证券公司：帆满图新志 奋楫正当时

海通证券党委书记、董事长 周杰

北京证券交易所顺利开市，标志着立足服务创新型中小企业市场定位，与沪深交易所协同互补、错位发展的中国首家公司制交易所诞生，开启了三个市场共同服务实体经济、服务科技创新的新格局。北交所作为“服务创新型中小企业的主阵地”，是多层次资本市场建设中服务中小企业创新发展全链条体系的重要组成部分，更是实施国家创新驱动发展战略、持续培育发展新动能的重要举措。

海通证券作为长期坚守和持续深耕新三板市场的头部券商，于2014年设立了一级投行业务部门“新三板与结构融资部”，专注于中小企业投行服务，累计推荐挂牌和督导企业近200家，实现融资近200次，募集资金超百亿；另为超200家挂牌企业做市投资提供流动性支持；打造了一支由保荐代表人、注册会计师、律师、行业研究员、交易员等构成的，具备综合专业背景的资深团队。

国义招标是海通证券保荐的北交所首批上市公司之一，也是招投标行业公开发行的第一只股票。国义招标折射着一批中小企业从新三板市场起步，逐渐发展成长的历史缩影。

北交所的设立，对海通证券来说，也是重要的历史机遇。首先，对投行业务来说，开辟了在沪深市场之外的保荐业务新赛道。北交所服务对象为“更早、更小、更新”的创新型中小企业和“专精特新”企业，在达到北交所相关标准后可以上市发展。这类企业大部分深耕细分行业，具有较强创新动力，较大成长潜力，拥有更多服务需求和资本诉求，相对沪深上市公司来说数量更多，因此极大地拓宽了投行保荐业务的展业范围。

其次，海通证券广泛服务中小企业发展的新三板业务因北交所开市得以激活，公司前期为这类企业投入了如新三板挂牌、持续督导、做市等长周期投行服务。这些服务将陪伴优质中小企业的成长，对券商来说也具有战略投入意义。

第三，海通证券将围绕创新型中小企业的特点和诉求，探索构建“研究驱动，投行保驾，投资助力，做市活跃，财富管理，分支机构本地化服务”的中小企业服务产业链。

海通证券将坚决贯彻落实国家创新驱动发展战略，聚焦以“专精特新”企业为代表的创新型中小企业，坚持“大平台+精品化”的发展模式，投行服务筑基驱动，统筹行业研究、投行保驾、投资助力、本地服务、产品配置、财富管理等多维整体平台优势，全面助力以“专精特新”为代表的创新型中小企业发展，提供中小企业全产业链服务。海通证券将凭借在科创板、创业板保荐发行中积累的丰富的创新服务经验，以及新三板企业“多产品+长周期”的实践经验，协同整体资源，打造中小企业全产业链一流服务券商品牌，切实发挥资本市场服务实体经济的作用。

招商证券党委书记、董事长 霍达

北京证券交易所开市交易是中国资本市场又一个里程碑。北交所的设立对进一步健全多层次资本市场，加快完善中小企业金融支持体系，推动创新驱动发展和经济转型升级具有十分重要的意义。

第一，为经济高质量发展提供新动力。北交所定位于支持“专精特新”企业，以服务创新为使命，聚焦的正是国家创新驱动战略，将为破解关键核心技术卡脖子难题注入新的助推剂，吹响科技自主创新的号角。

第二，为中小企业发展注入源头活水。层层递进的分层市场结构将为中小企业提供一条“边融资、边交易、边发展”，循序渐进、逐步提升的资本市场路径，有助于更好解决中小企业特别是科创型中小企业“融资难、融资贵”问题。

第三，为券商机构转型发展开辟新领域。北交所上市企业更多的是处于发展早期的新兴企业，这将倒逼券商从过去的申报材料“制造商”和发行“通道”向企业价值的“发现者”转变。券商只有在新兴产业长期深耕、对新兴企业深入研究的基础上，方能独具慧眼识别优质企业，挖掘具备长期发展潜力的企业客户。

招商证券高度重视北交所的设立，要求公司各业务条线和相关部门根据自身业务特点，加强对北交所市场定位和相关规则体系的研究论证，及时推出符合北交所规则体系要求的新举措。通过调整业务架构、出台配套制度、改进相关流程、加大资源投入、完善考核机制等方面的工作，积极参与北交所的建设。

下一步，招商证券将以北交所的开市交易为契机，加强资源投入和自身能力建设，努力构建“研究+投行+投资+基金+做市+财富管理+衍生品”的全产业链金融服务产品体系，为科创型企业提供专业优质、覆盖全面、响应及时、性价比高的综合化一站式金融服务，助力其借助资本市场实现飞跃发展。同时，招商证券将坚守合规底线，以高标准履行好资本市场“看门人”角色。

东方证券董事长兼总裁 金文忠

从9月初宣布设立，到11月开市交易，短短两个多月时间，中国资本市场见证了“北交所速度”，更迈入了深化改革发展的“新里程”。在我国经济亟待实现创新驱动升级转型，资本市场亟待提升服务创新型中小企业能力的背景下，北交所的顺利开市，不仅是我国资本市场改革发展的又一重要标志性事件，更将进一步增强我国多层次资本市场服务中小企业的能力和水平，更好满足创新型中小企业需要，助力中小企业实现更好更快发展。

