山西证券股份有限公司2021年第三季度报告

山西证券股份有限公司

2021年第三季度报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示:

1、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2. 公司董事长侯巍先生、总经理王怡里先生、主管会计工作负责人汤建雄先生及会计机构负责人张立德先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第三季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

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注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间。

截止披露前一交易日的公司总股本：

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用最新股本计算的全面摊薄每股收益：

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(二)非经常性损益项目和金额

单位：元

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其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

□ 适用 √ 不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

√ 适用 □ 不适用

■

(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

单位：人民币元

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二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

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(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

三、其他重要事项

（一）债券相关事项

1、债券付息情况

2021 年9月1日，公司按期完成“2020年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）” 2021年付息工作（详见公司公告：临2021-035）。

2、债券发行情况

2021年8月30日，公司完成“2021年面向专业投资者公开发行次级债券（第二期）”的发行，发行规模为7亿元，债券期限3年，发行价格为每张100元，票面年利率3.98％，采取网下面向专业机构投资者询价配售的方式发行。该债券于2021年 9月 3日起在深圳证券交易所集中竞价系统和综合协议交易平台双边挂牌交易，并面向专业投资者中的机构投资者交易。

3、债券相关重大事项

公司2020年末经审计净资产为174.51亿元，借款余额为302.21亿元。截至2021年6月30日，公司借款余额为418.96亿元，累计新增借款116.75亿元，累计新增借款占上年末净资产比例为66.90%（详见公司公告：临2021-026）。截至2021 年8月31日，公司借款余额为391.35亿元，累计新增借款89.1 4亿元，累计新增借款占上年末净资产比例为51.08%（详见公司公告：临2021-036）。截至2021年9月30 日，公司借款余额为396.08亿元，累计新增借款93.86亿元，累计新增借款占上年末净资产比例为53.79%（详见公司公告：临2021-039）。

上述新增借款符合相关法律法规的规定，属于公司正常经营活动范围。公司财务状况稳健，目前所有债务均按时还本付息，上述新增借款事项不会对公司经营情况和偿债能力产生不利影响。

（二）分支机构的处置

为进一步优化营业网点布局，公司决定撤销长治县迎宾西街证券营业部。公司将按照《中华人民共和国证券法》和《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（证监会公告[2020]18号）等相关规定要求，妥善处理分支机构客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动，办理工商注销等相关手续，并向中国证监会山西监管局备案（详见公司公告：临2021-034）。

上述营业部的撤销事宜正在有序推进中。

（三）股东减持股份情况

山西焦化集团有限公司（以下简称“山焦集团”）持有3,317,942股公司股份（占公司总股本比例0.0924%），是公司股东山西国际电力集团有限公司（持股5%以上）的一致行动人。2021年4月29日，公司收到山焦集团《关于股份减持计划的告知函》，山焦集团计划自公告之日起15个交易日后3个月内以集中竞价方式减持其持有的本公司全部股份（详见公司公告：临2021-017）。

2021年7月12日，公司收到山焦集团《关于股份减持进展的告知函》。截至2021年7月12日，山焦集团上述减持计划的减持时间已过半，山焦集团未减持其持有的本公司股份（详见公司公告：临2021-027）。

2021年8月26日，公司收到山焦集团出具的《关于股份减持计划期限届满暨实施结果的告知函》。减持计划期间，山焦集团未减持其所持有的本公司股份（详见公司公告：临2021-033）。

（四）关于试点开展基金投资顾问业务收到中国证监会复函事项

2021年7月，公司收到中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）出具的《关于山西证券股份有限公司试点开展基金投资顾问业务有关事项的复函》（机构部函[2021]1678号）。根据该复函，中国证监会对公司试点开展基金投资顾问业务无异议（详见公司公告：临2021-025）。

（五）高级管理人员变动情况

2021年8月17日，汤建雄先生因工作原因，向公司董事会申请辞去首席风险官职务。该辞职申请自2021年8月17日送达公司董事会时生效（详见公司公告：临2021-029）。

同日，公司第四届董事会第五次会议审议通过《关于聘任高级管理人员的议案》。聘任李江雷先生担任公司执行委员会委员，任期与公司第四届董事会任期一致。聘任闫晓华女士担任公司首席风险官,任期与公司第四届董事会任期一致（详见公司公告：临2021-028）。

四、季度财务报表

(一)财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：山西证券股份有限公司

单位：元

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法定代表人：王怡里 主管会计工作负责人：汤建雄 会计机构负责人：张立德

（下转550版）

证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：临2021-041