河南黄河旋风股份有限公司
第八届董事会2021年第三次临时会议决议公告
证券代码：600172 证券简称：黄河旋风 公告编号：临2021-036
河南黄河旋风股份有限公司
第八届董事会2021年第三次临时会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
河南黄河旋风股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会2021年第三次临时会议通知于2021年11月8日以传真和电子邮件方式发出，于2021年11月10日上午10:00以通讯方式召开。会议由董事长庞文龙主持，会议应到董事9人，实到9人。本次会议符合《公司法》和《公司章程》的规定，经与会董事审议，通过如下议案：
1、关于拟聘任公司2021年度会计师事务所的议案
经审议，董事会认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和足够的独立性、专业胜任能力，能够满足公司年度审计工作的要求，同意聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，聘期一年，公司独立董事对本议案发表了事前认可意见及同意的独立意见。本议案尚需提交公司2021年第一次临时股东大会审议。
具体内容详见同日在上海证券报和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于拟聘任公司2021年度会计师事务所的公告》。
表决结果：9票赞同，0票反对，0票弃权获得通过。
2、关于提名李涛先生为公司第八届董事会非独立董事候选人的议案
公司第八届董事会董事陈巍巍先生因个人原因辞去公司董事职务，公司持股5%以上股东许昌市市投智慧城市开发建设有限公司向公司董事会推荐李涛先生（简历附后）为公司非独立董事候选人。
经核查：李涛先生具备担任上市公司董事的资格，符合《公司章程》规定的任职条件，不存在《公司法》第一百四十七条中不得担任公司董事的情形；提名董事的程序符合《公司法》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。本议案尚需提交公司2021年第一次临时股东大会审议。
具体内容详见同日在上海证券报和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于提名非独立董事候选人的公告》。
表决结果：9票赞同，0票反对，0票弃权获得通过。
3、关于召开2021年第一次临时股东大会的议案
具体内容详见同日在上海证券报和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》。
表决结果：9票赞同，0票反对，0票弃权获得通过。
特此公告。
河南黄河旋风股份有限公司董事会
2021年11月11日
附简历：
李涛：男，中国籍，汉族，1987年5月出生，本科学历，中共党员，中级经济师，毕业于河南大学。2009年10月入职许昌市投资总公司；2018年7月任许昌龙岗发电有限责任公司董事；2020年4月任许昌市开源股权投资基金管理有限公司董事长；2021年6月至今现任许昌市投资总公司董事。
证券代码：600172 证券简称：黄河旋风 公告编号：临2021-037
河南黄河旋风股份有限公司
第八届监事会2021年第三次临时会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
河南黄河旋风股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会2021年第三次临时会议通知于2021年11月8日以电子邮件方式发出，于2021年11月10日上午11:00以现场方式召开。会议由监事会主席杜长洪主持，会议应到监事3人，实到3人。本次会议符合《公司法》和《公司章程》的规定，经与会监事审议，通过如下议案：
1、关于拟聘任公司2021年度会计师事务所的议案
经审议，监事会认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和足够的独立性、专业胜任能力，能够满足公司年度审计工作的要求，同意聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，聘期一年。本议案尚需提交公司2021年第一次临时股东大会审议。
具体内容详见同日在上海证券报和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于拟聘任公司2021年度会计师事务所的公告》。
表决结果：3票赞同，0票反对，0票弃权获得通过。
特此公告。
河南黄河旋风股份有限公司监事会
2021年11月11日
证券代码：600172 证券简称：黄河旋风 公告编号：临2021-038
河南黄河旋风股份有限公司
关于拟聘任公司2021年度会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 拟聘任会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）
● 原聘任会计师事务所名称：大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信”）
● 变更会计师事务所的原因：因与前任会计师事务所大信的合同期届满，综合考虑公司经营发展和保证公司未来审计工作有序进行，提高公司年度审计效率，公司拟聘任立信为公司2021年度审计机构。公司已就变更会计师事务所事项与大信进行充分沟通，大信对公司拟变更会计师事务所事项无异议。
● 公司审计委员会、独立董事、董事会对本次拟聘任会计师事务所事项无异议，本事项尚需公司股东大会审议通过。
河南黄河旋风股份有限公司（以下简称“公司”或“黄河旋风”）于2021年11月10日召开第八届董事会2021年第三次临时会议和第八届监事会2021年第三次临时会议审议通过了《关于拟聘任公司2021年度会计师事务所的议案》，该议案尚需提交股东大会审议。现将具体情况公告如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
