杭州微光电子股份有限公司关于使用部分闲置自有资金进行委托理财的进展公告
证券代码：002801 证券简称：微光股份 公告编号：2021-041
杭州微光电子股份有限公司关于使用部分闲置自有资金进行委托理财的进展公告
本公司及董事会全体成员保证本公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
杭州微光电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年7月16日召开第四届董事会第十六次会议、2021年8月3日召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行委托理财的议案》，同意公司及子公司使用部分闲置自有资金进行委托理财，总额不超过人民币10亿元，其中单笔购买委托理财产品不超过人民币1亿元，在此额度内，资金可滚动使用。公司可进行的委托理财为委托商业银行、信托公司、资产管理公司、证券公司、基金公司、保险公司等金融机构进行理财的行为，包括银行理财产品、信托公司信托计划、资产管理公司资产管理计划、证券公司、基金公司及保险公司发行的各类产品等。授权公司总经理办公会议行使该项投资决策权，具体事项由财务部负责组织实施。该业务有效期及授权期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效。
具体内容详见2021年7月17日、2021年8月4日公司刊登于指定信息披露媒体《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《第四届董事会第十六次会议决议公告》（2021-018）、《关于使用部分闲置自有资金进行委托理财的公告》（2021-022）和《2021年第一次临时股东大会决议公告》（2021-025）。
一、使用部分闲置自有资金购买理财产品的基本情况
近日，公司及子公司杭州微光技术有限公司（以下简称“微光技术”）根据上述决议使用部分闲置自有资金购买的理财产品情况公告如下：
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（一）重庆信托?庆余1号净值型债券投资集合资金信托计划
1、投资范围：（1）货币工具：包括现金、一年以内（含一年，下同）银行存款、债券回购、一年以内的同业存单、标准化票据等；（2）债券：包括在银行间市场、沪深证券交易所交易/转让的国债、央行票据、地方政府债、国际金融机构债、金融债（含金融机构次级债券、资本补充债券、二级资本债、混合资本债券、次级债务）、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、非公开定向债务融资工具、非公开发行公司债、资产支持证券和资产支持票据等；（3）衍生品：包括国债期货、利率互换、信用风险缓释工具、信用违约互换等；（4）保障基金；（5）法律法规以及金融管理部门允许投资的其他固定收益类品种。如法律法规规定受托人须取得特定资质后方可投资某产品，则受托人须在获得相应资质后才能投资该产品。
2、风险揭示：市场风险（利率风险、收益率曲线风险、市场供需风险、购买力风险、再投资风险）、流动性风险、信用风险、管理风险、操作或技术风险、法律风险、投资风险、估值方法的风险、投资风险后置的风险、信托计划提前终止的风险和信托利益延期分配的风险、其他风险。
（二）工银瑞信双利债券型证券投资基金（工银双利债券A）
投资范围及风险揭示见中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）网站披露的《工银瑞信双利债券型证券投资基金更新的招募说明书（2021年第4号）》。
（三）宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金（宝盈盈泰纯债债券A）
投资范围及风险揭示见证监会网站披露的《宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书》。
（四）西部利得汇享债券型证券投资基金（西部利得汇享债券A）
投资范围及风险揭示见证监会网站披露的《西部利得汇享债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2021 年 8 月）》。
（五）易方达稳健收益债券型证券投资基金（易方达稳健收益债券B）
投资范围及风险揭示见证监会网站披露的《易方达稳健收益债券型证券投资基金更新的招募说明书》。
（六）陆家嘴信托·金融城弘裕1号集合资金信托计划
1、投资范围：受托人依据信托合同之约定以自己的名义集合运用信托财产，将信托资金主要投资于各类存款（包括大额存单）、标准化债券、债券逆回购、证券交易所挂牌交易的资产支持证券、信贷资产支持证券、资产支持票据、货币市场基金、债券基金、经法律法规或监督管理机构认可的其他标准化债权资产，以及投资范围限定在标准化债权类资产的信托、证券公司、基金管理公司、保险公司、保险资产管理公司、银行、期货公司或其子公司发行的固定收益类资产管理产品、信托业保障基金。
2、风险揭示：信托财产在投资管理运用过程中，存在市场风险、利率风险、购买力风险、信用风险、管理风险、保管人风险、操作风险、流动性风险、提前终止风险、投资风险、特定估值方式风险、法律政策风险、净值波动风险、信托财产损失风险分担不均的风险、税费风险、其他风险。
二、理财风险控制措施
针对委托理财可能存在的风险，公司采取措施如下：
1、公司制定了《对外投资管理制度》《风险投资管理制度》等，对投资决策和审批程序，责任部门及责任人，信息披露及内部信息报告，实施、检查和监督等方面进行了规定，规范公司的投资行为。
2、严格执行相关制度，总经理负责协调组织相关部门筛选理财产品，并做必要的尽职调查，总经理办公会议审批，公司总经理在投资额度内签署相关合同文件，财务部组织实施并及时分析和跟踪所购买理财产品的投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应保全措施，控制投资风险。
3、公司及子公司选择资信状况及财务状况良好、无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订合同，明确委托理财的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。
4、公司内审部门负责对委托理财资金的使用与保管情况进行审计与监督。
5、独立董事、监事会有权对理财资金使用情况进行定期或不定期监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
6、公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。
三、对公司日常经营的影响
公司及子公司坚持规范运作、防范风险、谨慎投资的原则，使用部分闲置自有资金进行委托理财，不影响公司及子公司的正常资金周转所需，不会影响公司及子公司主营业务的正常开展。通过适度委托理财，可以提高公司及子公司闲置自有资金的使用效率，获得一定的投资收益，符合公司及子公司和全体股东利益。
四、本公告日前十二个月内购买理财产品到期情况
截至本公告日，公司及子公司过去12个月内使用闲置自有资金购买的已到期的理财产品累计人民币17.28亿元。主要情况如下：
（一）公司过去12个月内使用闲置自有资金购买的已到期的理财产品情况：
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（二）子公司微光技术过去12个月内使用闲置自有资金购买的已到期的理财产品情况：
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五、本公告日前购买的尚未到期的理财产品情况
截至本公告日，公司及子公司使用闲置自有资金购买的尚未到期的理财产品金额累计人民币7.61亿元（含本次），未超过公司股东大会审议通过的投资额度及范围。主要情况如下：
（一）本公告日前公司购买的尚未到期的理财产品情况：
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（二）本公告日前子公司微光技术购买的尚未到期的理财产品情况：
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六、备查文件
1、重庆信托?庆余1号净值型债券投资集合资金信托合同及附件；
2、基金明细对账单；
3、陆家嘴信托·金融城弘裕1号集合资金信托计划信托合同及附件。
特此公告。
杭州微光电子股份有限公司
董事会
二〇二一年十一月六日
