北京中科金财科技股份有限公司
第五届董事会第二十二次会议决议公告

证券代码：002657 证券简称：中科金财 编号：2021-045

北京中科金财科技股份有限公司

第五届董事会第二十二次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十二次会议于2021年11月19日在公司天枢会议室以通讯方式召开。会议通知于2021年11月14日以电话、邮件方式通知各位董事。会议由董事长朱烨东先生主持，本次会议应到董事9名，出席董事9名，公司部分监事、高级管理人员列席。本次会议召开符合《公司法》、《公司章程》等法律法规的规定。

二、董事会会议审议情况

1.会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》。

会议同意聘请中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021年度审计机构。

公司独立董事发表了同意的独立意见，详见2021年11月20日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

《北京中科金财科技股份有限公司关于变更会计师事务所的公告》详见2021年11月20日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本议案需提请公司股东大会审议。

2.会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于提请召开2021年第三次临时股东大会的议案》。

会议同意于2021年12月6日召开2021年第三次临时股东大会，并于该股东大会上审议本次董事会需提请股东大会审议的议案。

《北京中科金财科技股份有限公司关于召开2021年第三次临时股东大会的通知》详见2021年11月20日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

三、备查文件

1.公司第五届董事会第二十二次会议决议。

2.独立董事关于变更会计师事务所的事前认可意见。

3.独立董事关于第五届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见。

特此公告。

北京中科金财科技股份有限公司 董事会

2021年11月20日

证券代码：002657 证券简称：中科金财 编号：2021-046

北京中科金财科技股份有限公司

关于变更会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次拟聘请的会计师事务所：中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中兴财光华”）；原聘请的会计师事务所：立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）。

2、变更会计师事务所的原因：经综合考虑公司的经营发展和对审计服务的需求等情况，公司拟聘请中兴财光华担任公司2021年度审计机构。公司已就该事项与前后任会计师事务所进行了充分沟通，各方均已明确知悉本事项并确认无异议。

3、本次变更事项尚需提交公司股东大会审议。

北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“中科金财”或“公司”）于2021年11月19日召开了第五届董事会第二十二次会议，会议审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》，同意将公司2021年度审计机构变更为中兴财光华，该事项尚需提交公司股东大会审议。现将相关事宜公告如下：

一、拟变更会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

（1）名称：中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）；

（2）成立日期：1999年1月，2013年11月转制为特殊普通合伙；

（3）组织形式：特殊普通合伙；

（4） 注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通金融中心A座24层；

（5）首席合伙人：姚庚春；

（6）截至2020年末，中兴财光华拥有合伙人143名、注册会计师976名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数533名；

（7）2020年度业务收入12.5亿元，其中审计业务收入11.27亿元，证券业务收入3.87亿元；

（8）2020年上市公司审计客户家数69家，涉及的主要行业包括制造业、房地产业、租赁和商务服务业、建筑业、信息传输、软件和信息技术服务业等，审计收费1.02亿元，本公司同行业上市公司审计客户家数3家。

2.投资者保护能力

在投资者保护能力方面，中兴财光华执行总分所一体化管理，以购买职业保险为主，2020年购买职业责任保险累计赔偿限额为11,500.00万元，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和17,640.49万元。职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。近三年不存在因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

3.诚信记录

中兴财光华近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施24次、自律监管措施0次和纪律处分1次。45名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2人次、监督管理措施56人次和自律监管措施0次。

（二）项目信息

1.基本信息

（1）项目合伙人：张学福，中国注册会计师。2006年开始从事上市公司审计、2006年成为注册会计师、2014年开始在中兴财光华执业、2021年12月开始为本公司提供审计服务。曾主持多家上市公司、拟上市公司、新三板公司、大中型国企的财务报表审计及专项审计，具有多年证券业务从业经验。

（2）项目质量控制复核人：王飞，中国注册会计师。1988年开始从事审计工作、1994年成为注册会计师，2013年开始在中兴财光华执业，2021年12月开始为本公司提供审计服务。作为多家上市公司、拟上市公司、新三板公司、大中型国企的财务报表审计及专项审计质量控制复核人员，具有多年证券业务从业经验。

