国元证券股份有限公司
第九届董事会第十七次会议决议公告

四川金顶（集团）股份有限公司关于召开2021年第五次临时股东大会的通知

证券代码：600678 证券简称：四川金顶 公告编号：2021-062

四川金顶（集团）股份有限公司关于召开2021年第五次临时股东大会的通知

大众交通（集团）股份有限公司关于投资私募基金的公告

证券代码：A股600611 B股900903 证券简称：大众交通 大众B股 编号：临2021-048

债券代码：155070 163450 188742 债券简称：18大众01 20大众01 21大众01

大众交通（集团）股份有限公司关于投资私募基金的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年12月7日

● 本次股东大会的股权登记日为：2021年11月30日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

四川金顶（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第十七次会议通知以电子邮件、短信及电话等方式于2021年11月15日发出，会议于2021年11月18日以通讯表决的方式召开，应参会董事7名，实际参会董事7名。会议由董事长梁斐先生主持，公司董事会秘书参加了会议，公司监事和高管列席了会议，会议符合《公司法》《公司章程》有关规定。会议以7票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于召开2021年第五次时股东大会的议案》，现将相关情况公告如下：

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2021年第五次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2021年12月7日 13 点30 分

召开地点：四川省峨眉山市乐都镇新农一组55号公司二楼会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年12月7日

至2021年12月7日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第九届董事会第十七次会议审议通过，详见公司 2021年11月19日在《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》《证券时报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn) 披露的公告。本次股东大会会议资料将另行刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：1

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

1、登记方式

（1）法人股东由法定代表人本人出席会议的，出示其本人身份证原件，并持有加盖法人鲜章的营业执照及法定代表人身份证和法人股东的股票账户卡复印件办理登记手续；法人股东委托代理人出席会议的，委托代理人出示其本人身份证原件，并持有法人股东出具的授权委托书（详见附件1）原件以及加盖法人鲜章的营业执照、股票账户卡、法定代表人身份证及代理人身份证复印件办理登记手续。

（2）自然人股东本人出席的，出示其本人身份证、股票账户卡原件和签字复印件办理登记手续；委托代理人出席会议的，委托代理人出示其身份证原件，并持有股东亲笔签名的授权委托书（详见附件1）原件、股东身份证复印件和代理人身份证复印件办理登记手续。

（3）异地股东可采用信函或传真的方式进行登记，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系人、联系电话等，信封上请注明“股东大会会议”字样。如通过传真方式办理登记的，须与公司电话确认后方可视为登记成功。

2、登记时间：2021年12月6日上午9:30一11:30；下午14:00一16:00。

3、登记地点及信函地址：四川省峨眉山市乐都镇新农一组55号四川金顶（集团）股份有限公司董事会办公室（邮政编码：614224）。

4、联系方式：

联系电话：（0833）6179595； 传真：（0833）6179580。

联系人：杨业、王琼

六、其他事项

会议预计半天，出席会议人员交通费、住宿及其他费用自理。

出席现场会议股东及股东授权代理人，请于会议开始前5分钟内到达会议地点，并携相关资料原件签到入场。

特此公告。

四川金顶（集团）股份有限公司董事会

2021年11月18日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

四川金顶（集团）股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年12月7日召开的贵公司2021年第五次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号/统一社会信用代码： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

■

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

释义：

除非另有说明，以下简称在本公告中含义如下：

本公司、公司：大众交通（集团）股份有限公司

嘉兴策矩、合伙企业：嘉兴策矩股权投资合伙企业(有限合伙)

上海大策：上海大策资产管理有限公司

上海智恒：上海智恒国际贸易有限公司

《合伙协议》：《嘉兴策矩股权投资合伙企业(有限合伙)之合伙协议》

重要内容提示：

●投资标的名称：嘉兴策矩股权投资合伙企业(有限合伙)

●投资金额：本公司认缴金额人民币12,000万元。

●特别风险提示：本次投资周期较长，会造成一定的资金占用及成本；投资过程中受宏观经济、行业变化、投资项目管理等多种因素影响，可能面临投资失败或收益不及预期的风险。

一、对外投资概述

2021年11月，本公司、上海智恒、童士英、张伟、上海大策在上海共同签署《合伙协议》，决定共同出资运营嘉兴策矩。嘉兴策矩认缴出资总额上限为人民币16,100万元，本公司认缴出资人民币12,000万元，认缴比例74.53%；上海智恒认缴出资人民币800万元，认缴比例4.97%；童士英认缴出资人民币1,400万元，认缴比例8.7%；张伟认缴出资人民币1,600万元，认缴比例9.94%；上海大策认缴出资人民币300万元，认缴比例1.86%。本次投资是为了借助专业投资机构的专业优势，提升公司的投资盈利能力，获得良好的投资收益。

