国泰君安证券股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：601211 证券简称：国泰君安
国泰君安证券股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
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注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
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将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
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注：为年初至报告期末比上年同期增减变动幅度。
单位：元 币种：人民币
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二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
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注1：公司股东总数包括A股普通股股东和H股登记股东。报告期末A股股东179,122户，H股登记股东181户。
注2：此处的限售条件股份、限售条件股东是根据《上海证券交易所股票上市规则》所定义。
注3：前十名股东列表中，上海国有资产经营有限公司的期末持股数量仅为其持有的本公司A股股数，上海国有资产经营有限公司另持有公司152,000,000股H股，由香港中央结算（代理人）有限公司作为名义持有人持有。
注4：香港中央结算（代理人）有限公司为本公司非登记H股股东所持股份的名义持有人。
注5：前十名股东列表中，上海国际集团有限公司的期末持股数量仅为其持有的本公司A股股数，上海国际集团有限公司另持有公司124,000,000股H股，由香港中央结算（代理人）有限公司作为名义持有人持有。
注6：前十名股东列表中，深圳市投资控股有限公司的期末持股数量仅为其持有的本公司A股股数，深圳市投资控股有限公司另持有公司103,373,800股H股，由香港中央结算（代理人）有限公司作为名义持有人持有。
注7：香港中央结算有限公司是沪股通投资者所持有公司A股股份的名义持有人。
三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
1、发行债券事项
2021年10月14日，公司完成2021年公司债券(第八期)的发行，品种一发行规模33亿元，期限1,130天，票面利率为3.29%；品种二发行规模34亿元，期限10年，票面利率为3.99%。
2、预留A股限制性股票授予事项
2021年7月19日，公司第六届董事会第一次临时会议审议通过了《关于提请审议向激励对象授予预留A股限制性股票的议案》，确定2021年7月19日为预留股份授予日，将预留的999.999万股A股限制性股票授予58名激励对象，授予价格为8.51元/股。2021年8月24日，公司第六届董事会第二次会议审议通过了《关于提请审议调整预留A股限制性股票授予价格的议案》，将授予价格调整为7.95元/股。2021年9月29日，公司完成了预留A股限制性股票的授予登记（详见公司公告2021-037、047、058号）。
3、受让华安基金部分股权事项
2021年10月8日，公司第六届董事会第三次临时会议审议批准公司以非公开协议转让方式受让上海上国投资产管理有限公司所持有的华安基金管理有限公司15%股权，交易价格不超过18.12亿元。2021年10月27日，公司签署了上述股权转让协议，交易价格确定为18.12亿元。上海上国投资产管理有限公司是公司实际控制人上海国际集团有限公司的控股子公司，本次交易构成关联交易。交易完成后,公司持有华安基金管理有限公司的股权比例将由28%提高至43%（详见公司公告2021-060、062号）。
注：此处的实际控制人是根据上海证券交易所股票上市规则所定义。
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:国泰君安证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：贺青 主管会计工作负责人：聂小刚 会计机构负责人：栾金昶
合并利润表
2021年1-9月
编制单位：国泰君安证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：贺青 主管会计工作负责人：聂小刚 会计机构负责人：栾金昶
合并现金流量表
2021年1-9月
编制单位：国泰君安证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：贺青 主管会计工作负责人：聂小刚 会计机构负责人：栾金昶
特此公告。
国泰君安证券股份有限公司董事会
2021年10月30日
证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2021－063
国泰君安证券股份有限公司
第六届董事会第三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于2021年10月15日以电子邮件方式发出第六届董事会第三次会议通知和文件，于2021年10月29日以书面审议、通讯表决方式召开第六届董事会第三次会议。截至2021年10月29日，公司收到全部15名董事的书面表决票。会议召集、召开及表决程序符合《公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过了《关于提请审议公司2021年第三季度报告的议案》
董事会审计委员会对本议案进行了预先审阅。
表决结果：15票赞成，0票反对，0票弃权。
审议通过公司2021年第三季度报告，同意予以披露。
具体内容请参阅与本公告同日披露的《国泰君安证券股份有限公司2021年第三季度报告》。
二、审议通过了《关于提请审议召开公司2021年第一次临时股东大会、2021年第一次A股类别股东会、2021年第一次H股类别股东会的议案》
表决结果：15票赞成，0票反对，0票弃权。
同意召开公司2021年第一次临时股东大会、2021年第一次A股类别股东会和2021年第一次H股类别股东会，授权董事长决定会议召开的具体时间和地点。
特此公告。
国泰君安证券股份有限公司董事会
2021年10月30日
