建信中关村产业园封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告

特别提示

建信中关村产业园封闭式基础设施证券投资基金（“本基金”）由建信基金管理有限责任公司（“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起，并于2021年11月12日经中国证券监督管理委员会（“中国证监会”）证监许可〔2021〕3612号文注册。根据中国证监会颁布的《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》（证监会公告〔2020〕54号）（“《基础设施基金指引》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第104号）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（证监会令第158号），上海证券交易所（“上交所”）颁布的《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）业务办法（试行）》（上证发〔2021〕9号）（“《业务办法》”）、《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）规则适用指引第2号一一发售业务（试行）》（上证发〔2021〕11号）（“《发售指引》”）、《上海证券交易所上市开放式基金业务指引（2019年修订）》（上证发〔2019〕12号），中国证券业协会（“证券业协会”）颁布的《公开募集基础设施证券投资基金网下投资者管理细则》等相关法律法规、监管规定及自律规则等相关规定，以及上交所有关基金发售上市规则和最新操作指引等有关规定发售。

中信证券股份有限公司（“中信证券”）担任本基金管理人财务顾问。

敬请投资者重点关注本次发售中投资者认购和缴款等方面内容，具体如下：

1、本基金通过向战略投资者定向配售（“战略配售”）、向符合条件的网下投资者询价发售（“网下发售”）及向公众投资者公开发售（“公众发售”）相结合的方式进行发售，发售方式包括通过具有基金销售业务资格并经上交所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上交所会员单位（“场内证券经营机构”）或基金管理人及其委托的场外基金销售机构进行发售。战略配售、网下发售由基金管理人及财务顾问负责组织；公众发售由基金管理人负责组织。网下发售通过上交所“REITs询价与认购系统”实施；公众发售通过上交所场内证券经营机构、基金管理人及其委托的场外基金销售机构实施。

2、询价结束后，基金管理人和财务顾问根据《建信中关村产业园封闭式基础设施证券投资基金询价公告》（“《询价公告》”）规定的规则，剔除了不符合要求的投资者报价。

3、基金管理人和财务顾问根据询价结果，协商确定本基金认购价格为3.200元/份。网下投资者管理的配售对象拟认购价格不低于认购价格，且未超过询价区间上限即为有效报价投资者。

本基金认购价格不高于剔除不符合条件的报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数的孰低值。

提供有效报价的网下投资者请按此价格在2021年11月29日（T日，即本基金发售期首日）至2021年11月30日（T+1日）进行网下认购和缴款，网下认购具体时间为发售期中每日（9:00-15:00），认购资金缴款于2021年11月30日（T+1日）17:00前汇至基金管理人指定的银行账户。公众投资者可按此价格在2021年11月29日（T日）至2021年11月30日（T+1日）通过场外认购和场内认购两种方式认购本基金。

4、战略配售：本基金初始战略配售发售份额为63,081.00万份，占发售份额数量的70.09%，战略投资者承诺的认购资金将于2021年11月30日（T+1日）17:00前汇至基金管理人指定的银行账户。

5、限售期安排：网下发售及公众发售部分的基金份额无流通限制及锁定期安排，战略投资者认购基金的限售期安排详见“三、（二）承诺认购的基金份额数量及限售期安排”。

6、投资者认购本基金基金份额的认购费率安排详见“二、（九）认购费用”。

7、基金管理人和财务顾问将在网下及公众发售结束后，根据战略投资者缴款、网下发售及公众发售认购情况决定是否启用回拨机制，对战略配售、网下发售和公众发售数量进行调整。回拨机制的具体安排请见“二、（四）回拨机制”。

8、本公告中公布的全部有效报价配售对象必须参与网下认购，未参与认购或未足额参与认购者，以及未及时足额缴纳认购款及相应认购费用的，将被视为违约并应承担违约责任，基金管理人和财务顾问将违约情况报证券业协会备案。

9、投资者需充分了解有关基础设施证券投资基金发售的相关法律法规，认真阅读本公告的各项内容，知悉本次发售规定，并确保其认购数量和未来持有基金份额情况符合相关法律法规及监管机构的规定。

10、有关本公告和本次发售的相关问题由基金管理人及财务顾问保留最终解释权。

重要提示

1、建信中关村产业园封闭式基础设施证券投资基金由建信基金管理有限责任公司依照有关法律法规及约定发起，并经中国证监会2021年11月12日证监许可〔2021〕3612号文《关于准予建信中关村产业园封闭式基础设施证券投资基金注册的批复》准予注册。中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

中信证券股份有限公司担任基金管理人财务顾问。

本基金的场内简称为“中关村”，扩位简称为“建信中关村REIT”，基金代码为“508099”，该代码同时用于本次发售的询价、网下认购及公众认购。

2、中国证监会准予本基金募集的基金份额总额为9亿份。本基金初始战略配售发售份额为63,081.00万份，为本次基金份额发售总量的70.09%，最终战略配售发售份额与初始战略配售发售份额的差额（如有）将根据回拨机制规定的原则进行回拨。