根据《公司章程》的规定，本次投资无需经过公司董事会及股东大会批准。本次投资及相关协议的签署不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不构成关联交易。

二、投资协议主体的基本情况

1、普通合伙人、基金管理人

企业名称：上海大策资产管理有限公司

登记注册类型：有限责任公司(自然人投资或控股)

注册资本：人民币1,000万元

登记编号：91310118582116416R

注册地址：上海市青浦区白鹤镇外青松公路3560号4号楼2层东裙楼A区2142室

成立日期：2011年9月8日

法定代表人：李昱

私募基金管理人登记编号：P1026330

私募基金管理人登记时间：2015年11月4日

经营范围：资产管理，投资管理【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

最近一年主要财务数据（经审计）

单位：人民币万元

■

2、有限合伙人

企业名称：大众交通（集团）股份有限公司

登记注册类型：股份有限公司（中外合资、上市）

注册资本：人民币236,412.2864万元

登记编号：91310000607216596U

注册地址：上海市徐汇区中山西路1515号12楼

成立日期：1994年6月6日

经营范围：企业经营管理咨询、现代物流、交通运输（出租汽车、省际包车客运）、相关的车辆维修（限分公司经营）、洗车场、停车场、汽车旅馆业务（限分公司经营）、机动车驾驶员培训（限分公司经营）；投资举办符合国家产业政策的企业（具体项目另行报批）。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

3、有限合伙人

企业名称：上海智恒国际贸易有限公司

登记注册类型：有限责任公司(自然人投资或控股)

注册资本：人民币1,000万元

登记编号：91310115MA1HA65W9U

注册地址：上海市浦东新区龙阳路2277号2369室

成立日期：2018年8月1日

经营范围：从事货物及技术的进出口业务，商务咨询，会务服务，展览展示服务，票务代理，食用农产品、日用百货、化妆品、服装、箱包、玩具、工艺美术用品（象牙及其制品除外）、家用电器、数码产品、通讯设备、文体用品、金银制品、自行车（按本市销售目录经营）的销售，电子商务（不得从事金融业务）。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

4、有限合伙人

自然人名称：童士英

身份证号码：310102195012262424

出生日期：1950年12月26日

住址：上海市闸北区大宁路505弄13号1105室

5、有限合伙人

自然人名称：张伟

身份证号码：330724197505166039

出生日期：1975年5月16日

住址：浙江省东阳市吴宁街道东岘路316幢2单元201室

三、投资标的基本情况

（一）、交易标的和类型

1、标的公司名称：嘉兴策矩股权投资合伙企业(有限合伙)

2、成立日期：2021年10月28日

3、注册地址：浙江省嘉兴市南湖区东栅街道南江路1856号基金小镇1号楼172室-68

4、公司类型：有限合伙企业

5、合伙目的：从事符合法律规定及本协议约定的投资，为全体合伙人获取良好的投资回报。

6、经营范围：股权投资（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

7、投资存续期限：合伙企业参与投资项目的存续期限为5年，自全体合伙人完成实缴出资之日起计算，其中前3年为投资期，其后2年为退出期。

（二）、截至本公告发布日止，各股东的认缴出资情况

■

（三）关联关系或其他利益关系说明：经合理查询，截至本公告日，除本次投资外，目标基金与本公司不存在关联关系，未直接或间接持有本公司股份；亦无增持本公司股份的计划；且与本公司不存在相关利益安排，且与第三方不存在其他影响本公司利益的安排。

四、对外投资合同的主要内容

1、合同主体： 本公司、上海智恒、童士英、张伟、上海大策

2、交易价格：本合伙企业之认缴出资额为人民币16,100万元，其中本公司认缴金额人民币12,000万元、上海智恒认缴金额人民币800万元、童士英认缴金额人民币1,400万元、张伟认缴金额人民币1,600万元、上海大策认缴金额人民币300万元。