立信由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市黄浦区，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
2、人员信息
截至2020年末，立信拥有合伙人232名、注册会计师2,323名、从业人员总数9,114名，立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。
3、业务规模
立信2020年度业务收入41.06亿元，其中审计业务收入34.31亿元，证券业务收入13.57亿元。
2020年度立信为576家上市公司提供年报审计服务，同行业的上市公司审计客户为8家。
4、投资者保护能力
截至2020年末，立信已提取职业风险基金1.29亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
5、诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚4次、监督管理措施26次、自律监管措施无和纪律处分3次，涉及从业人员62名。
（二）项目信息
1、基本信息
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（1）项目合伙人从业经历
姓名：杨东升
■
（2）签字注册会计师从业经历
姓名：李花
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（3）质量控制复核人从业经历
姓名：常明
■
2、项目组成员独立性和诚信记录情况
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
上述人员过去三年没有不良记录。
3、审计收费
立信的审计费用定价原则主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。预计公司2021年度审计费用合计为55万元，其中年报审计收费45万元，内控审计收费10万元。
公司支付大信2020年度财务报表审计费和内部控制审计费合计55万元。
二、拟变更会计师事务所的情况说明
（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见
公司原审计机构大信已为公司连续提供4年审计服务，2020年度为公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情况。
（二）拟变更会计师事务所原因
因与前任会计师事务所大信的合同期届满，综合考虑公司经营发展和保证公司未来审计工作有序进行，提高公司年度审计效率，公司拟聘任立信担任公司2021年审计机构，聘期一年。
（三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况
公司已就变更会计师事务所相关事宜与前后任会计师事务所进行了沟通，前后任会计师事务所已明确知悉本次变更事项并确认无异议。因变更会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，前后任会计师事务所已根据《中国注册会计师审计准则第1153号一前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》有关要求，积极做好有关沟通，确保后续审计工作顺利进行。
大信会计师事务所在执业过程中以独立审计为原则，客观、公正、公允地反映了公司的财务状况，切实履行了审计机构应尽的职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。公司对大信在担任公司审计机构期间提供的专业服务及辛勤工作表示由衷感谢。
三、拟聘任会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会经审查认为，立信具备相应的专业胜任能力、投资者保护能力，会计师事务所及相关审计人员符合相关法律法规对独立性的要求，具有良好的诚信记录，同意聘任立信为公司2021年度审计机构，并同意将该议案提交公司董事会审议。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
1、独立董事的事前认可意见
经核查，立信具备证券、期货相关业务审计从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和足够的独立性、专业胜任能力，能够满足公司年度审计工作的要求。公司拟聘任会计师事务所的事项符合相关法律法规，不存在损害公司及全体股东利益的情况，我们同意将本议案提交公司董事会审议。
2、独立董事独立意见
经审查，立信具备相应的职业资质和专业胜任能力，有足够的独立性和投资者保护能力，具备充足的上市公司审计服务经验，能够满足公司审计工作的要求。公司聘任会计师事务所的审议程序符合法律、法规和《公司章程》的有关要求，不存在损害公司和全体股东利益的情形。因此，我们同意聘任立信为公司2021年度审计机构，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
（三）董事会监事会对议案的审议和表决情况
公司于2021年11月10日召开第八届董事会2021年第三次临时会议和第八届监事会2021年第三次临时会议审议通过了《关于拟聘任公司2021年度会计师事务所的议案》，同意聘任立信为公司2021年度审计机构，聘任期为一年。
（四）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2021年第一次临时股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
河南黄河旋风股份有限公司董事会
2021年11月11日
证券代码：600172 证券简称：黄河旋风 公告编号：临2021-039
河南黄河旋风股份有限公司
关于提名非独立董事候选人的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
河南黄河旋风股份有限公司（以下简称“公司”或“黄河旋风”）董事会收到非独立董事陈巍巍先生的辞职报告，由于个人原因，陈巍巍先生辞去公司董事职务，辞职后陈巍巍先生不再担任公司任何职务。公司董事会对其在任职期间内所做出的贡献表示衷心感谢。
