江苏中天科技股份有限公司2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
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注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
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将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
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二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
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注:前十名股东中回购专户情况说明：江苏中天科技股份有限公司回购专用证券账户为公司2018年实施回购股份开设的专用账户，截至2021年9月30日，该账户持有人民币普通股49,505,125股，占比1.61%。
三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
1、关于公司公开发行A股可转换公司债券事宜
2018年11月，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准江苏中天科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]1626 号），核准公司向社会公开发行面值总额3,965,120,600 元可转换公司债券，期限6年。
经上海证券交易所自律监管决定书[2019]41号文同意，公司396,512 万元可转换公司债券于2019 年3月22日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“中天转债”，债券代码“110051”。根据《上海证券交易所股票上市规则》有关规定及《江苏中天科技股份有限公司公开发行 A股可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“中天转债”自2019年9月6日起可转换为公司 A 股普通股。
截至2021年9月30日，累计有1,087,000 元“中天转债”转成公司股票，因转股形成的股份数量为107,250 股，占可转债转股前公司已发行股份总额的 0.0035%。
截至2021年9月30日，尚未转股的“中天转债”金额为人民币 3,964,033,000元，占“中天转债”发行总量的比例为 99.9726%。
2、关于公司筹划中天科技海缆分拆上市事宜
2021年8月27日，公司召开了第七届董事会第二十次会议，审议通过了《江苏中天科技股份有限公司关于终止所属子公司分拆至上海证券交易所科创板上市的议案》（公告编号：临 2021-058）。2021年8月30日，公司披露了《关于控股子公司收到上海证券交易所终止审核决定的公告》（公告编号：临 2021-063）。
公司本次终止中天科技海缆分拆上市，对公司及中天科技海缆生产经营不会造成重大不利影响，亦不会阻碍公司战略规划的实施，待条件成熟时，公司再筹划分拆上市的工作。
3、高端通信业务相关风险
2021年7月22日，公司披露了《关于公司重大风险提示公告》，公司及子公司经营高端通信业务相关合同执行异常（公告编号：临 2021-043）。
2021年1-9月，公司已对应收航天神禾科技（北京）有限公司应收款单项计提减值损失4,182.95万元，对预付浙江鑫网能源工程有限公司原材料采购款单项计提减值损失98,003.03万元，对为航天神禾科技（北京）有限公司订单采购与生产的存货计提存货跌价准备106,233.24万元，各类资产减值损失合计208,419.22万元。
针对上述风险，公司已申请通过法律措施维护相应权益，并积极组织人员进行市场调研，寻求存货处置渠道，尽最大可能保障公司及广大股东的合法权益。公司将根据上述事项的后期进展情况，及时、充分评估并披露上述风险对财务报表的影响。
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:江苏中天科技股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：薛济萍 主管会计工作负责人：高洪时 会计机构负责人：徐继平
合并利润表
2021年1一9月
编制单位：江苏中天科技股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
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本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： -2,708,750.85 元。
公司负责人：薛济萍 主管会计工作负责人：高洪时 会计机构负责人：徐继平
合并现金流量表
2021年1一9月
编制单位：江苏中天科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：薛济萍 主管会计工作负责人：高洪时 会计机构负责人：徐继平
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用 √不适用
特此公告。
江苏中天科技股份有限公司董事会
2021年10月29日
证券代码：600522 证券简称：中天科技 公告编号：临2021-074
转债代码：110051 转债简称：中天转债
江苏中天科技股份有限公司
关于计提资产减值准备的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
