黑龙江国中水务股份有限公司2021年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人张彦、主管会计工作负责人章韬及会计机构负责人（会计主管人员）黄仁珍保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

非经常性损益项目和金额

单位：元 币种：人民币

■

注：本公司非经常性损益中不包括以下政府补助项目

单位：元

■

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

■

二、股东信息

普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

√适用 □不适用

1、参股公司在纳斯达克哥本哈根证券交易所挂牌上市

公司全资子公司国中水务香港有限公司的参股公司 Aquaporin A/S于2021年6月28日（欧洲中部时间）在纳斯达克哥本哈根证券交易所挂牌上市，Aquaporin 本次发售完成后，公司通过全资子公司国中香港持有Aquaporin 8.03%的股权，根据企业会计准则的规定，公司对所持 Aquaporin 的股权划分为其他权益工具投资科目，以公允价值计量且其变动计入其他综合收益。公司持有Aquaporin股权的账面价值以及其他综合收益将随股票价格变化而变化，对公司总资产和所有者权益将产生影响。详见公司于2021年7月6日在上海证券交易所网站上披露的《关于参股公司在纳斯达克哥本哈根证券交易所挂牌上市的公告》（2021-035）

2、购买私募基金

公司于2021年7月30日以现场结合通讯方式召开第八届董事会第三次会议，全体董事投票通过《关于公司购买私募基金产品的议案》，公司拟与私募基金管理人广东伍文资本管理有限公司（以下简称“伍文资本”）签署《伍文十全十美私募证券投资基金基金合同》，公司拟投资不超过30,000万元认购由伍文资本作为基金管理人、海通证券作为基金托管人的伍文十全十美私募证券投资基金。本次购买资金为公司自有资金。本次认购有助于进一步拓宽公司投资渠道，借助机构投资的专业优势提升公司的投资能力。详见公司于2021年7月31日在上海证券交易所网站上披露的《关于购买私募基金产品的公告》（2021-038）。

3、投资进展

公司于2015年投资参股赛领国际投资基金（上海）有限公司（以下简称“赛领基金”），详见公司分别于2015年3月14日、2017年12月29日在上海证券交易所网站上披露的（临2015-005公告）、（临2017-050公告）。公司合计投资赛领基金47,800万元人民币，占赛领基金的股权比例为4.4395%。2019年5月、2020年1月赛领基金两次减资，注册资金由人民币901,000万元减少至人民币571,000万元，赛领基金各股东按照其各自股权比例相应减少其对赛领基金的实缴出资。详见公司于2019年9月26日、2020年4月16日在上海证券交易所网站上披露的相关公告。

根据赛领基金于2021年4月13日召开的2021年第二次股东会决议，赛领基金的注册资金由人民币571,000万元减少至人民币536,000万元，各股东同比例减资，减资后，公司对赛领基金的出资金额为23,795.82万元，所持赛领基金的股权比例依然保持4.4395%不变。公司于2021年7月13日收到赛领基金退回的减资款1,553.83万元人民币，详见公司于2021年7月15日在上海证券交易所网站上披露的《关于对外投资的进展公告》（2021-037）。

根据赛领基金于2021年8月12日召开的2021年第三次股东会决议，赛领基金的注册资金由人民币536,000万元减少至人民币501,000万元，各股东同比例减资，减资后，公司对赛领基金的出资金额为22,241.99万元，所持赛领基金的股权比例依然保持4.4395%不变。公司于2021年9月1日收到赛领基金退回的减资款1,553.83万元人民币，详见公司于2021年9月3日在上海证券交易所网站上披露的《关于对外投资的进展公告》（2021-047）。

4、终止部分募集资金投资项目并将相应募集资金永久补充流动资金

公司于2021年8月11日以现场结合通讯方式召开第八届董事会第四次会议和第八届监事会第二次会议。全体董事、监事投票通过《关于终止部分募投项目并将相应募集资金永久补充流动资金的议案》，同意终止公司募集资金投资项目中的“管理中心建设项目”和“创新研究平台建设项目”两个项目，并将相应10,000万元募集资金永久补充流动资金，以支持公司生产经营及发展使用。详见公司于2021年8月12日在上海证券交易所网站上披露的《关于终止部分募集资金投资项目并将相应募集资金永久补充流动资金的公告》（临2021-041）。

