湖北东贝机电集团股份有限公司2021年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额

单位：元 币种：人民币

■

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

■

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

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三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

√适用 □不适用

公司于2021年1月18日召开第一届董事会第七次会议，审议通过了关于公司2021年非公开发行A股股票的相关议案，并经2021年2月4日召开的2021年第一次临时股东大会审议通过。详见公司分别于2021年1月19日及2021年2月5日在上海证券交易所网站上披露的相关公告。

2021年4月13日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：210853），详见公司于2021年4月15日在上海证券交易所网站上披露的《湖北东贝机电集团股份有限公司关于非公开发行股票申请获中国证监会受理的公告》（公告编号：2021-022）。

2021年4月25日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（210853号），详见公司于2021年4月27日在上海证券交易所网站上披露的《湖北东贝机电集团有限公司关于收到中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书的公告》（公告编号：2021-026）。

2021年5月19日，公司与相关中介按照要求对中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（210853号）反馈意见进行回复。详见公司于2021年5月19日在上海证券交易所网站上披露的《湖北东贝机电集团股份有限公司关于中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书之反馈意见回复的公告》（公告编号：2021-031）。

2021年7月24日，公司会同相关中介对中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（210853号）反馈意见回复内容进行了补充和修订。详见公司于2021年7月24日在上海证券交易所网站上披露的《湖北东贝机电集团股份有限公司关于2021年非公开发行A股股票申请文件的反馈意见的回复（修订稿）的公告》（公告编号：2021-033）。

2021年8月11日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于做好湖北东贝机电集团非公开发行股票发审委会议准备工作的函》。详见公司于2021年8月12日在上海证券交易所网站上披露的《湖北东贝机电集团股份有限公司关于非公开发行股票发审委会议准备工作的函的回复的公告》（公告编号：2021-034）。

2021年8月23日，公司非公开发行A股股票申请获得中国证券监督管理委员会发行审核委员会审核通过。详见公司于2021年8月24日在上海证券交易所网站上披露的《湖北东贝机电集团股份有限公司关于非公开发行A股股票申请获得中国证监会发审委审核通过的公告》（公告编号：2021-035）。

2021年9月13日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准湖北东贝机电集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021 ]2940号）。详见公司于2021年9月14日在上海证券交易所披露的《湖北东贝机电集团股份有限公司关于收到中国证监会核准非公开发行股票批复的公告》（公告编号：2021-038）。

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表

2021年9月30日

编制单位:湖北东贝机电集团股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

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公司负责人：杨百昌 主管会计工作负责人：姜敏 会计机构负责人：柯剑群

合并利润表

2021年1一9月

编制单位：湖北东贝机电集团股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

公司负责人：杨百昌 主管会计工作负责人：姜敏 会计机构负责人：柯剑群

合并现金流量表

2021年1一9月

编制单位：湖北东贝机电集团股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

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公司负责人：杨百昌 主管会计工作负责人：姜敏 会计机构负责人：柯剑群

(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

□适用 √不适用

特此公告。

湖北东贝机电集团股份有限公司董事会

2021年10月29日

证券代码：601956 证券简称：东贝集团 公告编号：2021-039

湖北东贝机电集团股份有限公司

第一届董事会第十二次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

湖北东贝机电集团股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第十二次会议于2021年10月29日以通讯表决方式召开。本次会议的会议通知于2021年10月19日以书面或电子邮件发出。会议应出席董事9名，实际出席董事9名，公司全体监事和高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《湖北东贝机电集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定。

与会董事审议、表决形成如下决议：

一、审议通过《2021年三季度报告》

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权；

具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所指定信息披露网站的《湖北东贝机电集团股份有限公司2021年三季度报告》；

二、审议通过《关于调整公司2021年度部分日常关联交易预计的议案》

表决结果：4票同意、0票反对、0票弃权；关联董事杨百昌先生、朱金明先生、廖汉钢先生、姜敏先生、阮正亚先生回避了表决；

本议案尚需提交公司股东大会审议表决。

具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所指定信息披露网站的《湖北东贝机电集团股份有限公司关于调整2021年度部分日常关联交易预计的公告》。

三、审议通过《关于修订〈信息披露管理制度〉的议案》

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所指定信息披露网站的《湖北东贝机电集团股份有限公司信息披露管理制度（2021年10月修订）》。

四、审议通过《关于召开2021年第二次临时股东大会的议案》

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所指定信息披露网站的《关于召开2021年第二次临时股东大会的议案》。

特此公告。

湖北东贝机电集团股份有限公司董事会

2021年10月30日

证券代码：601956 证券简称：东贝集团 公告编号：2021-040

湖北东贝机电集团股份有限公司

第一届监事会第九次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

湖北东贝机电集团股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第九次会议于2021年10月29日以通讯表决方式召开。本次会议的会议通知于2021年10月19日以书面或电子邮件发出。会议应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《湖北东贝机电集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定。

与会监事审议、表决形成如下决议：

一、审议通过《2021年三季度报告》

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权；

具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所指定信息披露网站的《湖北东贝机电集团股份有限公司2021年三季度报告》；