公司持股5%以上股东许昌市市投智慧城市开发建设有限公司向公司董事会推荐李涛先生（简历附后）为公司非独立董事候选人。公司董事会提名委员会对李涛先生的任职资格进行了审查，同意提名李涛先生为公司第八届董事会非独立董事候选人，并提交董事会审议。
公司于2021年11月10日召开第八届董事会2021年第三次临时会议审议通过了《关于提名李涛先生为公司第八届董事会非独立董事候选人的议案》，提名李涛先生为公司非独立董事候选人，任期至第八届董事会届满，并将该议案提交股东大会审议。
公司独立董事发表了独立意见：候选人李涛先生具备担任上市公司董事的资格，符合《公司章程》规定的任职条件，不存在《公司法》第一百四十七条中不得担任公司董事的情形，同意提名李涛先生为公司第八届董事会非独立董事候选人，并提交股东大会审议。
特此公告。
河南黄河旋风股份有限公司董事会
2021年11月11日
附简历：
李涛：男，中国籍，汉族，1987年5月出生，本科学历，中共党员，中级经济师，毕业于河南大学。2009年10月入职许昌市投资总公司；2018年7月任许昌龙岗发电有限责任公司董事；2020年4月任许昌市开源股权投资基金管理有限公司董事长；2021年6月至今现任许昌市投资总公司董事。
证券代码：600172 证券简称：黄河旋风 公告编号：临2021-040
河南黄河旋风股份有限公司
关于召开2021年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2021年11月26日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2021年第一次临时股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021年11月26日 14点30分
召开地点：河南省长葛市人民路200号
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2021年11月26日
至2021年11月26日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
无
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
■
1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第八届董事会2021年第三次临时会议审议通过，相关公告于2021年11月11日刊登在《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
2、特别决议议案：1
3、对中小投资者单独计票的议案：1、2
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
五、会议登记方法
(一)法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、法人股东账户卡、营业执照复印件和持股凭证。委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书（详见附件1）、法人股东账户卡、营业执照复印件和持股凭证。
（二）个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证、股东账户卡和持股凭证。个人股东委托的代理人出席会议的，应出示受托人身份证、委托人身份证复印件、授权委托书（详见附件1）、委托人股东账户卡和持股凭证。
（三）登记地点：河南省长葛市人民路200号公司七楼证券部。
（四）登记时间：2021年11月24日至2021年11月25日上午9:00-11:30，下午14:30-17:30
（五）登记方式：以上文件应以专人送达、信函、传真或电子邮件方式报送。
（六）联系人：朱健良
联系电话：0374-6165530/0374-6108986
传真：0374-6108986
电子邮件：hhxfzjb@hhxf.com
邮编：461500
六、其他事项
1、本次会议会期预计半天(现场部分)，与会股东食宿及交通费用自理。
2、如发传真和电子邮件进行登记的股东，请在参会时携带相关原件。
特此公告。
河南黄河旋风股份有限公司董事会
2021年11月11日
附件1：授权委托书
授权委托书
河南黄河旋风股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年11月26日召开的贵公司2021年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
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委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
证券代码：600172 证券简称：黄河旋风 公告编号：临2021-041
河南黄河旋风股份有限公司
关于董事长误操作买入公司股票致歉的公告
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
河南黄河旋风股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司董事长庞文龙的通知，其股票账户因误操作于2021年10月8日买入公司股票500股。经公司核实，现将有关情况公告如下：
一、本次交易的基本情况
截止本公告日，公司董事长庞文龙持有本公司股份1,250,500股，占公司总股本的0.09%，具体持股变动如下：
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二、声明及承诺
1、公司将进一步加强董事、监事、高级管理人员及其他相关人员对《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等有关法律法规的学习，并要求相关人员严格遵守有关规定，恪尽职守，避免此类事件再次发生。
2、公司董事长庞文龙承诺上述股票自买入之日起两年内不减持本次增持的股份。
三、致歉声明
本人就本次误操作行为向公司及广大投资者深表歉意，今后将加强相关法律法规、规范性文件的学习，加强对证券账户的管理、谨慎操作，防止此类事件的再次发生。
特此公告。
河南黄河旋风股份有限公司董事会
2021年11月11日