（3）签字注册会计师：

张学福，中国注册会计师。2006年开始从事上市公司审计、2006年成为注册会计师、2014年开始在中兴财光华执业，2021年12月开始为本公司提供审计服务。曾主持多家上市公司、拟上市公司、新三板公司、大中型国企的财务报表审计及专项审计，具有多年证券业务从业经验。

李钰，中国注册会计师。2009年开始从事上市公司审计、2014年成为注册会计师、2020年开始在中兴财光华执业，2021年12月开始为本公司提供审计服务。曾主持或参与上市公司、拟上市公司、新三板公司、大中型国企的财务报表审计及专项审计，具有多年证券业务从业经验。

2.诚信记录

相关纪律处分，详见下表：

■

3.独立性

拟聘任的中兴财光华会计师及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响《中国注册会计师职业道德守则》关于独立性要求的情形。

4.审计收费

主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。公司2021年度审计费用预计为105万元，定价原则未发生变化，公司董事会提请股东大会授权管理层按市场情况与审计机构协商确定2021年度审计费用。

二、拟变更会计师事务所的情况说明

（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见

立信已为公司提供了13年审计服务，期间对公司财务报告均出具了标准无保留意见的审计报告。公司不存在已委托立信开展部分审计工作后解聘的情况。

（二）拟变更会计师事务所原因

经综合考虑公司的经营发展和对审计服务的需求等情况，公司拟聘请中兴财光华担任公司2021年度审计机构。

（三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况

公司已就该事项与前后任会计师事务所进行了充分的沟通，各方均已明确知悉本事项并确认无异议。前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第1153号-前任注册会计师和后任会计师的沟通》要求，做好沟通及配合工作。

三、拟变更会计师事务所履行的程序

1.审计委员会履职情况

公司董事会审计委员会对中兴财光华的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况及独立性等方面进行了充分的了解和审查，认为中兴财光华具备为公司提供审计服务的专业能力、经验和资质，具备独立性和投资者保护能力，同意向董事会提议聘请中兴财光华为公司2021年度审计机构。

2.公司独立董事的事前认可意见和独立意见

事前认可意见：

经核查，中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券相关业务执业资格，具备足够的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况及独立性，有利于保障和提高公司审计工作的质量，有利于保护公司及全体股东尤其是中小股东的利益。我们同意聘任中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司的审计机构，并将该议案提交公司董事会审议。

独立意见：

经核查，公司变更2021年度审计服务机构没有违反法律、法规和证券监管部门的相关规定，不会影响公司财务报表的审计质量。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券相关业务执业资格，具备足够的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况及独立性，有利于保障和提高公司审计工作的质量，有利于保护公司及全体股东尤其是中小股东的利益，审议程序充分、恰当，符合相关法律法规的有关规定。因此我们同意公司聘任中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021年度审计机构并同意将该议案提交股东大会审议。

3.董事会对议案审议和表决情况

公司第五届董事会第二十二次会议以同意9票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》，同意聘任中兴财光华为公司2021年度审计机构。

4.生效日期

本次变更会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，自公司股东大会审议通过之日起生效。

四、备查文件

1.公司第五届董事会第二十二次会议决议。

2.公司董事会审计委员会会议决议。

3.公司独立董事关于变更会计师事务所的事前认可意见。

4.公司独立董事关于第五届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见。

5.中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）营业执照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册师会计师身份证件、执业证照和联系方式。

特此公告。

北京中科金财科技股份有限公司 董事会

2021年11月20日

证券代码：002657 证券简称：中科金财 编号：2021-047

北京中科金财科技股份有限公司

关于召开2021年第三次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十二次会议于2021年11月19日召开，会议审议通过了《关于提请召开2021年第三次临时股东大会的议案》。会议决定于2021年12月6日（星期一）召开公司2021年第三次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），现将本次股东大会有关事项公告如下：

一、 召开会议的基本情况

（一）股东大会届次：公司2021年第三次临时股东大会。

（二）股东大会的召集人：公司董事会。

（三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

（四）会议召开的日期、时间：

现场会议时间：2021年12月6日（星期一）下午14:00。

网络投票时间：2021年12月6日。

其中，交易系统：2021年12月6日上午9:15-9:25、9：30-11：30，下午13:00-15:00；

互联网投票系统：2021年12月6日上午9:15-下午15:00。

（五）会议方式：本次股东大会采用现场会议与网络投票相结合的方式。

1、现场投票：股东本人出席现场会议或书面委托代理人出席现场会议，股东委托的代理人不必是公司的股东。

2、网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向股东提供网络投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票、网络投票中的一种方式，同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。网络投票包含证券交易系统和互联网系统两种方式，同一股份只能选择其中一种方式。