网下初始发售份额为18,843.30万份，占扣除初始战略配售份额数量后发售份额的70%；公众初始发售份额为8,075.70万份，占扣除初始战略配售数量后发售份额的30%。最终网下发售、公众发售合计份额为本次发售总份额扣除最终战略配售份额，最终网下发售份额、公众发售份额将根据回拨情况确定。

3、本基金发售的询价工作已于2021年11月19日（T-6日）完成。基金管理人和财务顾问根据询价结果，协商确定本基金认购价格为3.200元/份。

4、本基金发售期为2021年11月29日（T日）至2021年11月30日（T+1日），提供有效的投资者需在发售期内参与网下认购与缴款，公众投资者可在发售期内通过场外认购和场内认购两种方式认购本基金。

（1）网下发售

本基金网下发售的简称为“中关村”，扩位简称为“建信中关村REIT”，认购代码为“508099”。本公告附件中公布的全部有效报价配售对象必须参与网下发售。提交有效报价的配售对象名单见“附表：投资者报价信息统计表”中被标注为“有效报价”部分。未提交有效报价的配售对象不得参与本次网下发售。

在参与网下发售时，网下投资者必须在REITs询价与认购系统为其管理的有效报价配售对象录入认购记录，认购记录中认购价格为3.200元/份，认购份额数量为其在询价阶段提交的有效报价所对应的有效拟认购份额数量。如认购份额与有效拟认购份额不一致的，基金管理人及财务顾问有权对该配售对象认购份额进行处置。

网下投资者应当通过REITs询价与认购系统向基金管理人提交认购申请，参与基金份额的网下配售，且应当在发售期内通过基金管理人完成认购资金及认购费用的缴纳，并通过登记机构登记份额。

基金管理人及财务顾问将在配售前对有效报价投资者及其管理的配售对象是否存在禁止性情形进行进一步核查，投资者应按基金管理人及财务顾问的要求进行相应的配合，如拒绝配合或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的，基金管理人及财务顾问将有权拒绝向其进行配售。

（2）公众投资者认购

公众投资者可以通过场内或场外方式认购基金份额。

场内认购是指通过本基金募集期结束前获得基金销售业务资格并经上交所和登记机构认可的上交所会员单位认购基金份额的行为。通过场内认购的基金份额登记在证券登记系统投资人的上海证券账户下。

场外认购是指通过基金管理人的直销网点及基金场外销售机构（具体名单详见本公告或基金管理人网站）的销售网点认购或按基金管理人、场外销售机构提供的其他方式认购基金份额的行为。通过场外认购的基金份额登记在登记结算系统投资人的开放式基金账户下。

场外认购限额：通过其他销售机构每个基金账户首次认购金额不得低于1,000元人民币，单笔追加认购最低金额为10元人民币，其他销售机构对最低认购金额及交易级差另有规定的，从其规定。通过直销柜台每个基金账户首次认购金额不得低于1,000元人民币，单笔追加认购最低金额为10元人民币；通过基金管理人网上交易平台认购本基金时，首次认购金额不得低于1,000元人民币，单笔追加认购最低金额为10元人民币。

场内认购限额：在具有基金销售资格的上海证券交易所会员单位的单笔最低认购金额为1,000元，且须为1元的整倍数。对于场内认购的数量限制，上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理。

参与本次询价的配售对象及其关联账户不得再参与公众发售，若配售对象同时参与网下发售和公众发售的，公众发售部分为无效认购。

5、本次发售可能出现的中止情形详见“六、中止发售情况”。

6、关于使用租用交易单元的特别提示

（1）使用租用交易单元的公众投资者无法参与场内份额的认购，无法参与场内份额转托管至场外业务；

（2）网下投资者、战略投资者如使用场内账户进行认购（强增份额）且其指定的交易单元为租用交易单元的，上市后无法将场内份额转托管至场外；

（3）网下投资者、战略投资者如使用场外账户进行认购（强增份额），其登记的场外份额可以转托管至场内，但如转入的场内账户指定交易单元为租用交易单元的，上市后也无法将场内份额转托管至场外。

7、投资者欲购买本基金，不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。

8、投资者应保证用于认购的资金来源合法，投资者应有权自行支配，不存在任何法律上、合约上或其他障碍。

9、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的任何损失由投资人自行承担。

10、本公告仅对本基金发售事宜扼要说明，不构成投资建议。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读2021年11月23日登载于基金管理人网站（www.ccbfund.cn）、中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）及上交所网站（www.sse.com.cn）（以下统称“规定媒介”）的《建信中关村产业园封闭式基础设施证券投资基金基金合同》（“《基金合同》”）、《建信中关村产业园封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》（“《招募说明书》”）等相关法律文件。

