳入风控体系评价的单位共25家，覆盖公司旗下管控企业。结合招商港口和下属公司人员变动情况，调整了风险管理和内控自评工作领导小组和工作小组成员名单。
2、内控评价流程覆盖面进一步完善
2021年，已纳入招商港口内控体系自评的第1-8批22家下属单位，已完成12项全业务流程梳理，使内控评价范围覆盖本单位核心业务；新增第9批1家下属单位宁波大榭招商国际码头有限公司，正在梳理7项核心流程（生产管理、市场销售、外包管理、合同管理、采购管理、资金管理及工程管理）及编制流程手册，使内控流程满足合规有关要求。
3、持续开展内控体系建设评价工作
截至2021年9月30日，各单位按照年度内控评价方案，根据业务流程的变化，完成内控自评工作底稿更新，按季度开展了内控自评工作。招商港口内控工作小组，针对各单位提交的内控工作底稿进行了复核，并对各单位自评中存在的问题进行通报。
4、按计划完成内控工作
编制2020年招商港口内控体系评价报告。同时，配合外部内控审计项目组完成内控审计相关工作，按时取得内控审计报告。针对纳入招商港口内控体系下属单位，制定了“三年一覆盖”内控体系监督检查工作计划，2021年计划对8家单位开展监督检查，截至2021年9月30日，已完成6家下属单位的内控体系监督检查工作，出具内控评价缺陷清单。
（七）财务公司存贷款情况
本公司于2017年8月23日召开的第九届董事会第二次会议审议通过了《关于与中外运长航财务有限公司签订〈金融服务协议〉的议案》，同意公司与中外运长航财务有限公司（原名中外运长航财务有限公司，于2017年8月更名为招商局集团财务有限公司）签订《金融服务协议》，协议期限三年。
本公司于2019年3月28日召开的第九届董事会第五次会议审议通过了《关于调整与招商局集团财务有限公司存贷款限额及签订〈金融服务协议之补充协议〉暨关联交易的议案》，同意公司与招商局集团财务有限公司签订《金融服务协议之补充协议》。
本公司于2019年12月11日召开的2019年度第四次临时股东大会审议通过了《关于调整与招商局集团财务有限公司存贷款限额及签订〈金融服务协议之补充协议（二）〉暨关联交易的议案》，同意公司与财务公司签订《金融服务协议之补充协议（二）》。
报告期末，公司在招商局集团财务有限公司存款和贷款情况如下：
单位：万元
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四、季度财务报表
（一）财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：招商局港口集团股份有限公司
2021年9月30日
单位：元
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第13页至第19页的财务报表由下列负责人签署：
法定代表人：王秀峰 主管会计工作负责人：涂晓平 会计机构负责人：孙力干
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元
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3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
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（二）财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
□ 适用 √ 不适用
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
（三）审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
招商局港口集团股份有限公司董事会
2021年10月30日
证券代码：001872/201872 证券简称：招商港口/招港B 公告编号：2021-099
招商局港口集团股份有限公司
关于发行2021年度第六期超短期融资券的提示性公告
招商局港口集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年11月27日发布公告《关于发行超短期融资券、中期票据获准注册的公告》（公告编号：2019-093），披露收到中国银行间市场交易商协会签发的《接受注册通知书》，中国银行间市场交易商协会同意接受公司超短期融资券注册，注册金额为人民币30亿元，注册额度自通知书落款之日起2年内有效。
公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司2021年度第六期超短期融资券将于2021年11月1日在全国银行间债券市场公开发行，发行金额为10亿元，期限为45天，每张面值为100元，招商银行股份有限公司为主承销商，中信银行股份有限公司为联席主承销商。本次发行所募集的款项将用于补充公司和下属子公司流动资金。本次超短期融资券发行的相关文件详见公司于2021年10月29日在上海清算所网站（www.shclearing.com）和中国货币网（www.chinamoney.com.cn）上刊登的公告。公司将按照相关规定，及时对本次发行后续工作的相关情况进行信息披露。
特此公告。
招商局港口集团股份有限公司董 事 会
2021年10月30日
