西南证券股份有限公司2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
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注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
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将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
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三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
(一)诉讼仲裁进展情况
报告期内，公司不存在《上海证券交易所股票上市规则》规定的涉案金额超过1,000万元，并且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项。涉案金额超过1,000万元的诉讼、仲裁情况详见公司2021年半年度报告，除此之外，其他已披露且有后续进展的事项如下：
公司诉韩华、杨立军、陈红、什邡星昇投资管理合伙企业（有限合伙）股票质押式回购交易纠纷案。2020年7月，公司作为“西南证券鑫沅质押1号定向资产管理计划”管理人（公司未以自有资金出资），受该资管计划委托人委托，代表资管计划向重庆市第一中级人民法院提起诉讼。2021年7月，重庆市第一中级人民法院出具《民事判决书》。因什邡星昇投资管理合伙企业（有限合伙）不服一审判决向重庆市高级人民法院提请上诉，现该案件进入二审阶段。详见公司于2021年9月29日在上海证券交易所网站披露的《关于公司（代资产管理计划）涉及诉讼的进展公告》。
截至报告期末，有10起投资者因鞍重股份重组项目诉公司证券虚假陈述责任纠纷已由辽宁省高级人民法院下达终审判决，驳回公司上诉维持原判，公司与鞍山重型矿山机器股份有限公司、九好网络科技集团有限公司共同向10位投资者赔偿经济损失共计约140万元。另有5起案件（一审判决金额共计约10万元）处于二审上诉阶段暂未取得终审判决。
(二)利润分配情况
公司2020年度利润分配方案已于2021年7月实施完毕，共计派发现金红利664,510,912.40元。详见公司于2021年7月8日在上海证券交易所网站披露的《2020年年度权益分派实施公告》。
(三)董事变动情况
2021年9月初，廖庆轩先生辞去公司第九届董事会董事长、战略委员会主任委员、董事及在公司担任的其他职务。同月，经公司第九届董事会第十三次会议审议通过，选举吴坚先生为公司第九届董事会董事长、战略委员会主任委员。吴坚先生自2021年9月6日起正式任职，至公司第九届董事会终止履职之日止。详见公司于2021年9月7日在上海证券交易所网站披露的《关于董事长辞职的公告》和《第九届董事会第十三次会议决议公告》。
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位：西南证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：吴坚 主管会计工作负责人：吴坚 会计机构负责人：叶平
合并利润表
2021年1一9月
编制单位：西南证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：吴坚 主管会计工作负责人：吴坚 会计机构负责人：叶平
合并现金流量表
2021年1一9月
编制单位：西南证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：吴坚 主管会计工作负责人：吴坚 会计机构负责人：叶平
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
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各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
2018年12月，财政部修订发布了《企业会计准则第21号一一租赁》（以下简称新租赁准则），根据要求，公司自2021年1月1日起按新租赁准则要求进行计量、列报和披露，相应调整财务报表相关项目金额，不调整可比期间信息。本次会计政策变更不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。详见公司于2021年4月30日在上海证券交易所网站披露的《关于会计政策变更的公告》。
特此公告。
西南证券股份有限公司董事会
2021年10月29日
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2021-036
西南证券股份有限公司
第九届董事会第十四次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第十四次会议，于2021年10月29日以现场和通讯相结合的方式召开。会前，公司按规定发出了会议通知及会议材料。本次会议应到董事8人，实到董事8人，吴坚先生、彭作富先生、张纯勇先生、张刚先生、傅达清先生出席现场会议，万树斌先生、赵如冰先生、罗炜先生以视频通讯方式出席会议。公司部分监事和高级管理人员列席了本次会议。本次会议由吴坚先生主持，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。
本次会议以记名投票方式审议如下议案：
一、关于公司2021年第三季度报告的议案
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司2021年第三季度报告》。
二、关于修订《公司章程》的议案
（一）同意修订《公司章程》相关条款；
（二）同意将该议案提交公司股东大会审议。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
该议案尚需提交公司股东大会审议。
详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司关于修订〈公司章程〉的公告》。
三、关于制定《西南证券股份有限公司合规总监、首席风险官、首席信息官2020年度考核方案》的议案
同意《西南证券股份有限公司合规总监、首席风险官、首席信息官2020年度考核方案》。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
四、关于设立金融科技部及调整信息技术部部门职责的议案
（一）同意设立金融科技部；
（二）同意调整信息技术部部门职责。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
五、关于西证股权投资有限公司减资的议案
同意西证股权投资有限公司减少注册资本3亿元，即将注册资本减少至5亿元。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
六、关于召开公司2021年第二次临时股东大会的议案
同意在重庆市召开公司2021年第二次临时股东大会，授权公司董事长择机确定本次股东大会的具体召开时间，并安排向公司股东发出召开股东大会的通知及其它相关文件。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
七、关于公司2021年对口帮扶重庆市酉阳县花田乡乡村振兴专项捐赠的议案
同意公司2021年对重庆市酉阳县花田乡乡村振兴进行专项帮扶资金捐赠，捐赠金额为人民币350万元，并专项授权公司经理层全权办理本次捐赠有关事宜。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇二一年十月三十日
关于公司合规总监、首席风险官、首席信息官
2020年度考核方案的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》及《公司独立董事工作细则》的要求，作为公司独立董事，我们认真审阅了《关于制定〈西南证券股份有限公司合规总监、首席风险官、首席信息官2020年度考核方案〉的议案》，基于独立判断的立场，就上述办法发表独立意见如下：
一、公司制定的《西南证券股份有限公司合规总监、首席风险官、首席信息官2020年度考核方案》符合监管规定以及公司当前管理需要，不存在损害公司及股东利益的情形；
二、该议案的审议及表决程序符合相关法律法规及规范性文件的规定，合法有效；
三、我们就《西南证券股份有限公司合规总监、首席风险官、首席信息官2020年度考核方案》发表同意意见。
独立董事：赵如冰、罗炜、傅达清
2021年10月29日
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2021－038
西南证券股份有限公司
关于修订《公司章程》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）于2021年10月29日召开第九届董事会第十四次会议，审议通过《关于修订〈公司章程〉的议案》，同意对《公司章程》相关条款进行修订，具体详见附件。
本次《公司章程》修订尚需提交公司股东大会审议。
特此公告
附件：西南证券股份有限公司章程修订案
西南证券股份有限公司董事会
二〇二一年十月三十日
附件：
西南证券股份有限公司章程修订案
（2021年10月）
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证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2021-037
西南证券股份有限公司
第九届监事会第八次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届监事会第八次会议，于2021年10月29日以现场表决方式在重庆召开。会前，公司按规定发出了会议通知及会议材料。本次会议应到监事3人，实到监事2人；徐平先生因出差原因未能亲自出席本次会议，委托倪月敏女士出席会议并代为行使表决权及签署相关文件。会议由倪月敏女士主持，会议的召集、召开符合《公司法》以及《公司章程》的有关规定。
一、本次会议以记名投票方式审议并通过《关于公司2021年第三季度报告的议案》。
表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
二、本次会议听取了《关于制定〈西南证券股份有限公司合规总监、首席风险官、首席信息官2020年度考核方案〉的报告》。
特此公告
西南证券股份有限公司监事会
二〇二一年十月三十日
证券代码：600369 证券简称：西南证券
西南证券股份有限公司
2021年第三季度报告