1、江苏中天科技股份有限公司（以下简称“中天科技股份”或“公司”）根据《企业会计准则》及公司财务制度等相关规定，基于谨慎性原则，对公司合并报表范围内的资产进行了全面清查，以2021年9月30日为基准日，对2021年第三季度财务报告（2021年7-9月份，以下简称“本报告期”）合并报表范围内相关资产计提信用减值损失和资产减值准备。
2、本报告期，公司累计计提各项资产减值准备共计112,602.48万元，扣除所得税因素后，将相应减少公司本报告期合并报表净利润95,712.10万元，减少公司本报告期合并报表归属于母公司净利润85,398.32万元（其中：按照权益比例计算影响数51,465.96万元，因高端通信业务财务资助为南通江东电科通信有限公司少数股东承担亏损影响数33,932.36万元）。公司本次计提的资产减值金额未经会计师事务所审计，最终数据以公司2021年度审计报告为准。
3、针对高端通信业务，公司已于2021年半年度对应收航天神禾科技（北京）有限公司应收款单项计提减值损失4,182.95万元，对预付浙江鑫网能源工程有限公司原材料采购款单项计提减值损失98,003.03万元。本年度对高端通信业务相关资产累计计提资产减值准备208,419.22万元。
公司于2021年10月29日召开的第七届董事会第二十一次会议和第七届监事会第十八次会议审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》。具体内容如下：
一、本次计提减值准备的情况概述
为真实反映公司本报告期的财务状况、资产价值和经营成果，公司依据《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，本着谨慎性原则，对公司合并报表中截止2021年9月30日止的相关资产价值出现的减值迹象进行了全面的清查和分析，按资产类别进行了测试，对可能发生资产减值及信用减值计提了减值准备金。
依据测试结果，本报告期共计提各项信用减值损失64,744,935.87元，计提资产减值准备1,061,279,831.12元，合计金额1,126,024,766.99元。计提减值的明细情况见下表：
单位：人民币元
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二、本次计减值准备的相关说明
（一）信用减值损失
公司对于因销售商品、提供劳务等日常经营活动形成的应收票据、应收账款和应收款项融资，以发生违约的风险为权重，预计合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额的现值，运用简化计量方法，计提信用减值损失。本报告期公司计提信用减值准备6,474.49万元。主要为公司海洋板块业务增加的应收款而计提的信用减值。
（二）资产减值准备
根据公司存货资产负债表日成本与可变现净值孰低计量，对存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。本报告期，根据公司既定会计政策，计提资产减值准备106,127.98万元。截至2021年9月30日，为航天神禾科技（北京）有限公司订单采购与生产的存货163,435.75万元，存在客户无法继续接受货物的风险，在合同不履行情况下，按照存货预计可变现金额确认损失，公司对高端通信业务涉及的存货按照原材料和库存商品单项单独测算后计提跌价准备，本期计提存货跌价准备106,233.24万元。
三、计提减值准备对公司的影响
1、本报告期，公司累计计提各项资产减值准备共计112,602.48万元，扣除所得税因素后，将相应减少公司本报告期合并报表净利润95,712.10万元，减少公司本报告期合并报表归属于母公司净利润85,398.32万元（其中：按照权益比例计算影响数51,465.96万元，因高端通信业务财务资助为南通江东电科通信有限公司少数股东承担亏损影响数33,932.36万元）。公司本次计提的资产减值金额未经会计师事务所审计，最终数据以公司2021年度审计报告为准。
2、针对高端通信业务，公司已于2021年半年度对应收航天神禾科技（北京）有限公司应收款单项计提减值损失4,182.95万元，对预付浙江鑫网能源工程有限公司原材料采购款单项计提减值损失98,003.03万元。本年度对高端通信业务相关资产累计计提资产减值准备208,419.22万元。
四、董事会关于公司计提减值准备的合理性说明
本次计提资产减值准备与信用减值损失依据《企业会计准则》及公司相关会计政策实施，能更准确反映公司资产的实际市场价值，符合会计谨慎性原则。董事会同意本次计提资产减值准备与信用减值损失方案。
五、独立董事关于计提减值准备的独立意见
公司独立董事认为：公司本次资产减值准备与信用减值损失是本着谨慎性的原则，根据《企业会计准则》计提的，能够真实反映公司2021年第三季度资产价值和财务状况，有利于公司规范运作。本次计提资产减值准备符合《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等规定，不存在损害公司和股东利益的情形。同意本次计提资产减值准备与信用减值损失。
六、审计委员会关于资产减值准备的意见
审计委员会认为：公司本次计提资产减值准备与信用减值损失符合《企业会计准则》的有关规定，计提减值准备后能更加公允地反映公司资产状况，不存在损害公司及股东利益的情况。同意本次计提资产减值准备与信用减值损失。
七、监事会关于计提减值准备的意见
公司监事会认为：公司按照《企业会计准则》和有关规定计提资产减值准备与信用减值损失，符合公司相关业务的实际情况，计提后能够更加公允、真实地反映公司资产和财务状况。同意本次计提资产减值准备与信用减值损失。
特此公告。
江苏中天科技股份有限公司董事会
二〇二一年十月二十九日
证券代码：600522 证券简称：中天科技 公告编号：临2021-072
转债代码：110051 转债简称：中天转债