3、出资方式：人民币现金出资

4、出资期限：

全体合伙人应在执行事务合伙人指定的日期前将认缴出资足额缴纳至本合伙企业账户，执行事务合伙人应至少提前3个工作日通知。合伙人未按期足额缴纳出资，应当立即补缴；逾期超过5日的，视为该合伙人放弃，执行事务合伙人有权将其除名或将该合伙人认缴出资额以零对价转让给其他有限合伙人或新合伙人，受让的合伙人应在作出同意其受让/入伙的决定后3个工作日以内一次性缴纳完毕，未按期缴纳出资的，视为放弃入伙。

5、分配原则：

在项目存续期限内，合伙企业因投资项目而取得的所有现金（包括但不限于项目投资收入、流动性投资收入及其他应归属于合伙企业的收入），在扣除应由合伙企业承担的费用（包括合伙企业费用、管理费或由执行事务合伙人合理决定为履行前述支付义务而预留的金额）后，按照合伙人份额比例划分，归属于合伙人的部分应当按照以下顺序进行分配：

（1）成本返还。按照各合伙人的实缴出资额比例向各合伙人进行分配直至各合伙人从累计获得的分配收回其全部实缴出资额本金为止；

（2）收益分成。前述分配完成后剩余的可分配收入，其中的85％将按照各合伙人的实缴出资比例分配给各合伙人，15％将分配给普通合伙人。

6、投资决策及估值依据：

本合伙企业的投资决策由投资决策委员会执行。本合伙企业将根据被投资标的之具体情况，采用包括（但不限于）成本法、市盈率/市销率、现金流贴现法，同时在与投资标的充分交流沟通基础上，确定标的相应的估值。

7、投资范围：

本合伙企业仅对千寻位置网络有限公司进行股权投资，除协议另有约定外，未经全体合伙人一致同意，本合伙企业不开展其他业务或投资。

8、投资限制

本合伙企业不得投资股票(二级市场)、期货、外汇、房地产项目及其他国家禁止或限制性产业。非经全体合伙人同意，本合伙企业在存续期间不得举借债务或对外提供任何形式的担保。

9、争议的解决：

对于因协议的订立、内容、履行和解释或与协议有关的争议，合同当事人可以通过协商或者调解予以解决。当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，采取以下第1种方式解决：

（1）向上海国际经济贸易仲裁委员会申请仲裁，以该会当时有效的仲裁规则为准，仲裁裁决是终局性的，并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担；

（2）向被告住所地有管辖权的人民法院提起诉讼。

争议处理期间，合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

五、对外投资对上市公司的影响

1、本次投资有助于进一步落实公司发展战略，借助专业投资机构的专业优势，提升公司的投资盈利能力。

2、本次交易符合有关法律、法规和公司章程的规定，对公司经营无不良影响。

六、对外投资的风险分析

1、本次投资嘉兴策矩尚待进行工商变更登记及在基金业协会履行备案手续。

2、本次投资周期较长，会造成一定的资金占用及成本；投资过程中受宏观经济、行业变化、投资项目管理等多种因素影响，可能面临投资失败或收益不及预期的风险。

3、鉴于客观存在的风险，公司将及时了解嘉兴策矩的运作情况，督促防范各方面的投资风险，尽力维护公司投资资金的安全，按照法律法规的要求及时履行信息披露义务，保证公司投资安全性，维护公司股东特别是中小投资者的利益。

七、其他事项

1、公司董事、监事、高级管理人员未参与嘉兴策矩基金份额认购，也未参与嘉兴策矩的日常管理；

2、《合伙协议》签署后，嘉兴策矩将办理工商变更登记并在基金业协会履行备案手续。

特此公告。

大众交通（集团）股份有限公司

2021年11月19日

报备文件

《嘉兴策矩股权投资合伙企业(有限合伙)之合伙协议》

海南椰岛（集团）股份有限公司关于2021年第二次临时股东大会增加临时提案的公告

证券代码：600238 证券简称：海南椰岛 公告编号：2021-074

海南椰岛（集团）股份有限公司关于2021年第二次临时股东大会增加临时提案的公告

深圳市强瑞精密技术股份有限公司关于公司及子公司使用部分闲置自有资金进行现金管理的进展公告

证券代码：3011280证券简称：强瑞技术0公告编号：2021-005

深圳市强瑞精密技术股份有限公司关于公司及子公司使用部分闲置自有资金进行现金管理的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、股东大会有关情况