11、各销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。

12、本基金的上市事宜将另行公告。有关本次发售的其他事宜，将在规定媒介及时公告，敬请投资者留意。

13、基金管理人可根据募集期间的具体情况对募集事宜做适当调整，若提前结束募集，基金管理人将另行公告。

14、风险提示：

本基金为基础设施基金。采用“公募基金+基础设施资产支持证券”的产品结构，主要特点如下：其一，基础设施基金与投资于股票、债券、其他证券及其衍生品种的公开募集证券投资基金（以下简称“公募基金”）具有不同的风险收益特征，基础设施基金80%以上基金资产投资于基础设施资产支持证券，并持有其全部份额，基金通过基础设施资产支持证券等特殊目的载体持有基础设施项目公司全部股权，通过资产支持证券和项目公司等特殊目的载体取得基础设施项目完全所有权或经营权利。其二，基础设施基金以获取基础设施项目租金、收费等稳定现金流为主要目的，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的90%。其三，基础设施基金采取封闭式运作，不开放申购与赎回，在证券交易所上市，场外份额持有人需将基金份额转托管至场内才可卖出或申报预受要约。

一般市场情况下，本基金预期风险收益低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。本基金在投资运作、交易等环节的主要风险包括与基础设施基金相关的各项风险因素、与专项计划相关的各项风险因素、与基础设施项目相关的各项风险因素、与交易安排相关的各项风险因素及其他相关的各项风险因素。投资者应充分了解基础设施基金投资风险及招募说明书所披露的风险因素，审慎作出投资决定。

15、基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。

释义

除非另有说明，下列简称在本公告中具有如下含义：

■

一、询价结果及定价

（一）询价情况

1、总体申报情况

本次发售的询价期间为2021年11月19日（T-6日）9:00-15:00。截至2021年11月19日（T-6日）15:00，基金管理人及财务顾问通过REITs询价与认购系统共收到55家网下投资者管理的112个配售对象的询价报价信息，报价区间为2.851元/份-3.350元/份，拟认购份额数量总和为107.96亿份。配售对象的具体报价情况请见本公告“附表：投资者报价信息统计表”。

2、剔除无效报价情况

经基金管理人及财务顾问核查，所有参与询价的配售对象中，2家网下投资者管理的2个配售对象为无效报价，其余配售对象均按照《询价公告》的要求提交相关资格核查文件且不属于禁止配售范围。

剔除无效报价后，53家网下投资者管理的110个配售对象符合《询价公告》规定的网下投资者的条件，报价区间为2.851元/份-3.350元/份，拟认购份额数量总和为106.18亿份。

3、剔除无效报价后的报价情况

本次询价剔除无效报价后剩余报价拟认购总量为106.18亿份，为初始网下发售份额数量的56.35倍。

剔除无效报价后，网下投资者详细报价情况，具体包括投资者名称、配售对象信息、拟认购价格及对应的拟认购份额数量等资料请见“附表：投资者报价信息统计表”。

剔除不符合条件的报价后，所有网下投资者剩余报价的中位数为3.350元/份，报价加权平均数为3.335元/份。

（二）认购价格的确定

基金管理人及财务顾问协商确定本基金认购价格为3.200元/份。

本基金认购价格不高于剔除不符合条件的报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数的孰低值。

（三）有效报价投资者的确定

根据《询价公告》中规定的有效报价确定方式，拟认购价格不低于认购价格3.200元/份，符合基金管理人及财务顾问事先确定并公告的条件的配售对象为本次发售的有效报价配售对象。

本次询价中，4家投资者管理的6个配售对象拟认购价格低于本次认购价格3.200元/份，对应的拟认购份额数量为3.27亿份，详见附表中备注为“低价未入围”部分。

因此，本次询价提交了有效报价的投资者数量为50家，管理的配售对象个数为104个，有效拟认购份额数量总和为102.91亿份，为初始网下发售份额的54.61倍。有效报价配售对象名单、拟认购价格及拟认购份额数量请参见本公告“附表：投资者报价信息统计表”。有效报价配售对象可以且必须按照认购价格参与网下发售。

基金管理人及财务顾问将在配售前对有效报价投资者及其管理的配售对象是否存在禁止性情形进行进一步核查，投资者应按基金管理人及财务顾问的要求进行相应的配合，如拒绝配合或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的，基金管理人及财务顾问将有权拒绝向其进行配售。

二、本次发售的基本情况

（一）发售规模和发售结构

本基金发售份额总额为9亿份。

本基金初始战略配售发售份额为63,081.00万份，为本次基金份额发售总量的70.09%，最终战略配售份额与初始战略配售份额的差额（如有）将根据“二、（四）回拨机制”的原则进行回拨。

