辰欣药业股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告

证券代码：603367 证券简称：辰欣药业 公告编号：2021-060

辰欣药业股份有限公司

关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

委托理财受托方：渤海银行股份有限公司济宁分行

理财金额：13,000.00万元

辰欣药业股份有限公司（以下简称“公司”或“辰欣药业”）于2021年8月18日召开了第四届董事会第七次会议，会议审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司以闲置的募集资金不超过55,000.00万元进行现金管理。截至本公告披露日，公司已购买理财产品50,200.00万元（含本次委托理财金额13,000.00万元），未超过董事会审议批准的闲置募集资金理财额度。

委托理财产品名称：渤海银行WBS210738结构性存款（66天）

委托理财期限：2021年10月25日-2021年12月30日。

履行的审议程序：辰欣药业股份有限公司（以下简称“公司”或“辰欣药业”）于2021年8月18日召开了第四届董事会第七次会议，会议审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司独立董事发表了同意意见。本次投资额度在董事会权限范围内，无须提交公司股东大会审议，由公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，具体操作授权公司相关部门办理。

一、本次使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的基本情况

（一）委托理财目的

在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定，为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，合理使用部分闲置的募集资金进行现金管理，增加资金收益，为公司及股东获取更多的投资回报。

（二）资金来源

1、公司本次委托理财的资金来源为暂时闲置的募集资金。

2、经中国证券监督管理委员会《关于核准辰欣药业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可【2017】1660号）核准，公司公开发行人民币普通股（A股）10,000万股，发行价格为11.66元/股，募集资金总额为1,166,000,000元，扣除各项发行费用人民币55,653,163.21元，实际募集资金净额人民币1,110,346,836.79元。大信会计事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了大信验字【2017】第3-00045号《验资报告》。公司按照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。

3、截至2021年6月30日，公司募集资金投资项目专户存储情况

■

（三）委托理财产品基本情况

本次使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

■

（四）公司对委托理财相关风险的内部控制措施

公司拟采取的具体风险控制措施如下：

1、公司将根据公司经营安排和资金投入计划选择相适应的投资产品种类和期限等，确保不影响公司日常经营活动的正常进行。

2、公司具体操作部门将进行事前审核与风险评估，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取措施，控制投资风险。

3、投资产品不得用于质押，产品专用结算账户（如有）不得存放非募集资金或用作其他用途。

4、公司财务部门相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，及时通报公司总经理及董事长将及时采取相应的保全措施，最大限度控制理财风险，保证资金安全。

5、独立董事、监事会有权对资金使用情况和现金管理情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

6、公司财务部门必须建立台账对购买的理财产品和结构性存款进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。

二、本次委托理财的具体情况

（一）渤海银行股份有限公司济宁分行理财合同主要条款

1、产品名称：渤海银行WBS210738结构性存款

2、产品类型：结构性存款

3、产品认购金额：13000.00万元

4、产品成立日：2021年10月25日

5、产品到期日：2021年12月30日

6、预期年化收益率：3.25%

7、币种：人民币

8、产品存款期限：66天

9、收益分配方式：支取时还本付息

10、产品开放日及开放时间：2021.10.21--2021.10.21

11、交易杠杆倍数：无

12、流动性安排：无

13、清算交收原则：无

14、资金支付方式：账户中直接划付

15、是否要求提供履约担保：无

16、理财业务管理费的收取约定：无

17、违约责任：无

18、协议签署日期：2021年10月21日

（三）委托理财的资金投向

渤海银行股份有限公司济宁分行理财产品的资金投向为银行理财资金池。

（四）本次公司使用闲置的募集资金委托理财，投资金额为13000.00万元，投资期限为2021年10月25日-2021年12月30日，产品到期一次性还本付息，安全性高、流动性好，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目的正常进行。

（五）风险控制分析

1、公司购买银行理财产品时，选择商业银行流动性好、安全性高、期限不超过12个月的投资产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。

2、公司财务部门必须建立台账对购买的理财产品和结构性存款进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。

3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

4、公司将依据上海证券交易所相关规定及时履行信息披露义务。

三、委托理财受托方的情况

1、渤海银行WBS210686结构性存款的委托理财受托方为：渤海银行股份有限公司济宁分行（香港联合交易所上市，证券代码：9668）；

上述受托方为已上市金融机构，与公司、公司控股股东及实际控制人之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。

四、对公司的影响

（一）公司2020年及2021年6月30日的主要财务指标如下：

单位：元

■

公司不存在有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。截至2021年6月30日，公司货币资金金额为人民币216,406.14万元（含所有未到期理财），理财产品总金额50,200.00万元。截至本公告日，公司尚未收回的理财产品金额为50,200.00万元，占最近一期期末货币资金的23.20%。

（二）委托理财对公司的影响

公司本次购买的理财产品是在保证募集资金投资项目和公司正常经营的情况下，使用闲置募集资金选择保本短期理财产品进行投资，其安全性高、流动性好，不会影响公司募集资金投资项目正常开展，同时可以提高资金使用效率，获得一定的收益，为公司及股东获取更多的回报，符合公司及全体股东的权益。以暂时闲置募集资金投资保本型短期理财产品属于现金管理范畴，不存在直接或变相改变募集资金用途的行为。

（三）会计处理

根据财政部发布的新金融工具准则的规定，公司委托理财本金计入资产负债表中交易性金融资产，利息收益计入利润表中投资收益。

五、风险提示

尽管本次公司购买的产品为安全性高、流动性好、有保本浮动收益约定的产品，属于低风险投资产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除该项投资可能受到市场风险、信用风险、政策风险、流动性风险、不可抗力风险等风险影响。