1.股东大会类型和届次：

2021年第二次临时股东大会

2.股东大会召开日期：2021年11月29日

3.股权登记日

■

二、增加临时提案的情况说明

1.提案人：北京东方君盛投资管理有限公司

2.提案程序说明

公司已于2021年11月13日公告了股东大会召开通知，单独或者合计持有19.84%股份的股东北京东方君盛投资管理有限公司，在2021年11月18日提出临时提案并书面提交股东大会召集人。股东大会召集人按照《上市公司股东大会规则》有关规定，现予以公告。

3.临时提案的具体内容

海南椰岛第八届董事会第五次会议与第八届监事会第三次会议同意通过在海南产权交易所公开挂牌的方式转让参股公司海南椰岛阳光置业有限公司40%股权。转让价格不低于聘请的北京亚超资产评估有限公司为本次出售股权出具的评估价值20,686.74 万元。

经北京东方君盛投资管理有限公司慎重考虑，鉴于挂牌转让涉及流程复杂，交易成本偏高，为了加快推进资产处置进度，减轻上市公司负担，北京东方君盛投资管理有限公司向海南椰岛定于2021年11月29日召开的2021年第二次临时股东大会提交《关于增加转让海南椰岛阳光置业有限公司40%股权交易方式的议案》，即海南椰岛可以根据实际需要选择挂牌交易或协议转让的方式转让海南椰岛阳光置业有限公司40%股权，转让价格不低于北京亚超资产评估有限公司为本次出售股权出具的评估价值20,686.74 万元。

三、除了上述增加临时提案外，于2021年11月13日公告的原股东大会通知事项不变。

四、增加临时提案后股东大会的有关情况。

(一)现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2021年11月29日 14点30分

召开地点：海南省海口市秀英区药谷二横路2号椰岛集团办公楼7楼会议室

(二)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年11月29日

至2021年11月29日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(三)股权登记日

原通知的股东大会股权登记日不变。

(四)股东大会议案和投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

议案1已经公司第八届董事会第五次会议、第八届监事会第三次会议审议通过，相关公告已于2021年11月13日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：议案1、议案2

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

特此公告。

海南椰岛（集团）股份有限公司董事会

2021年11月19日

● 报备文件

（一）股东提交增加临时提案的书面函件及提案内容

附件1：授权委托书

授权委托书

海南椰岛（集团）股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席召开的贵公司2021年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳市强瑞精密技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年5月31日召开了第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司及子公司使用部分闲置资金进行现金管理的议案》，公司于2021年6月21日召开的2020年度股东大会审议通过了本议案，同意公司及子公司使用最高不超过人民币15,000万元（￥150,000,000.00元）的自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品，本事项的有效期自2020年度股东大会审议通过之日起至下一次股东大会审议通过同类事项之日止。在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。

一、本次使用自有资金进行现金管理的基本情况

根据上述决议，近日公司在上述使用权限及额度内，使用自有资金进行了现金管理，现将具体情况公告如下：

■

截止本公告日，公司及子公司使用自有资金进行现金管理的全部内容同上。公司与上述各受托方不存在关联关系，本次使用自有资金进行现金管理不会构成关联交易。

二、公司及子公司使用闲置自有资金进行现金管理的主要内容

（一）管理目的

在不影响公司正常经营及发展的情况下，为提高公司短期闲置自有资金的使用效率，合理利用闲置资金，公司使用闲置自有资金进行现金管理，以更好地实现公司现金的保值增值，保障公司股东的利益。

（二）产品品种

公司将按照相关规定严格控制风险，购买安全性高、流动性好、风险低的投资产品。

（三）额度及期限

公司拟使用不超过人民币15,000.00万元自有资金进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起至下一次股东大会审议通过同类事项之日止。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。

（四）实施方式

在上述有效期内授权公司、子公司法定代表人分别签署相关法律文件（包括但不限于购买理财产品有关的申请书、合同、协议等文件）。

三、审批程序

《关于公司及子公司使用部分闲置资金进行现金管理的议案》已经第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第七次会议及公司2020年度股东大会审议通过，公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。

公司本次进行现金管理的额度和期限均在审批范围内，无需另行提交董事会、股东大会审议。

四、投资风险及风险控制措施

（一）投资风险

1、虽然公司及子公司使用闲置自有资金进行现金管理，购买的投资产品安全性高、流动性好，且都经过严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响，短期投资的实际收益不可预期。