本基金网下初始发售份额为18,843.30万份，占扣除初始战略配售份额数量后发售份额的70%。

本基金公众初始发售份额为8,075.70万份，占扣除初始战略配售份额数量后发售份额的30%。

最终网下发售、公众发售合计份额为本次发售总份额扣除最终战略配售发售份额，最终网下发售份额、公众发售份额将根据回拨情况确定。

（二）认购价格

基金管理人及财务顾问协商确定本基金认购价格为3.200元/份。

（三）募集资金规模

按认购价格3.200元/份和9亿份的发售份额数量计算，若本次发售成功，预计募集资金总额为28.80亿元（不含认购资金在募集期产生的利息）。

（四）回拨机制

本次发售中，战略投资者将在2021年11月30日（T+1日）17:00前完成缴款，基金管理人和财务顾问将根据战略投资者缴款情况确认战略配售份额是否向网下回拨。网下发售于2021年11月30日（T+1日）15:00截止，公众发售于2021年11月30日（T+1日）截止。认购结束后，将根据公众和网下认购情况决定是否进一步启动回拨机制，对网下及公众发售的规模进行调节。

有关回拨机制的具体安排如下：

1、最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额部分（如有），将首先回拨至网下发售；

2、若公众发售部分认购不足，可以回拨给网下投资者；

3、募集期结束前，基金份额总额未达到募集规模的，应当根据基金管理人、财务顾问事先确定的方式处理，可由做市商等其他指定的主体认购前述差额部分；

在发生回拨的情形下，基金管理人和财务顾问将及时启动回拨机制，并于2021年12月2日（T+3日）在《建信中关村产业园封闭式基础设施证券投资基金份额回拨公告》中披露。

（五）限售期安排

网下发售及公众发售部分的基金份额无流通限制及锁定期安排，战略投资者认购基金的限售期安排详见“三、（二）承诺认购的基金份额数量及限售期安排”。

（六）拟上市地点

本基金成立后将在上交所上市流通。

（七）本次发售的重要日期安排

■

注：

1、T日为发售期首日；

2、上述日期为交易日，因特别事项影响本次发售的，基金管理人、财务顾问将及时公告，修改本次发售日程；

3、如因上交所公募REITs询价及认购系统的系统故障或非可控因素导致网下投资者无法正常使用其公募REITs询价及认购系统进行询价或网下认购工作，请网下投资者及时与财务顾问联系；

4、基金管理人根据认购的情况可适当调整募集时间，并及时公告。

（八）认购方式

1、网下投资者

网下投资者需通过REITs询价与认购系统参与网下发售。

2、公众投资者

公众投资者可通过场内证券经营机构或基金管理人及其委托的场外基金销售机构进行认购。

（1）个人投资者开户与认购程序

1）建信基金直销柜台

①业务办理时间

基金发售日的9:30-17:00（周六、周日和节假日不受理）

②申请开立基金账户并提交如下材料：

A. 本人有效身份证明原件（包括：居民身份证等）

B. 银行活期存款账户

C. 填妥的经本人签字确认的《开放式基金账户类业务申请表》

注：其中指定银行账户是指投资者开户时预留的作为分红、退款的结算账户，银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。

③提出认购申请并提交如下材料：

A. 填妥的《开放式基金交易类业务申请表》

B. 加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件

C. 身份证件原件及复印件

D.基金管理人要求的其他材料

注：募集期间可同时办理开户和认购手续。

④认购资金的划拨

个人投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销专户：

账户户名：建信基金管理有限责任公司

开户银行：中国建设银行北京市分行营业部

银行账号：11001016600059111888

⑤注意事项

A.投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码；

B.投资者T日提交开户申请后，可于T+2日到本公司直销柜台查询确认结果，或通过本公司客户服务中心查询；

C.投资者T日提交认购申请后，可于T+2日到本公司直销柜台查询认购结果，或通过本公司客户服务中心查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销柜台或者本公司客户服务中心查询；

D.直销柜台与代理销售网点的业务申请表不同，个人投资者请勿混用。

2）其他销售机构

个人投资者通过本公司以外的销售机构认购的，开立基金账户和认购程序以各销售机构的规定为准。

（2）机构投资者开户与认购程序

1）建信基金直销柜台

①业务办理时间

基金发售日的9:30-17:00（周六、周日、节假日不受理）

②机构投资者办理基金账户开户申请时须提交的材料：

A. 企业营业执照副本的复印件并加盖单位公章；事业法人、社会团体或其他组织需提供民政部门或其主管部门颁发的注册登记证书的复印件并加盖单位公章

B. 经法定代表人签字或盖章的《基金业务授权委托书》（加盖单位公章）

C. 经办人有效身份证件原件及其复印件

D. 印鉴卡一式两份

E. 指定银行账户信息（开户银行名称、银行账号）

F. 填妥的《开放式基金账户类业务申请表》，并加盖公章

注：其中指定银行账户是指投资者开户时预留的作为分红、退款的结算账户，银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。

③机构投资者办理认购申请时须提交填妥的《开放式基金账户类业务申请表》，并加盖预留交易印鉴（如有），以及基金管理人要求的其他材料。

④认购资金的划拨

机构投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销专户：

账户户名：建信基金管理有限责任公司

开户银行：中国建设银行北京市分行营业部

银行账号：11001016600059111888

⑤注意事项

A.投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码；

B.投资者T日提交开户申请后，可于T+2日到本公司直销柜台查询确认结果，或通过本公司客户服务中心查询；

C.投资者T日提交认购申请后，可于T+2日到本公司直销柜台查询认购结果，或通过本公司客户服务中心查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销柜台或本公司客户服务中心查询。