江苏中天科技股份有限公司
第七届董事会第二十一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
江苏中天科技股份有限公司（以下简称“中天科技股份”或“公司”）于2021年10月19日以书面形式发出了关于召开公司第七届董事会第二十一次会议的通知。本次会议于2021年10月29日以通讯方式召开，应参会董事9名，实际参会董事9名，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
会议以记名投票的方式审议通过了以下议案，并形成决议如下：
一、审议通过了《江苏中天科技股份有限公司2021年第三季度报告》（详见2021年10月30日公司刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站www.sse.com.cn的《江苏中天科技股份有限公司2021年第三季度报告》）。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
二、审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》（详见2021年10月30日公司刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 的《江苏中天科技股份有限公司关于计提资产减值准备的公告》。）
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
独立董事意见：公司本次资产减值准备是本着谨慎性的原则，根据《企业会计准则》计提的，能够真实反映公司 2021年第三季度资产价值和财务状况，有利于公司规范运作。本次计提资产减值准备符合《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等规定，不存在损害公司和股东利益的情形。同意本次计提资产减值准备。
三、审议通过了《关于增加与部分关联方2021年日常经营性关联交易的议案》（详见2021年10月30日公司刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站www.sse.com.cn的《江苏中天科技股份有限公司关于增加与部分关联方2021年日常经营性关联交易的公告》）。
表决结果：同意7票（关联董事薛济萍先生、薛驰先生回避表决），反对0票，弃权0票。
独立董事对本次增加关联交易事项进行了事前审核，并发表如下意见：同意公司增加与部分关联方2021年日常经营性关联交易额度。公司关联交易以市场价格为依据，日常经营性购买与销售均与市场相同产品比较定价，遵循公开、公平、公正的原则，不影响公司的独立性，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的行为。公司增加与部分关联方2021年日常经营性关联交易符合公司正常的生产经营需要，增加额度以2021年（1-9月）实际发生关联交易金额为基础，并履行了必要的决策程序，关联董事回避表决，不存在损害其他股东利益的情形。
本议案需提交股东大会审议，关联股东回避表决。
四、审议通过了《关于调整为部分控股子公司2021年银行综合授信提供担保额度的议案》（详见2021年10月30日公司刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站www.sse.com.cn的《江苏中天科技股份有限公司关于调整为部分控股子公司2021年银行综合授信提供担保额度的公告》）。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
独立董事意见：公司本次担保额度调整的被担保方均为公司之控股子公司，其担保额度的调整是基于银行综合授信变动情况和各家公司业务发展的实际需要，有利于保障公司稳定发展、提高公司经营效率。本次担保议案的审议表决程序符合相关法律、法规及规范性文件的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。同意本次公司调整为部分控股子公司2021年银行综合授信提供担保额度事项。
本议案需提交股东大会审议。
特此公告。
江苏中天科技股份有限公司董事会
二〇二一年十月二十九日
证券代码：600522 证券简称：中天科技 公告编号：临2021-073
转债代码：110051 转债简称：中天转债
江苏中天科技股份有限公司
第七届监事会第十八次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
江苏中天科技股份有限公司（以下简称“中天科技股份”或“公司”）于2021年10月19日以书面形式发出了关于召开公司第七届监事会第十八次会议的通知。本次会议于2021年10月29日以通讯方式召开，应参会监事3名，实际参会监事3名，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
会议以记名投票的方式审议通过了以下议案，并形成决议如下：
一、审议通过了《江苏中天科技股份有限公司2021年第三季度报告》（详见2021年10月30日公司刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站www.sse.com.cn的《江苏中天科技股份有限公司2021年第三季度报告》）。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
二、审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》（详见2021年10月30日公司刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 的《江苏中天科技股份有限公司关于计提资产减值准备的公告》。）