二、审议通过《关于调整公司2021年度部分日常关联交易预计的议案》

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

本议案需提交公司股东大会审议表决。

具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所指定信息披露网站的《湖北东贝机电集团股份有限公司关于调整2021年度部分日常关联交易预计的公告》。

三、审议通过《关于修订〈信息披露管理制度〉的议案》

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所指定信息披露网站的《湖北东贝机电集团股份有限公司信息披露管理制度（2021年10月修订）》。

特此公告。

湖北东贝机电集团股份有限公司监事会

2021年10月30日

证券代码：601956 证券简称：东贝集团 公告编号：2021-042

湖北东贝机电集团股份有限公司

关于调整2021年度部分日常关联交易预计的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次日常关联交易调整事项已经公司董事会审议通过。公司2021年日常关联交易调整金额超过3000万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上。根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，需提交公司股东大会审议批准。

● 本次新增日常关联交易事项属于公司的正常业务范围，交易事项公允、合 法，没有损害公司和股东的利益，对公司持续经营能力、损益及资产状况无不良影响。

● 公司相对于关联方在业务、人员、财务、资产、机构等方面独立，不会对公司的独立性构成影响。

湖北东贝机电集团股份有限公司（以下简称公司）于2021年3月15日召开的第一届董事会第八次会议及2021年4月16日召开的2020年年度股东大会，审议通过了《关于公司2020年度日常关联交易执行情况及2021年度日常关联交易预计的议案》。具体内容详见公司于2021年3月16日在上海证券报和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《关于公司2020年度日常关联交易执行情况及2021年度日常关联交易预计的议案》（编号：2021-016）。

根据公司2021年度业务开展的实际情况与公司生产经营的实际需要，公司拟与江苏洛克电气集团有限公司、湖北艾博智能装备有限公司、湖北东贝新能源有限公司和黄石晨信光电股份有限公司之间将新增日常关联交易内容及金额，因此需相应对关联交易预计进行调整。

一、本次调整日常关联交易金额的基本情况

（一）本次调整日常关联交易履行的审议程序

2021年10月29日，公司召开的第一届董事会第十二次会议和第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整公司2021年度部分日常关联交易预计的议案》 ，关联董事回避了表决。公司2021年日常关联交易调整金额超过3000万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上。根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，该议案需提交公司股东大会审议批准。公司股东大会审议该事项时，关联股东黄石汇智投资合伙企业（有限合伙）、江苏洛克电气集团有限公司将回避表决。

前述议案在提交公司董事会审议前已获得公司独立董事的事前认可，董事会审议上述日常关联交易议案时，独立董事发表独立意见如下：

1. 公司董事会《关于调整公司2021年度部分日常关联交易预计的议案》的审议、表决程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定。

2. 调整公司2021年度部分日常关联交易的发生类型和预计发生额是公司正常业务所需，日常关联交易遵循了公平交易的市场原则，不存在损害中小投资者利益的情形。独立董事一致同意调整公司2021年度部分日常关联交易的发生类型和预计发生额。

3.关联交易协议的签订遵循一般商业原则，交易定价公允、合理，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。

（二）前次日常关联交易的预计和执行情况

单位：万元

■

（三）本次日常关联交易的预计和执行情况

■

二、关联方介绍和关联关系

（一）江苏洛克电气集团有限公司

1.关联方的基本情况

企业名称：江苏洛克电气集团有限公司

注册地址：常州市钟楼区棕榈路 55号

法定代表人：阮绍林

公司类型：有限责任公司（中外合资）

注册资本：人民币 4,729.7185万元

经营范围：从事摩托车启动电机、电机及漆包线、冰箱配件、铝型材、钢管材、太阳能配件(光伏焊带)的生产和加工；电动自行车的制造和修理；销售自产产品。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）

截至2020年12月31日，江苏洛克电气集团有限公司单体报表总资产为626,228,122.00元，净资产为328,948,228.11元；2020年度实现营业收入719,375,930.19元，实现净利润11,435,240.42元。

2.关联关系

江苏洛克电气集团有限公司为公司股东，持有公司1.61%的股权。

（二）湖北艾博智能装备有限公司

1.关联方的基本情况

企业名称：湖北艾博智能装备有限公司

注册地址：黄石市铁山区武黄路 5号

法定代表人：刘绍君

公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）

注册资本：人民币 8,000 万元

经营范围：电机、减速机机电产品的研究、开发、制造及销售；机电产品成套技术的研究、开发及销售，制冷产品及零部件、汽车零部件及汽车自动化装备设计、制造、销售及安装、调试；机器人开发、制造、销售；新能源产品及零部件、光电子产品及零部件、精密机械加工及工模具的开发、研究、生产及销售（国家有专项规定的须持证）。（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）。

截至2020年12月31日，湖北艾博智能装备有限公司总资产为60,251,670.57元，净资产为27,475,122.15元；2020年度实现营业收入28,455,449.47元，实现净利润-1,615,614.98元。