2）其他销售机构

机构投资者通过本公司以外各销售机构认购的，开立基金账户和认购程序以各销售机构的规定为准。

（九）认购费用

1、认购费用

对于战略投资者，无认购费用；对于网下投资者，认购费用由投资者承担，认购费用为每笔1000元；对于公众投资者，认购费用由投资者承担，认购费率不高于0.60%，且随认购金额的增加而递减，认购费率如下表所示：

■

本基金认购费由基金份额的认购人承担，不列入基金财产。认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

2、认购份额/金额计算公式

（1）战略投资者和网下投资者的认购金额的计算

本基金的战略投资者、网下投资者认购采取份额认购的方式。

认购金额的计算方法如下：

认购金额＝认购价格×认购份额＋固定费用

认购费用＝固定费用

认购费用由基金管理人收取，投资者需以现金方式交纳认购费用。

认购费用、认购金额的计算按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金资产承担。

（2）公众投资者认购的场内、场外份额的计算

本基金的公众投资者认购采取金额认购的方式。

1）认购费用适用比例费率时，计算方法如下：

净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）

认购费用＝认购金额－净认购金额

认购份额＝净认购金额/基金份额认购价格

2）认购费用适用固定金额时，计算方法如下：

认购费用＝固定费用

净认购金额＝认购金额-认购费用

认购份额＝净认购金额/基金份额认购价格

认购费用、净认购金额的计算按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金资产承担。投资者认购所得份额先按四舍五入原则保留到小数点后两位，再按截位法保留到整数位，小数部分对应的金额退还投资者。

（十）网下及公众投资者配售原则及方式

1、网下配售原则

基金管理人和财务顾问在2021年12月1日（T+2日）完成回拨后（如有），将根据以下原则对网下投资者进行配售：

1）基金管理人和财务顾问将对提供有效报价的网下投资者是否符合基金管理人和财务顾问确定的网下投资者标准进行核查，不符合配售投资者条件的，将被剔除，不能参与网下配售；

2）配售数量的计算：

确定配售比例：配售比例=最终网下发售份额/全部有效网下认购份额

某一配售对象的获配份额=该配售对象的有效认购份额×配售比例

在实施配售过程中，每个配售对象的获配份额向下取整后精确到1份，产生的剩余份额分配给认购份额数量最大的配售对象；当认购份额数量相同时，产生的剩余份额分配给认购时间（以REITs询价与认购系统显示的申报时间及申报编号为准）最早的配售对象。

当发生比例确认时，基金管理人将及时公告比例确认情况与结果。未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者，由此产生的损失由投资人自行承担。

如果网下有效认购总份额等于本次网下最终发售份额，基金管理人和财务顾问将按照配售对象的实际认购数量直接进行配售。

2、公众配售原则

若公众投资者认购总量超过公众发售总量，则基金管理人将采取全程比例确认的方式对公众投资者认购进行比例配售。

确定配售比例：配售比例=最终公众发售份额×认购价格/全部有效公众认购金额。

某一公众投资者的认购费用=该公众投资者的有效认购金额×配售比例×认购费率/（1+认购费率），按照比例配售后认购金额确定对应认购费率。

当（该公众投资者的有效认购金额×配售比例）适用固定费用时，认购费用＝固定费用。

某一公众投资者的获配份额＝（该公众投资者的有效认购金额×配售比例－认购费用）/认购价格。

在实施配售过程中，每个投资者的获配份额取整后精确到1份，产生的剩余份额按每位投资者1份，依次分配给认购金额最大的投资者；当认购金额相同时，分配给认购时间最早的投资者。份额取整完成后，某一公众投资者的最终获配份额=获配份额+取整分配份额。

份额取整完成后，获得取整分配份额的公众投资者将重新计算认购费用。

最终认购申请确认结果以本基金登记机构的计算并确认的结果为准。

当发生比例确认时，基金管理人将及时公告比例确认情况与结果。未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者，由此产生的损失由投资人自行承担。

如果公众有效认购总份额等于本次公众最终发售份额，基金管理人将按照公众投资者的实际认购份额数量直接进行配售。

投资者缴纳的全部认购款项在募集期间产生的全部利息不折算为基金份额持有人的基金份额，全部计入基金资产。

（十一）以认购价格计算的基础设施项目价值及预期收益测算

本基金认购价格为3.200元/份，对应的募集规模为28.80亿元，据此计算的基础设施项目价值为33.41亿元（其中包括4.61亿元固定资产贷款）。根据本基金招募说明书中披露的可供分配金额测算，本基金2021年投资人净现金流分派率（年化）为4.19%，2022年投资人净现金流分派率（年化）为4.34%。