（六）股权登记日：2021年11月30日（星期二）。

（七）出席对象：

1、股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权以本通知公布的方式出席本次股东大会及参加表决；不能亲自出席现场表决的股东可授权他人代为出席（该代理人不必是股东），或者在网络投票时间参加网络投票。

2、公司董事、监事和高级管理人员。

3、公司聘请的见证律师及其他相关人员。

（八）现场会议地点：北京市朝阳区安翔北路11号北京创业大厦B座9层。

（九）会议表决方式：现场记名书面投票与网络投票相结合。

二、会议审议事项

（一）会议审议议案

1.关于变更会计师事务所的议案。

根据《上市公司股东大会规则》的要求，本次股东大会所有议案对中小投资者单独计票(中小投资者是指除了持有公司股份的董事、监事、高级管理人员、单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东)。

（二）披露情况

上述议案已经公司第五届董事会第二十二次会议审议通过，具体内容详见2021年11月20日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《第五届董事会第二十二次会议决议公告》、《关于变更会计师事务所的公告》。

三、提案编码

■

四、出席现场会议登记方式

（一）现场会议登记办法

1、自然人股东登记：凡出席本次会议的股东需持本人身份证、股东账户卡及持股凭证到本公司办理参会登记手续；受委托出席的股东代理人须持有出席人身份证、授权委托书（如附件二）、股东身份证复印件、股东账户卡及持股凭证。

2、法人股东登记：法人股东的法定代表人须持有股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法人代表证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持法人授权委托书（如附件二）和出席人身份证。

3、股东可采用现场登记方式或通过信函、电子邮件方式登记。异地股东可凭有关证件采取信函或电子邮件方式登记（以2021年12月3日16:00前收到为准），不接受电话登记。以电子邮件方式进行登记的股东，务必在出席现场会议时携带上述材料原件并提交给公司。

4、登记时间：

2021年12月3日（上午9：30至11：30，下午13：00至16：00）。

5、登记地点：北京中科金财科技股份有限公司董事会办公室；

公司地址：北京市朝阳区安翔北路11号北京创业大厦B座9层；

电子邮件：zkjc@sinodata.net.cn

五、参与网络投票的股东的投票程序

在本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

六、其他事项

（一）会议联系方式：

联 系 人：赵剑 姜韶华

联系电话：010-62309608

传 真：010-62309595

电子邮件：zkjc@sinodata.net.cn

公司地址：北京市朝阳区安翔北路11号北京创业大厦B座9层

邮政编码：100101

（二）会议费用：参加现场会议的股东食宿、交通费自理。

七、备查文件

1、公司第五届董事会第二十二次会议决议。

特此公告。

北京中科金财科技股份有限公司 董事会

2021年11月20日

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1.投票代码：362657

2.投票简称：金财投票

3.填报表决意见或选举票数。

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

4.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间：2021年12月6日的交易时间，即上午9:15-9:25、9:30一11:30，下午13:00一15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统的投票程序

1.互联网投票系统开始投票时间为2021年12月6日（现场股东大会召开当日）上午9:15，结束时间为2021年12月6日（现场股东大会结束当日）下午15:00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书登陆网址http://wltp.cninfo.com.cn在规定的时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二：

授权委托书

兹委托 （身份证号码为 ）代表本人出席北京中科金财科技股份有限公司于2021年12月6日召开的2021年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。其行使表决权的后果均由本人（单位）承担。

委托人股票账号：

持股数： 股，股票性质：

委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：

受托人签名：

受托人身份证号码：

如果委托人不作具体指示，受托人是否可以按自己的意思表决：是□ 否□

本次授权的有效期限：自授权委托书签署日至本次股东大会结束。

委托人对下述议案表决如下：（请在相应的表决意见下划√）

■

说明：

1.请在议案对应的表决意见栏内用“√”选择，每一议案限选一项，多选、不选或使用其它文字及符号的视同弃权统计。

委托人签名（法人股东由法定代表人签字并加盖法人单位公章）：

委托日期： 年 月 日

注：授权委托书、股东登记表剪报、复印或按以上格式自制均有效。