2.关联关系

湖北艾博智能装备有限公司为公司关联方黄石艾博科技发展有限公司的全资子公司。

（三）湖北东贝新能源有限公司

1.关联方的基本情况

企业名称：湖北东贝新能源有限公司

注册地址：湖北省黄石市铁山区武黄路五号

法定代表人：廖汉钢

公司类型：有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资）

注册资本：人民币11,000 万元

经营范围：逆变器、控制器、变频器、汇流箱、电池板、太阳能并网发电系统、太阳能光电、配电产品及配件的设计、开发、生产、销售、安装与维护及涉及本企业产品经营的各项服务；电力工程安装、机电工程安装及建筑工程的施工；经营本企业自产产品及技术的出口业务和机械设备、零配件、原辅材料及技术的进出口业务（不含国家限制类）。（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）。

截至2020年12月31日，湖北东贝新能源有限公司总资产为365,196,402.74元，净资产为93,817,444.26元；2020年度实现营业收入 33,797,423.49元，实现净利润-1,451,250.24元。

2.关联关系

湖北东贝新能源有限公司为公司控股股东黄石汇智投资合伙企业（有限合伙）的控股子公司。

（四）黄石晨信光电股份有限公司

1.关联方的基本情况

企业名称：黄石晨信光电股份有限公司

注册地址：黄石市大冶罗桥工业园

法定代表人：朱金明

公司类型：其他股份有限公司（非上市）

注册资本：人民币2,201.47 万元

经营范围：光电子器件及产品的研究、开发、生产及销售；光纤连接器陶瓷插芯系列产品，陶瓷 PTC 敏感元器件及材料，功能陶瓷系列产品；本公司所需原材料及配套件的自营进出口业务，家用电器、五金交电销售；光电子器件专用设备的研发、制造与销售（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）。

截至2020年12月31日，黄石晨信光电股份有限公司总资产为221,070,282.45元，净资产为-1,936,495.71元；2020年度实现营业收入62,483,778.25元，实现净利润-19,644,244.08元。

2.关联关系

黄石晨信光电股份有限公司为公司关联方西藏法瑞西科技有限公司（原芜湖法瑞西投资有限公司）的控股子公司。

三、履约能力分析

上述关联方均依法注册成立，合法存续且生产经营情况正常，前期同类关联交易执行情况良好，具备较好的履约能力。

四、关联交易定价政策和定价依据

公司的关联交易将按照公平、公开、公正的原则进行，其定价参照市场公允价格确定，并根据自愿、公平、平等互利、诚实信用的原则达成交易协议。

五、关联交易目的和对上市公司的影响

本次调整公司2021年度部分日常关联交易预计系公司基于日常生产经营需要的合理预计，有利于公司日常业务的持续开展。相关日常关联交易均根据自愿、平等、互惠互利、公平公允的原则进行，符合公司及全体股东利益，不会对公司的财务状况、经营成果产生不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形，不会影响公司的独立性，公司业务没有因日常关联交易而对关联方形成依赖。

六、报备文件

1.公司第一届董事会第十二次会议决议；

2.公司第一届监事会第九次会议决议；

3.独立董事发表的事前认可及独立意见；

4.审计委员会书面意见。

特此公告。

湖北东贝机电集团股份有限公司董事会

2021年10月30日

证券代码：601956 证券简称：东贝集团 公告编号：2021-043

湖北东贝机电集团股份有限公司

关于召开2021年第二次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年11月16日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2021年第二次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2021年11月16日 14点30 分

召开地点：公司会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年11月16日

至2021年11月16日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司2021年10月29日召开的第一届董事会第十二次会议及第一届监事会第九次会议审议通过，并于2021年10月30日在《上海证券报》及上海证券交易所网站披露。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：1

4、涉及关联股东回避表决的议案：1

应回避表决的关联股东名称：黄石汇智投资合伙企业（有限合伙）、江苏洛克电气集团有限公司

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

1、法人股东的法定代表人出席会议的，须持有法定代表人身份证明书、本人身份证和股东帐户卡；委托代理人出席会议的，代理人须持委托人的授权委托 书、本人身份证和股东帐户卡；

2、个人股东亲自出席会议的，须持有本人身份证、股东帐户卡；委托代理 人出席会议的，代理人须持有委托人的授权委托书、本人身份证和股东帐户卡。

3、出席会议的股东可以用信函、传真等方式进行登记，登记时间为2021年11月15日上午 9：00一11：30，下午 1：30一4：30。以信函、传真方式进行登记的，以 2019年11月15日以前公司收到为准。

六、其他事项

联系地址：黄石市经济技术开发区·铁山区金山大道东6号

邮编：435006

联系人：付雪东

联系电话：0714-5415858

传真：0714-5415588

邮箱：jtstock@donper.com

本次大会会期半天，与会者食宿、交通费自理。

特此公告。

湖北东贝机电集团股份有限公司董事会

2021年10月30日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

湖北东贝机电集团股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年11月16日召开的贵公司2021年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：601956 证券简称：东贝集团 公告编号：2021-041

湖北东贝机电集团股份有限公司

2021年第三季度报告