其中，投资人净现金流分派率=可供分配金额/公募基金募集规模。

可供分配金额测算是在预测的假设前提与限制条件下编制，所依据的各种假设具有不确定性。若前述预测假设与限制条件发生变化，将会对可供分配金额测算的结果产生影响。本公告所述预测的投资人净现金流分派率并非基金管理人向投资者保证本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺，投资有风险，投资者应自主判断基金的投资价值，自行承担投资风险，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

三、战略配售情况

（一）参与对象

战略投资者包括基础设施项目原始权益人或其同一控制下的关联方，以及其它符合中国证监会及上海证券交易所投资者适当性规定的专业机构投资者。参与战略配售的专业机构投资者，应当具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可基础设施基金长期投资价值，包括下列专业投资者和配售对象：

1、与原始权益人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业；

2、具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业；

3、主要投资策略包括投资长期限、高分红类资产的证券投资基金或其他资管产品；

4、具有丰富基础设施项目投资经验的基础设施投资机构、政府专项基金、产业投资基金等专业机构投资者；

5、原始权益人及其相关子公司；

6、原始权益人与同一控制下关联方的董事、监事及高级管理人员参与本次战略配售设立的专项资产管理计划；

7、基金管理人根据法律法规及本基金产品特征确定的其他标准。

本次发售中，战略配售投资者的选择在遵守相关法律法规的基础上，综合考虑投资者资质、市场情况等确定。根据基金管理人事先与各战略投资者分别签署的《关于建信中关村产业园封闭式基础设施证券投资基金之战略投资者配售协议》，参与本次战略配售投资者的名称及拟认购数量如下：

■

截至本公告出具之日，上述战略投资者已与基金管理人分别签署战略配售协议。关于战略投资者的核查情况详见2021年11月23日（T-4日）公告的《建信基金管理有限责任公司、中信证券股份有限公司关于建信中关村产业园封闭式基础设施证券投资基金战略投资者之专项核查报告》及《北京市中伦律师事务所关于关于建信中关村产业园封闭式基础设施证券投资基金战略投资者核查事项的法律意见书》。

本次发售战略投资者的选取标准、配售资格符合《基础设施基金指引》、《业务办法》及《发售指引》的规定，符合《基金合同》、《招募说明书》及《询价公告》相关约定。

（二）承诺认购的基金份额数量及限售期安排

根据基金管理人事先与各战略投资者分别签署的战略配售协议，参与本次发售战略配售的投资者承诺认购份额及限售期安排如下。最终战略配售发售份额与初始战略配售发售份额的差额（如有）将根据回拨机制规定的原则进行回拨。基金管理人将在2021年12月8日（T+7日）（预计）公布的《建信中关村产业园封闭式基础设施证券投资基金基金合同生效公告》（“《基金合同生效公告》”）中披露最终获配的战略投资者名称、基金份额数量以及限售期安排等。

■

注：上表中承诺认购份额为战略投资者与本基金管理人签署的配售协议中约定的承诺认购份额，战略投资者应当缴纳的认购款项总额将按照基金管理人公告的认购价格计算（认购款项不包含认购费用和相关税费，相关认购费用及税费（如有）由战略投资者另行缴纳）。

参与本次发售战略配售的投资者承诺认购份额及限售期安排，符合《基础设施基金指引》及《业务办法》的规定，符合《基金合同》、《招募说明书》及《询价公告》相关约定。

（三）原始权益人同一控制下的关联方初始持有基础设施项目权益的比例

本次发售战略配售中，原始权益人同一控制下的关联方中关村发展集团股份有限公司承诺认购本基金的基金份额30,006.00万份，占本次基金发售总量的33.34%。

（四）认购款项的缴付

1、战略投资者承诺的认购资金应于2021年11月30日（T+1日）17:00前汇至基金管理人指定的银行账户。收款账户信息见“四、（五）2、认购款项的缴付及账户要求”。

2、战略投资者缴纳的全部认购款项在募集期间产生的全部利息不折算为基金份额持有人的基金份额，全部计入基金资产。

3、如战略投资者有多缴款项，基金管理人将于2021年12月3日（T+4日）将多缴款项退回。

4、战略投资者未及时足额缴纳认购资金，则该认购无效。

5、安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）将对战略投资者认购资金进行验资并出具验资报告。

四、网下发售

（一）参与对象

经基金管理人和财务顾问确认，可参与本次网下发售的有效报价配售对象为104个，其对应的有效拟认购份额总量为102.91亿份。参与询价的配售对象可通过REITs询价与认购系统查询其报价是否为有效报价及有效拟认购份额数量。

（二）网下认购

在询价期间提交有效报价的网下投资者管理的配售对象可以且必须参与本基金的网下认购，通过REITs询价与认购系统以外方式进行认购的视为无效。

1、网下认购时间为2021年11月29日（T日）至2021年11月30日（T+1日）的9:00-15:00。网下投资者必须在REITs询价与认购系统为其管理的有效报价配售对象录入认购记录。认购记录中认购价格为本次发售价格3.200元/份，认购份额数量为其有效报价对应的有效拟认购份额数量，如认购份额与有效拟认购份额不一致的，基金管理人及财务顾问有权对该配售对象认购份额进行处置。网下投资者为其管理的参与认购的全部有效报价配售对象录入认购记录后，应当一次性全部提交。网下认购期间，网下投资者可以多次提交认购记录，但以最后一次提交的全部认购记录为准。

