中银基金管理有限公司关于旗下部分基金开通直销中心柜台转换业务的
公告
公告送出日期：2021年11月8日
为了满足广大投资者的需求，中银基金管理有限公司（以下简称“本公司”）决定自2021年11月8日起旗下部分基金开通直销中心柜台转换业务，现将相关事项公告如下：
一、本次开通转换业务的基金
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注：同一只基金的A类份额与C类份额之间不能相互转换。
二、转换费率
基金转换费用由转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用的补差两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费差异情况和转出基金的赎回费而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。
1、基金转换申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费的差额收取补差费。当转出基金申购费低于转入基金的申购费时，补差费为转入基金的申购费和转出基金的申购费差额；当转出基金申购费高于转入基金的申购费时，补差费为零。
2、转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。
3、基金转换的计算公式
A=[B×C×(1-D)/(1+H)+G]/E
F=B×C×D
J=[B×C×(1-D)/(1+H)]×H
其中，
A 为转入的基金份额数量；
B 为转出的基金份额数量；
C 为转换当日转出基金份额净值；
D 为转出基金份额的赎回费率；
E 为转换当日转入基金份额净值；
F 为转出基金份额的赎回费；
G为转出基金份额对应的未支付收益，若转出基金为非货币市场基金的，则G＝0；
H 为申购补差费率，当转出基金净金额所对应的申购费率≥转入基金的申购费率时，则H=0；
J 为申购补差费。
赎回费按照转出基金基金合同约定的比例归入转出基金资产，转出金额以四舍五入的方式保留至小数点后两位，由此产生的误差在转出基金的基金资产中列支；转入份额以四舍五入的方式保留至小数点后两位，由此产生的误差在转入基金的基金资产中列支。
基金转换只能在同一销售机构进行，且该销售机构同时代理拟转出基金与转入基金的销售。基金管理人在不损害各基金持有人权益的情况下可更改上述公式并公告。
三、其他与转换相关的事项
（一）办理时间
自2021年11月8日起正式开通上述基金转换业务，办理时间为上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
（二）适用基金
本次开通转换业务的基金适用于与如下基金之间的相互转换：
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（三）办理机构
投资者可以通过基金管理人直销中心柜台理上述基金份额转换业务。
基金管理人将根据业务发展情况，调整业务办理机构，届时将按规定在基金管理人官网进行公示。
（四）基金转换的申请
1、基金转换的申请方式
基金份额持有人必须根据基金管理人规定的手续，在开放日的交易时间段内提出基金转换申请。
2、基金转换申请的确认
基金注册登记机构以收到基金转换申请的当天作为基金转换申请日（T日），并在T+1工作日对该交易的有效性进行确认。投资者可在T+2工作日及之后到其提出基金转换申请的网点或网站进行成交查询。
（五）基金转换的数额限制
上述基金按照份额进行转换，申请转换份额精确到小数点后两位，单笔转换份额不得低于1000份。
基金份额持有人申请转换时，如剩余份额低于1000份，应选择一次性全部转出，具体数量限制以各销售机构规定为准。
（六）基金转换的注册登记
1、基金投资者提出的基金转换申请，在当日交易时间结束前可以撤销，交易时间结束后即不得撤销。
2、基金持有人申请基金转换成功后，基金注册登记机构在T+1工作日为基金持有人办理相关的注册登记手续。
3、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整并公告。
四、其他需要提示的事项
1、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并依照法律法规及有关监管规定予以公告。
2、本公告仅对上述基金开通基金份额日常转换业务的有关事项予以说明；
3、投资者欲了解上述基金的详细情况，请详细阅读上述基金的基金合同、招募说明书等法律文件。投资者亦可拨打本公司的客户服务电话：021-38834788 / 400-888-5566或登陆本公司网站www.bocim.com了解相关情况。
4、风险提示：
基金管理人承诺依照诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益，在市场波动等因素的影响下，基金投资存在本金损失的风险。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
投资者投资基金前应认真阅读基金合同、最新的招募说明书等法律文件，了解拟投资基金的风险收益特征，根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相匹配，并按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
特此公告。
中银基金管理有限公司
2021年11月8日
中银基金管理有限公司关于
中银彭博政策性银行债券1-5年指数证券投资基金可能触发基金
合同终止情形的提示性公告
根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《中银彭博政策性银行债券1-5年指数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》” 或“基金合同”）的有关规定，中银彭博政策性银行债券1-5年指数证券投资基金（以下简称“本基金”）可能触发基金合同终止情形。现将相关事宜公告如下：
一、本基金基本信息
基金名称：中银彭博政策性银行债券1-5年指数证券投资基金
基金简称：中银彭博政策性银行债券1-5年指数
基金代码：010509
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2021 年 3 月 11 日
基金管理人名称：中银基金管理有限公司
基金托管人名称：上海银行股份有限公司
二、可能触发基金合同终止的情形说明
根据《基金合同》第五部分“基金备案”约定：“《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续50个工作日出现前述情形的，基金管理人应当按照约定程序终止《基金合同》，并向中国证监会报告，但不需要召开基金份额持有人大会。”
截至2021年 11月5日日终，本基金已连续30个工作日出现基金资产净值低于5000 万元的情形。
若截至2021 年12月3日日终，本基金出现连续50 个工作日基金资产净值低于5000 万元的情形，本基金将根据基金合同约定进入清算程序，无需召开基金份额持有人大会进行表决。
三、其他需要提示的事项
1、若发生上述基金合同终止情形，本基金将进入清算程序，不再办理申购、赎回、转换及定投等业务。
2、若出现触发基金合同终止的情形，基金管理人将根据相关法律法规、《基金合同》等规定成立基金财产清算小组，履行基金财产清算程序。
3、投资者欲了解本基金的详细情况，请认真阅读本基金《基金合同》、本基金招募说明书及其更新、产品资料概要及其更新，投资者亦可拨打本公司的客户服务电话：021-38834788 / 400-888-5566或登陆本公司网站www.bocim.com了解相关情况。
4、风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。本公司提醒投资人在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。投资人应认真阅读拟投资基金的《基金合同》、更新的《招募说明书》、更新的《产品资料概要》等法律文件，了解所投资基金的风险收益特征，并根据自身情况购买与风险承受能力相匹配的产品。
特此公告。
中银基金管理有限公司
2021 年 11月8日