风劲帆满图新志，砥砺奋进正当时。北交所的创立将为创新型中小企业提供更多的机会、更大的空间和更强的活力，更为资本市场的参与及建设各方搭建了更广阔的舞台。东方证券将积极落实中央部署，在中国证监会、证券业协会、交易所等各方指导下，牢记服务实体经济的初心和使命，不断把握全市场注册制改革的新机遇，秉承“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，锐意进取，开拓创新，不断增强服务实体经济和国家战略的能力，助力科创产业、民营企业、中小微企业等的发展，以自身的高质量发展谱写行业高质量发展新篇章，与全行业一道，共创资本市场的美好未来！

祝贺北京证券交易所开市长虹，蒸蒸日上！祝愿资本市场发展百尺竿头更进一步！

华西证券党委书记、董事长 鲁剑雄

支持中小企业创新发展一直是我国创新驱动发展战略的重要举措。要想支持中小企业发展，离不开资本市场的鼎力相助。资本市场在其中肩负起了发挥市场化资源配置功能和健全完善激励约束机制的使命和职责。这要求资本市场充分发挥好枢纽功能，提升股权融资比重，要让资本市场更好地支持中小企业创新和服务实体经济发展，以保证市场中有限的资金真正流向实体经济、科技创新所迫切需要的领域。

北交所的成立显著增强了资本市场对中小企业的扶持力度，是一个为创新型中小企业量身打造的交易所。同时，北交所实施转板制度，也打通了多层次资本市场之间的流动渠道，打造出持续支持中小企业科技创新的全链条服务体系。我们期待未来有无数的中小企业能够在北交所成长、蜕变。

华西证券立足西南、服务全国，坚持“成就价值梦想”的使命，始终坚定走在以金融服务为中小企业保驾护航的路上。未来，华西证券也将紧随北交所步伐一路前行，深入推动公司新三板及北交所相关业务发展，辛勤耕耘服务创新型中小企业的主阵地，锲而不舍地建设我国的多层次资本市场。

天风证券党委书记、董事长 余磊

北交所的设立，是中央着眼于构建新发展格局作出的重大决策部署，是实施国家创新驱动发展战略的重要举措。中国金融改革的核心是要为融资者提供多样化的融资工具，并让投资者可以选择流动性好且收益和风险匹配的多元化的金融资产。定位于全面服务创新型中小企业的北交所，对于中小企业的创新发展、建设创新型国家以及推动多层次资本市场的改革发展具有重要意义。

作为资本市场的参与者，天风证券近年来积极主动融入国家重大战略，不断提升大投行服务能力和财富管理能力，通过专业精深的投融资服务，坚定不移地实现国人财富梦想、助推实体经济发展，为更多“专精特新”企业提供综合金融服务，助力科技创新。

在服务模式上，天风证券坚持全产业链的资本服务模式，从规范和辅导开始服务客户，结合客户的行业属性和发展阶段，配套融资、研究服务及行业资源对接等深度服务内容，培育客户一步步走向规模化，并在合适的扩张时点，助力企业实现上市融资，探索出了一条专门服务“专精特新”企业的定制化路径。

随着北交所的设立，多层次资本市场的定位愈加清晰，其流动性与融资功能将进一步增强，也相应对信息披露与投资者适当性管理提出了改革要求，这是资本市场更好支持中小企业发展壮大的内在需要，当前的资本市场深化改革已“渐入佳境”。天风证券将积极助力北交所打造服务创新型中小企业主阵地，进一步加快支持中小企业的直接融资。为迎接北交所的开市，公司有针对性地进行研究、保荐、督导、风控、交易、估值核算等各个环节的信息管理系统的改造完善。

在投资者教育方面，公司结合北交所交易规则等制作推出了“北交所50问”和“北交所随身听”投教专栏，在线上发起有奖知识竞赛，在线下组织分支机构开展专题讲座，帮助投资者解读北交所设立的背景及意义，引导投资者通过趣味形式学习北交所相关制度和交易规则。

在北交所首批上市公司中，公司担任“流金岁月”“禾昌聚合”的保荐券商，保荐排名位列行业第十。此外，公司在北交所项目储备方面排名行业第四，持续助力“专精特新”小巨人企业，服务实体经济发展。

未来，天风证券将持续加大对北交所和新三板业务的投入，把服务中小企业全生命周期发展作为投行业务的重要使命，不断完善全产业链服务模式；依托行业领先的“国家级高端产业研究智库”天风研究所，积极服务国家战略发展，深度服务多层次资本市场产业深度研究，让“专精特新”企业在经济结构调整过程中更好地找准方向、更好地找准市场、寻求更好的合作；同时，公司将继续忠实践行自身使命、承担社会责任，为“专精特新”企业提供高效优质的综合金融服务，坚守切实服务创新型中小企业的初心，积极拥护北交所的建设与发展，立足实体经济发展，助力国家经济高质量发展。