2、相关工作人员的操作和监控风险。

（二）针对上述投资风险，公司拟采取如下措施：

1、公司及子公司使用闲置自有资金购买投资产品时，将选择安全性高、流动性好的投资产品，明确好投资产品的金额、品种、期限以及双方的权利义务和法律责任等。

2、公司财务部将及时与银行核对账户余额，做好财务核算工作，及时分析和跟踪产品投向，在上述投资产品期间，与相关金融机构保持密切联系，及时跟踪资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金的安全。一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素将及时采取保全措施，控制投资风险。

3、公司内审部门负责审计监督公司投资产品与保管情况，定期对自有资金的使用与保管情况开展内部审计。

4、公司监事会、独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

5、公司将严格根据法律法规及深圳证券交易所规范性文件的有关规定，及时履行信息披露义务。

五、对公司日常经营的影响

公司及子公司使用闲置自有资金进行现金管理，不会影响公司正常运营。通过进行适度的现金管理，可以有效提高资金使用效率，获得一定的投资效益，为公司和股东谋取更多的投资回报。

六、备查文件

1、公司分别与中国建设银行、中国工商银行签订的理财协议。

特此公告。

深圳市强瑞精密技术股份有限公司

董事会

2021年11月18日

浙江海亮股份有限公司关于第二期员工持股计划完成股票非交易过户的公告

证券代码：002203 证券简称：海亮股份 公告编号：2021-085 债券代码：128081 证券简称：海亮转债

浙江海亮股份有限公司关于第二期员工持股计划完成股票非交易过户的公告

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2021－053

国元证券股份有限公司

第九届董事会第十七次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第九届董事会第十七次会议通知于2021年11月15日以电子邮件等方式发出，会议于2021年11月18日以通讯方式召开，会议的召开和表决程序合法有效。本次会议应表决的董事14人，实际表决的董事14人。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等有关规定。

二、董事会会议审议情况

本次会议以记名投票的方式通过了如下决议：

审议通过《关于向子公司国元期货有限公司借出次级债务的议案》

同意公司向国元期货有限公司借出次级债务，债权总额为1亿元，期限6年，利率参照证券公司5年期次级债券市场利率加20基点形成，执行固定利率，按年付息到期归还本金。

表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

公司独立董事发表了同意的独立意见。

《国元证券股份有限公司独立董事关于向子公司国元期货有限公司借出次级债务的独立意见》详见同日巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）；《国元证券股份有限公司关于向子公司国元期货有限公司借出次级债务的公告》详见同日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

三、备查文件

1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

2.深交所要求的其他文件。

特此公告。

国元证券股份有限公司董事会

2021年11月19日

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2021－055

国元证券股份有限公司关于公司

2021年度第五期短期融资券发行结果的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

国元证券股份有限公司2021年度第五期短期融资券已于2021年11月17日发行完毕，现将有关发行情况公告如下：

■

本期发行短期融资券的相关文件已在中国货币网（http://www.chinamoney.com.cn）和上海清算所网站（http://www.shclearing.com）上刊登。

特此公告。

国元证券股份有限公司董事会

2021年11月19日

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2021－054

国元证券股份有限公司关于向子公司国元期货

有限公司借出次级债务的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

国元证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月18日召开第九届董事会第十七次会议，审议通过《关于向子公司国元期货有限公司借出次级债务的议案》。现将相关情况公告如下：

一、基本情况

为满足公司控股子公司国元期货有限公司（以下简称“国元期货”）经营发展的需要，增加其资本实力，优化负债结构，保障可持续发展，公司董事会同意向国元期货借出次级债务1亿元，期限72个月（6年），利率参照证券公司5年期次级债券市场利率加20基点形成，执行固定利率，按年付息到期归还本金。

此次次级债务借出的资金，主要用于提升国元期货的资本实力，以满足其日常经营管理的资金需求；增强综合竞争力，以推动其各项业务发展；同时，进一步完善优化公司的整体业务布局，把握衍生品市场的发展机遇。

二、独立董事的意见

公司独立董事就《关于向子公司国元期货有限公司借出次级债务的议案》，发表独立意见如下：

经过调查了解和认真审阅相关材料，认为该事项有利于提升子公司国元期货有限公司的资本实力，满足其日常经营管理的资金需求，符合公司的整体利益。该事项履行了必要的决策程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等规范性文件及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及股东，特别是中小股东的利益的情形。同意公司向子公司国元期货有限公司借出次级债务事项。