2、在网下认购阶段，配售对象应使用在证券业协会备案的资金账户向基金管理人足额缴纳认购资金及认购费用，缴纳截止时间为2021年11月30日（T+1日）17:00，提醒投资者注意资金在途时间，提前做好资金安排。此外，因配售对象信息填报与中国证券业协会备案信息不一致所致后果由配售对象自行负责。基金管理人及财务顾问有权对该配售对象有效拟认购份额进行处置。

3、若网下投资者缴纳的认购资金及认购费用总和少于其在REITs询价与认购系统中填写的认购份额数量对应的应缴纳认购资金及认购费用总和，则其基金认购份额数量以其缴纳的资金总额实际可以认购的基金份额数量为准。

4、有效报价配售对象未参与认购或未足额参与认购，将被视为违约并应承担违约责任。基金管理人和财务顾问将公告披露违约情况，并将违约情况报中国证券业协会备案。

5、有效报价配售对象在网下认购及持有基金份额等方面应遵守相关法律法规及中国证监会的有关规定，并自行承担相应的法律责任。

（三）网下初步配售基金份额

本基金网下初始发售份额为18,843.30万份，占扣除初始战略配售份额数量后发售份额的70%。

（四）公布初步配售结果

2021年12月8日（T+7日）（预计）公布的《基金合同生效公告》将披露网下认购中获得配售的网下投资者名称、每个获配网下配售对象的认购价格、认购份额数量、获配份额数量，以及询价期间提供有效报价但未参与认购或实认购份额数量少于报价时拟认购份额数量的网下投资者信息。以上公告一经披露，即视同已向参与网下认购的网下投资者送达获配通知。

（五）认购款项的缴付

在网下认购阶段，配售对象应使用在证券业协会备案的资金账户，向基金管理人足额缴纳认购资金及认购费用，缴纳截止时间为2021年11月30日（T+1日）17:00，提醒投资者注意资金在途时间，提前做好资金安排。

1、认购款项的计算

每一配售对象应缴认购款项=发售价格×拟认购份额数量+认购费用

参与本次发售的网下投资者，认购费用由投资者承担，认购费用为每笔1,000元。

2、认购款项的缴付及账户要求

网下投资者应依据以下原则进行资金划付，不满足相关要求将会造成配售对象认购失败：

（1）网下投资者划出认购资金的银行账户应与配售对象在证券业协会登记备案的银行账户一致。

（2）基金管理人收款账户信息如下，网下投资者亦可通过REITs询价与认购系统查询到基金管理人的收款账户信息：

账户户名：建信基金管理有限责任公司

开户银行：中国建设银行北京市分行营业部

银行账号：11001016600059111888

大额支付号：105100098005

（3）为保障款项及时到账、提高划款效率，配售对象划款时建议在汇款凭证备注中注明本基金简称“中关村”及配售对象证券账户号码。例如，配售对象证券账户号码为“B123456789”，则应在附注里填写：“中关村B123456789”，证券账户号码和基金名称中间不要加空格之类的任何符号，以免影响划款。

3、基金管理人和财务顾问按照网下投资者在REITs询价与认购系统认购情况及最终缴款情况综合确认最终有效认购。

4、若获得配售的配售对象缴纳的认购款金额大于获得配售份额数量对应的认购款金额（含认购费用），2021年12月3日（T+4日），基金管理人将进行退款操作，应退认购款金额=配售对象有效缴付的认购款金额-配售对象应缴纳认购款金额-认购费用。

5、网下投资者缴纳的全部认购款项在募集期间产生的全部利息不折算为基金份额持有人的基金份额，全部计入基金资产。

五、公众投资者认购

（一）认购程序

1、场内认购程序

（1）业务办理时间

2021年11月29日（T日）起至2021年11月30日（T+1日）9:30-11:30和13:00-15:00。

（2）投资者欲通过场内认购本基金，应使用上海证券账户（人民币普通股票账户或证券投资基金账户），已有该类账户的投资者不须另行开立。

（3）开户及认购手续：

1）开立上海证券账户，包括人民币普通股票账户或证券投资基金账户。

2）在通过上交所内具有基金销售业务资格的上交所会员单位营业部开立资金账户，并在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。

3）投资者可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购委托，可多次申报，具体业务办理流程及规则参见场内销售机构的相关说明。