开源证券党委书记、

董事长、总经理 李刚

北京证券交易所如期而至。开源证券是北交所及新三板市场坚定的参与者和服务者，是中小企业健康发展的“贴心人”。我们将深入学习贯彻落实党的十九届六中全会精神，在中国证监会领导下，尽己所能、履职尽责，发挥布局优势和协同效应，全方位参与北交所建设，助推创新型中小企业创新发展，为开创中国特色现代资本市场发展新篇章积极贡献力量。

山西证券董事长、

中德证券董事长 侯巍

支持中小企业创新发展、深化新三板改革、打造服务创新型中小企业主阵地，设立北京证券交易所，是把握新发展阶段，贯彻新发展理念，构建新发展格局的重大举措。从筹备到揭牌开市，不到百天，这是中国资本市场发展历史画卷中浓墨重彩的一笔，体现了中国资本市场深化改革的决心，展示了中国资本市场切实服务中小企业高质量发展的初心，更增添了我们对中国资本市场多层次发展、服务实体经济宏伟事业的信心！

山西证券是首批在全国中小企业股份转让系统取得做市商业务资质的证券公司，也是国内最早具有新三板推荐挂牌资格的主办券商之一。未来，我们将充分发挥新三板推荐挂牌和做市经验，联手投行子公司中德证券，把服务“专精特新”等创新型中小企业作为业务发展的主阵地，为优质中小企业登陆资本市场提供更加全面、专业的支持。

于高山之巅，方见大河奔涌；立浪潮之头，更觉时代变迁！山西证券和中德证券将紧握住改革创新的时代契机，挺立于中国资本市场发展的浪尖潮头，实干笃行，汇聚起助力创新型中小企业高质量发展的磅礴力量。

湘财证券总裁 孙永祥

北交所的设立，意味着资本市场将迎来发展新格局，再度激发创新型中小企业的市场活力，为中小企业开辟了新的上市路径，也为券商协同业务带来新机遇。建设好、发展好北京证券交易所是湘财证券的使命和责任，任重而道远。今后，湘财证券将继续助力中小企业创新发展，多层次、全方位开展投行业务与经纪业务，服务实体经济融资和产业转型升级需求，与各方共同开创中国特色现代资本市场发展新篇章。

祝贺北交所开市大吉！

祝贺中小企业借助北交所平台腾飞发展！

祝愿投资者通过北交所投资实现财富增值！

野村控股执行董事、

中国委员会主席 饭山俊康

野村诚挚祝贺北交所正式开市交易。北交所的开市，标志着中国多层次资本市场建设进一步完善，对创新型中小企业的发展有着积极而重要的推动作用。

作为一家全球性金融服务机构，野村一直高度重视和积极支持中国资本市场的发展，并于2019年在上海成立合资公司野村东方国际证券——首批获准新设的外资控股券商之一。我们非常愿意积极参与到北交所的发展过程中，为中国资本市场的蓬勃发展贡献力量。

东海证券党委书记、董事长 钱俊文

北交所的设立是中国资本市场发展的重要里程碑。对于提升直接融资比重，促进科技创新，进一步推动实体经济发展具有重大意义。“专精特新”企业将迎来前所未有的发展良机，更多优质的中小企业将获得更加高效的融资渠道。作为资本市场中介服务机构，东海证券将贯彻落实好金融服务实体经济的国家战略，全力支持北交所建设。

东海证券全面助力北交所开市，积极做好各项准备工作。公司财富管理和信息技术部门推进制度、流程、系统等改造，仅用3天时间，就完成了账户管理系统、电子协议系统、东海通App、微掌厅等系统的联调联测，确保北交所线上线下开户功能同步上线，并完成了集中交易、PC客户端、手机App、专业化交易客户端等相关交易系统改造，确保所有系统平稳有序运行。

东海证券已将北交所定位为投行业务的重点开拓领域。公司以常州地区为主阵地，全面梳理现有新三板持续督导项目以及原有上市储备项目，对符合北交所申报条件的，积极推动客户尽早启动相关申报工作。同时，公司大力拓展新项目的承接，引导有条件的企业挂牌新三板并规划在北交所上市。

东海证券根据北交所的总体部署并结合公司实际情况，制定了详细的投资者动员方案，充分利用国家级投资者教育基地——“东海证券投教基地”优势，持续加大北交所业务宣传力度。线上通过官方微信公众号、95531客服热线等多渠道进行宣传与服务，同时充分调动全国70多家网点通过多种形式开展线下北交所专项投资者教育活动。经过公司充分动员和全体员工的共同努力，在短短一个半月时间内，客户权限开通率由原先的30%提升至60%。

北交所成立是资本市场发展的重大机遇。下一步，东海证券将继续坚持“扎根常州、对接上海”战略，充分强化在北交所业务方面的人才投入，将常州地区作为北交所业务的重点拓展区域，充分发挥本土券商的优势，贯彻落实国家“专精特新”战略要求，并在行业研究、投资者教育等方面共同发力，力争为中小企业创新发展作出更多贡献。