三、备查文件

1.国元证券股份有限公司第九届董事会第十七次会议决议；

2.独立董事意见。

特此公告。

国元证券股份有限公司董事会

2021年11月19日

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

浙江海亮股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2021年4月16日、2021年5月21日召开第七届董事会第十二次会议和2020年年度股东大会，审议通过了《关于 〈浙江海亮股份有限公司第二期员工持股计划（草案）〉 的议案》等相关议案，具体内容详见公司2021年4月17日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》和《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第4号一员工持股计划》的相关要求，现将公司第二期员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）的实施进展情况公告如下：

一、本员工持股计划完成股票非交易过户情况

本员工持股计划的股票来源为公司回购的股票。公司于2018年11月16日召开第六届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于回购部分社会公众股份的预案》；于2019年4月10日召开第六届董事会第三十三次会议审议通过了《关于调整回购股份事项的议案》，同意对回购股份事项进行调整。根据2019年6月 11日公司披露的《关于回购股份期限届满暨回购方案实施完毕的公告》，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价方式累计回购股份36,661,544股，占公司当时总股本的1.8780%，最高成交价9.5元/股，最低成交价7.599元/股，成交总金额为294,211,112.4元（含交易费用）。

2021年11月18日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的《证券过户登记确认书》，公司回购专用证券账户所持有的公司股票已于2021年11月17日通过非交易过户至“浙江海亮股份有限公司-第二期员工持股计划”专户，以8.03元/股过户36,661,544股，占截至2021年11月17日的公司总股本（1,966,735,689股）的比例为1.86%，购买金额合计294,392,198.32元，员工实际认购份额与股东大会审议通过的拟认购的份额一致。

本员工持股计划所持公司股票的法定锁定期为12个月，自公司公告标的股票过户至本员工持股计划名下时起计算，即为2021年11月17日至2022年11月16日。

本次非交易过户完成后，公司回购专用证券账户不再持有公司股票。

二、本员工持股计划涉及的关联方和一致行动人关系

1、公司控股股东、实际控制人未参加本员工持股计划，本员工持股计划未与公司控股股东、实际控制人签署一致行动协议或存在一致行动安排。

2、本员工持股计划持有人包括董事、监事、高级管理人员共计11人，以上持有人与本员工持股计划存在关联关系，除此之外，公司其他董事、监事、高级管理人员与本员工持股计划不存在关联关系。持有人会议为本员工持股计划的最高权利机构，持有人会议选举产生管理委员会，管理委员会监督员工持股计划的日常管理并代表行使股东权利，本持股计划持有人持有的份额相对分散，任意单一持有人均无法对持有人会议及管理委员会决策产生重大影响。公司董事、监事及高级管理人员作为持有人在持有人会议审议与其相关事项时将回避表决，且参与本员工持股计划的公司董事、监事、高级管理人员已承诺不担任本员工持股计划管理委员会任何职务。因此，本员工持股计划和公司董事、监事、高级管理人员不构成一致行动关系。

3、本员工持股计划部分持有人同时为公司已存续的第一期员工持股计划持有人，因此本员工持股计划与公司第一期员工持股计划存在关联关系。管理委员会代表本员工持股计划行使股东权利，公司第一期员工持股计划管理委员会委员已承诺不担任本员工持股计划管理委员会任何职务；公司各期员工持股计划均设立相互独立的管理机构，各期员工持股计划之间独立核算。因此，本员工持股计划和公司第一期员工持股计划之间不构成一致行动关系。

三、本员工持股计划的会计处理

按照《企业会计准则第 11 号一一股份支付》的规定：完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，应当以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

经预测算，公司应确认股份支付费用约3,189.56万元，该费用由公司根据每个会计年度经管理委员会审议的持有人份额解锁情况，在各会计年度分摊，计入相关费用和资本公积。员工持股计划对公司经营影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

员工持股计划费用的摊销对公司各年净利润有所影响，但影响程度较小。若考虑员工持股计划对公司发展产生的正向作用，将有效激发公司员工的积极性，提高经营效率。

四、本员工持股计划第一次持有人会议召开情况

本员工持股计划第一次持有人会议于2021年11月12日以现场和通讯方式召开，会议选举卓可敏先生、赏飞燕女士、宣丽丹女士为本员工持股计划管理委员会委员。

管理委员会委员不在公司控股股东单位担任职务，不是公司5% 以上股东、实际控制人、公司董事、监事、高级管理人员，也与前述主体不存在关联关系。

五、备查文件

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》。

特此公告

浙江海亮股份有限公司

董事会

二〇二一年十一月十九日