关于计提资产减值准备，监事会认为：公司按照《企业会计准则》和有关规定计提资产减值准备，符合公司相关业务的实际情况，计提后能够更加公允、真实地反映公司资产和财务状况，同意本次计提资产减值准备。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
三、审议通过了《关于增加与部分关联方2021年日常经营性关联交易的议案》（详见2021年10月30日公司刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站www.sse.com.cn的《江苏中天科技股份有限公司关于增加与部分关联方2021年日常经营性关联交易的公告》）。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交股东大会审议，关联股东回避表决。
四、审议通过了《关于调整为部分控股子公司2021年银行综合授信提供担保额度的议案》（详见2021年10月30日公司刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站www.sse.com.cn的《江苏中天科技股份有限公司关于调整为部分控股子公司2021年银行综合授信提供担保额度的公告》）。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交股东大会审议。
特此公告。
江苏中天科技股份有限公司监事会
二〇二一年十月二十九日
证券代码：600522 证券简称：中天科技 公告编号：临2021-075
转债代码：110051 转债简称：中天转债
江苏中天科技股份有限公司关于增加与部分关联方
2021年日常经营性关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次增加关联交易事项尚需提交股东大会审议。
● 江苏中天科技股份有限公司（以下简称 “中天科技股份”或“公司”）关联交易是根据生产经营需要，以市场价格为定价依据，遵循公开、公平、公正的原则，不影响本公司的独立性。
● 本次增加关联交易表决情况：关联董事薛济萍先生、薛驰先生回避表决，其他董事一致审议通过，三名独立董事进行了事前审查确认并发表了独立意见。
一、本次增加关联交易基本情况
（一）本次增加关联交易审议程序
公司关联交易以市场价格为定价依据，严格按照法律法规和《公司章程》的规定，履行相应审批程序，关联董事回避表决，独立董事进行事前审查确认并发表独立意见，保证交易的公正、公允，维护公司和全体股东利益。
1、公司于2021年10月29日召开了第七届董事会第二十一次会议，应参会董事9名，实际参会董事9名。在增加关联交易事项审议中，关联董事薛济萍先生、薛驰先生回避表决，其他董事一致审议通过了公司《关于增加与部分关联方2021年日常经营性关联交易的议案》。董事会认为：公司增加与部分关联方之间的关联交易是根据生产经营需要，交易以市场价格为定价依据，遵循公开、公平、公正的原则，不存在损害公司及股东利益的情形，不影响公司的独立性。
2、公司独立董事对本次增加关联交易进行了事前审查确认，并发表如下意见：公司关联交易以市场价格为定价依据，日常经营性采购与销售均与市场相同产品比较定价，遵循公开、公平、公正的原则，不影响公司独立性，不存在损害公司及股东利益的情形。公司增加与部分关联方2021年日常经营性关联交易是根据生产经营需要，预计金额以2021年（1-9月）实际发生金额为基础，并履行了必要的决策程序，关联董事回避表决，不存在违反关联交易相关规定的情形。同意公司增加与部分关联方2021年日常经营性关联交易金额。
3、本次增加与部分关联方2021年日常经营性关联交易事项尚需提交公司股东大会审议，关联股东将在股东大会上对相关议案回避表决。
（二）前次预计2021年关联交易及2021年1-9月实际执行情况
单位：万元
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（三）本次增加与部分关联方2021年关联交易基本情况
根据公司实际经营需要，对增加与部分关联方2021年日常经营性关联交易的内容列示如下：
单位：万元
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二、增加关联交易的关联方基本情况和关联关系
（一）关联方基本情况
1、中天智能装备有限公司
法定代表人：薛济萍
注册资本：10,000万元
成立日期：2017年02月20日
住所：南通市经济技术开发区中天路5号
经营范围：装备类、精密零部件类、模具类的设计、制造、研发、服务、技术转让、销售；智能工厂整体解决方案咨询、设计、实施、服务、销售；机电工程服务；软件开发、咨询、应用、销售；技术、产品的研发、咨询、转让、销售；职业技术培训；自营和代理各类商品和技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项目：机械电气设备制造；气体、液体分离及纯净设备制造；气体、液体分离及纯净设备销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
截至2020年12月31日，总资产31,165.30万元，净资产16,481.62万元；2020年1-12月营业收入13,481.74万元，净利润2,273.62万元。
截至2021年9月30日，总资产27,432.24万元，净资产15,128.81万元；2021年1-9月营业收入8,518.79万元，净利润460.34万元。
2、上海昱品通信科技股份有限公司
法定代表人：丁斌
注册资本：4,786万元
成立日期：2002年11月27日
(下转266版)
证券代码：600522 证券简称：中天科技 转债代码：110051 转债简称：中天转债
江苏中天科技股份有限公司
2021年第三季度报告