公司于2021年9月28日以现场结合通讯方式召开第八届董事会第六次会议和第八届监事会第四次会议。全体董事、监事投票通过《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意终止石门供水工程升级改造项目，并将剩余募集资金人民币合计9,892.97万元(含购置理财产品产生的投资收益及累计收到的银行存款利息，实际金额以资金转出当日余额为准)永久补充流动资金。详见公司于2021年9月30日在上海证券交易所网站上披露的《关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的公告》（2021-050）。

5、出售资产

因汉中市政府从汉中城市经济社会发展及保障基本民生的大局考虑，决定整体回购公司在汉中的自来水项目全部资产，公司于2021年9月28日以现场结合通讯方式召开第八届董事会第六次会议，全体董事通过《关于出售资产的议案》，同意向汉中市投资控股集团有限公司出售全资子公司汉中市国中自来水有限公司和汉中市汉江供水实业有限责任公司100%股权。详见公司于2021年9月30日在上海证券交易所网站上披露的《出售资产公告》（2021-051）。

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表

2021年9月30日

编制单位:黑龙江国中水务股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：张彦 主管会计工作负责人：章韬 会计机构负责人：黄仁珍

合并利润表

2021年1一9月

编制单位：黑龙江国中水务股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

公司负责人：张彦 主管会计工作负责人：章韬 会计机构负责人：黄仁珍

合并现金流量表

2021年1一9月

编制单位：黑龙江国中水务股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：张彦 主管会计工作负责人：章韬 会计机构负责人：黄仁珍

(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

□适用 √不适用

特此公告。

黑龙江国中水务股份有限公司

2021年10月30日

证券代码：600187证券简称：国中水务 编号：临2021-058

黑龙江国中水务股份有限公司

第八届监事会第五次会议决议

公告

本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

黑龙江国中水务股份有限公司（以下简称“公司”） 第八届监事会第五次会议的会议通知及相关资料于2021年10月22日以电子邮件或专人送达的方式向全体监事发出。会议于2021年10月29日以现场结合通讯方式召开。会议应到监事3人，实到监事3人。会议由监事会主席王冰先生主持，董事会秘书和其他高级管理人员列席了本次会议。

本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《黑龙江国中水务股份有限公司公司章程》的有关规定，所作决议合法有效。经过与会监事充分讨论、认真审议，会议审议并通过了以下议案：

一、 审议通过《2021年第三季度报告》

具体内容详见公司于2021年10月30日在上海证券交易所网站披露的《2021年第三季度报告》。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

二、审议通过《关于拟购买董监高责任险的议案》

具体内容详见公司于2021年10月30日在上海证券交易所网站披露的《关于拟购买董监高责任险的公告》。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交2021年第四次临时股东大会进行审议。

特此公告。

黑龙江国中水务股份有限公司

监事会

2021年10月30日

证券代码：600187证券简称：国中水务 编号：临2021-059

黑龙江国中水务股份有限公司

关于拟购买董监高责任险的公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

黑龙江国中水务股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月29日召开第八届董事会第七次会议、第八届监事会第五次会议，审议通过《关于拟购买董监高责任险的议案》。为优化公司治理，完善风险控制体系，促使董事、监事、高级管理人员独立有效地行使职责，降低公司经营风险，保障公司和投资者的权益，根据中国证监会《上市公司治理准则》等相关规定，公司拟为全体董事、监事、高级管理人员购买责任保险。本议案还需提交股东大会审议通过方可实施。现将相关事项公告如下：

一、投保董监高责任险方案

1、投保人：黑龙江国中水务股份有限公司

2、被保险人：全体董事、监事、高级管理人员

3、赔偿限额：4000 万元/年

4、保险费： 35.60万元/年（具体以保险合同为准）

5、保险期限：12 个月（后续每年可续保或重新投保）

为提高决策效率，董事会提请股东大会授权公司管理层在上述方案框架内办理购买董监高责任险具体事宜（包括但不限于确定相关责任人员；确定保险公司；确定保险金额、保险费及其他保险条款；签署相关法律文件及处理与投保、理赔相关的其他事项等），以及在今后董监高责任险合同期满时或期满前办理续保或者重新投保等相关事宜。