六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见

公司于2021年8月18日召开的第四届董事会第七次会议和第四届监事会第七次会议，会议分别审议通过了《关于公司使用闲置的募集资金进行现金管理的议案》，为提高募集资金使用效率，为公司及股东获取更多的回报，并根据募集资金使用进度，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，公司拟使用最高额度不超过55,000万元的募集资金用于购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品，使用期限为自本次董事会审议通过之日起12个月，理财产品到期后将及时转回募集资金专户进行管理或续存。根据募集资金的使用进度，在不影响募集资金使用的情况下，单个理财产品投资期限不超过6个月。赎回日可晚于授权期截止日，且不超过6个月。在上述额度和董事会决议有效期内，资金可循环滚动使用。本次投资额度在董事会权限范围内，无须提交公司股东大会审议，由公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，具体操作授权公司相关部门办理。

公司独立董事、监事会和保荐机构已对上述议案发表了同意意见。本次使用暂时闲置的募集资金进行现金管理事宜的相关决策程序、内容符合中国证监会、上海证券交易所的要求。

上述具体内容详见公司2021年8月19日于上海证券交易所网站披露的《辰欣药业关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-044）。

七、公司最近十二个月使用闲置的募集资金进行委托理财的情况

截至本公告日，公司闲置的募集资金现金管理余额为50,200.00万元，公司最近十二个月使用闲置的募集资金进行现金管理的情况如下：

单位：万元

■

特此公告。

辰欣药业股份有限公司

董事会

2021年11月02日

证券代码：603367 证券简称：辰欣药业 公告编号：2021-061

辰欣药业股份有限公司

关于实际控制人间接增持公司股份的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、间接增持情况的说明

近日，辰欣药业股份有限公司（以下简称“辰欣药业”或“公司”）接到公司股东辰欣科技集团有限公司（以下简称“辰欣科技”）、实际控制人杜振新先生的通知，杜振新先生完成了对辰欣科技原股东刘霁先生持有的部分辰欣科技股权的收购，相关股权转让变更手续已办理完毕。

本次股权转让，刘霁先生将其合法拥有的辰欣科技0.745%的股权（认缴出资额37.694万元）转让给杜振新先生。

上述变更手续完成后，杜振新先生间接持有的辰欣药业股权比例从23.49 %（即106,491,000股）增加至23.76%（即107,726,080股）。

二、 其他相关事项说明

1、本次间接增持的行为符合《证券法》等法律法规、部门规章及上海证券交易所业务规则等有关规定。

2、本次间接增持的行为不会导致公司股权分布不具备上市条件。

3、杜振新先生承诺将严格遵守有关法律法规的规定，在承诺的限售期限内不转让其持有的公司股份，不进行内幕交易及短线交易、不在窗口期买卖公司股份，严格遵守法律、法规及规章的规定执行。

4、公司将根据《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的相关规定，持续关注杜振新先生所增持公司股份的有关情况，及时履行信息披露义务。

特此公告。

辰欣药业股份有限公司

董事会

2021年11月02日

证券代码：603367 证券简称：辰欣药业 公告编号：2021-062

辰欣药业股份有限公司

关于控股股东存续分立的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、控股股东存续分立的情况说明

辰欣药业股份有限公司（以下简称“辰欣药业”或“公司”）近日接到公司控股股东辰欣科技集团有限公司（以下简称“辰欣科技”）的通知，根据战略发展需要，辰欣科技拟以存续分立的方式，分立为辰欣科技（存续公司）和辰欣生物科技（济宁）有限公司（具体以工商登记为准，新设公司，以下简称“辰欣生物”）。

本次分立前，辰欣科技注册资本为人民币5,056.26万元；本次分立后，存续公司辰欣科技的注册资本变更为人民币3,628.494万元，新设公司辰欣生物的注册资本为人民币1,427.766万元。

本次分立前，辰欣科技持有辰欣药业16,567.32万股股份，占辰欣药业36.544%的股份。本次分立完成后，存续公司辰欣科技将持有辰欣药业11,889.108万股股份，占辰欣药业26.225%的股份；新设公司辰欣生物将持有辰欣药业4,678.212万股股份，占辰欣药业10.319%的股份；本次分立完成后，公司控股股东及实际控制人不变。

二、辰欣科技本次分立前后的股权结构及对辰欣药业的控制关系

1、本次分立前股权结构：

（1）本次分立前辰欣科技的注册资本为5056.26万元人民币，股东认缴出资情况如下：

■

（2）本次分立前辰欣科技对辰欣药业的控制关系如下图：

■

2、分立后股权结构：

（1）本次分立后，存续公司辰欣科技的注册资本为3628.494万元人民币，股东认缴出资情况如下：

■

（2）本次分立后，新设立公司辰欣生物的注册资本为1427.766万元人民币，股东认缴出资情况如下：

■

（3）分立后辰欣科技对辰欣药业的控制关系如下图：

■

四、其他

本次分立完成后，辰欣科技持有辰欣药业26.2248%的股份，仍是辰欣药业第一大股东，杜振新先生持有辰欣科技90.6091%的股份，仍是辰欣药业实际控制人。本次辰欣科技分立不会对公司的生产和经营情况产生影响，公司将根据辰欣科技分立工作的实施进展情况持续履行信息披露义务。

特此公告。

辰欣药业股份有限公司

董事会

2021年11月02日