二、独立董事意见

就购买董监高责任险事项，公司独立董事发表如下独立意见：董事会决策程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，董事会会议决议合法、有效。公司拟为董事、监事及高级管理人员购买责任保险，有利于完善公司风险控制体系，保障公司及董事、监事、高级管理人员的权益，促进相关责任人员充分行使权利、履行职责，促进公司健康发展，不存在损害公司及全体股东合法权益，特别是中小股东利益的情形，同意公司购买董监高责任险。

特此公告。

黑龙江国中水务股份有限公司

董事会

2021年10月30日

证券代码：600187证券简称：国中水务 编号：临2021-057

黑龙江国中水务股份有限公司

第八届董事会第七次会议决议

公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

黑龙江国中水务股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第七次会议的会议通知及相关资料于2021年10月22日以电子邮件或专人送达的方式向全体董事发出。会议于2021年10月29日以现场结合通讯召开，会议应到董事7人，实到董事7人。会议由董事长张彦先生主持，董事会秘书、监事和其他高级管理人员列席了本次会议。

本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《黑龙江国中水务股份有限公司公司章程》的有关规定，所作决议合法有效。经过与会董事充分讨论、认真审议，会议审议并通过了以下议案：

一、审议通过《2021年第三季度报告》

具体内容详见公司于2021年10月30日在上海证券交易所网站披露的《2021年第三季度报告》。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

二、审议通过《关于拟购买董监高责任险的议案》

具体内容详见公司于2021年10月30日在上海证券交易所网站披露的《关于拟购买董监高责任险的公告》。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交2021年第四次临时股东大会进行审议。

三、审议通过《关于召开2021年第四次临时股东大会的议案》

具体内容详见公司于2021年10月30日在上海证券交易所网站披露的《关于召开2021年第四次临时股东大会的通知》。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

黑龙江国中水务股份有限公司

董事会

2021年10月30日

证券代码：600187 证券简称：国中水务 公告编号：2021-060

黑龙江国中水务股份有限公司

关于召开2021年第四次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年11月18日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2021年第四次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2021年11月18日 14 点 30分

召开地点：上海市青浦区朱家角浦祥路79号上海朱家角皇家郁金香花园酒店5号楼一楼贵宾会见厅2

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年11月18日

至2021年11月18日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

具体内容详见公司于2021年10月30日在上海证券交易所网站披露的《关于拟购买董监高责任险的公告》

2、特别决议议案：1

3、对中小投资者单独计票的议案：1

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

（一）登记方式

现场登记：

1、个人股东：个人股东亲自出席会议的，应持本人身份证（或其他能够表明其身份的有效证件或证明）、股票账户卡办理登记手续；委托代理他人出席会议的，授权委托代理人持本人身份证、授权委托书(授权委托书格式见附件)、委托人身份证、委托人股东账户卡办理登记手续。

2、法人股东：法人股东的法定代表人出席会议的，应持法人股东股票账户卡、营业执照复印件（加盖法人公章）、本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应持法人股东股票账户卡、营业执照复印件（加盖法人公章）、本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书（详见附件一）办理登记手续。

非现场登记：

异地股东可采用信函或传真的方式登记。在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并附身份证及股东账户复印件，信封上请注明“参加股东大会”字样。

（二） 登记时间

2021年11月17日（星期三）上午9:30一11:30、下午13:30一17:00。

（三） 登记地点

上海市闵行区联航路1188号1幢西楼2层证券事务部

六、其他事项

（一）会议联系方式

联系地址：上海市闵行区联航路1188号1幢西楼2层

邮政编码：201112

联系人：张茜女士

联系电话：021-62265371

联系传真：021-62187072

联系邮箱：zhangxi@interchina.com

（二）会期预计半天，出席会议人员的食宿、交通费用自理。

特此公告。

黑龙江国中水务股份有限公司董事会

2021年10月30日

附件1：授权委托书

附件1：授权委托书

授权委托书

黑龙江国中水务股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年11月18日召开的贵公司2021年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

2021年第三季度报告

黑龙江国中水务股份有限公司

证券代码：600187 证券简称：国中水务