2、场外认购程序

（1）业务办理时间

2021年11月29日起至2021年11月30日。

（2）使用账户说明

投资者欲通过场外认购本基金，应使用中国证券登记结算有限责任公司的上海开放式基金账户（以下简称“上海开放式基金账户”）。

（3）账户使用注意事项

投资者已持有的建信基金管理有限责任公司的基金账户不能用于认购本基金；若已开立中国证券登记结算有限责任公司的上海开放式基金账户的投资者，可直接认购本基金。

（4）投资者在销售机构的开户与认购程序以各销售机构的规定为准。

3、公众投资者缴纳的全部认购款项在募集期间产生的全部利息不折算为基金份额持有人的基金份额，全部计入基金资产。

（二）销售机构

1、场外销售机构

（1）直销机构

1）直销柜台

名称：建信基金管理有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层

办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层

法定代表人：孙志晨

联系人：郭雅莉

电话：010-66228800

2）网上交易平台

投资者可以通过基金管理人网上交易平台办理基金的认购等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录基金管理人网站查询。基金管理人网址：www.ccbfund.cn。

（2）其他销售机构

1）中国建设银行股份有限公司

地址：北京市西城区金融大街25号

法定代表人：田国立

客服电话：95533

网址：www.ccb.com

2）交通银行股份有限公司

地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

法定代表人：任德奇

客服电话：95559

网址：www.bankcomm.com

3）平安银行股份有限公司

地址：深圳市罗湖区深南东路5047号

法定代表人：谢永林

客服电话：95511

网址：bank.pingan.com

4）安信证券股份有限公司

地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元

法定代表人：黄炎勋

客服电话：95517

网址：http://www.essence.com.cn

5）渤海证券股份有限公司

地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

法定代表人：安志勇

客服电话：4006515988

网址：www.bhzq.com

6）东北证券股份有限公司

地址：长春市生态大街6666号

法定代表人：李福春

客服电话：95360

网址：www.nesc.cn

7）东海证券股份有限公司

地址：常州市延陵西路23号投资广场18层

法定代表人：钱俊文

客服电话：95531

网址：http://www.longone.com.cn

8）东吴证券股份有限公司

地址：苏州工业园区星阳街5号

法定代表人：范力

客服电话：95530

网址：http://www.dwzq.com.cn

9）国都证券股份有限公司

地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

法定代表人：翁振杰

客服电话：4008188118

网址：http://www.guodu.com

10）华泰证券股份有限公司

地址：南京市江东中路228号

法定代表人：张伟

客服电话：95597

网址：https://www.htsc.com.cn/htzq/index/index.jsp

11）申万宏源证券有限公司

地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

法定代表人：杨玉成

客服电话：95523

网址：http://www.swhysc.com/index.jsp

12）申万宏源西部证券有限公司

地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

法定代表人：王献军

客服电话：95523

网址：http://www.swhysc.com/index.jsp

13）天风证券股份有限公司

地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

法定代表人：余磊

客服电话：95391/400-800-5000

网址：www.tfzq.com

14）信达证券股份有限公司

地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

法定代表人：祝瑞敏

客服电话：95321

网址：www.cindasc.com

15）长江证券股份有限公司

地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人：李新华

客服电话：4008-888-999

公司网址：www.95579.com

16）中泰证券股份有限公司

地址：山东省济南市经七路86号

法定代表人：李玮

客服电话：95538

网址：http://www.zts.com.cn

17）中国中金财富证券有限公司

地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

法定代表人：高涛

客服电话：95532/400 600 8008

网址：www.china-invs.cn

18）中信证券股份有限公司

地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人：张佑君

客服电话：95558

网址：http://pb.citics.com

19）中信证券（山东）有限责任公司

地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

法定代表人：姜晓林

客服电话：0532-96577

网址：http://sd.citics.com

20）中信证券华南股份有限公司

地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

法定代表人：胡伏云

客服电话：95396

网址：http://www.gzs.com.cn

21）中信期货有限公司

地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、14层

法定代表人：张皓

客服电话：400 9908 826

网址：http://www.citicsf.com

22）中信建投证券股份有限公司

地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

法定代表人：王常青

客服电话：400-8888-108

网址：www.csc108.com

23）招商证券股份有限公司

地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号

法定代表人：霍达

客服电话：95565

网址：www.newone.com.cn

24）中银国际证券股份有限公司

地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

法定代表人：宁敏

客服电话：400-620-8888

网址：https://www.bocichina.com

25）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

法定代表人：马勇

客服电话：400-166-1188

网址： http://www.jrj.com.cn

26）上海挖财基金销售有限公司

地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

法定代表人：冷飞

客服电话：021-50810673

网址： https://wacaijijin.com

27）诺亚正行基金销售有限公司

地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

法定代表人：汪静波

客服电话：400-821-5399

网址： https://www.noah-fund.com

28）深圳众禄基金销售股份有限公司

地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

法定代表人：薛峰

客服电话: 4006788887

网址： https://www.zlfund.cn， http://www.jjmmw.com

29）上海天天基金销售有限公司

地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

法定代表人：其实

客服电话：400-1818-188

网址：https://fund.eastmoney.com

30）上海好买基金销售有限公司

地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

法定代表人：杨文斌

客服电话: 400-700-9665

网址：https://www.ehowbuy.com

31）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

法定代表人：陈柏青

客服电话：400-076-6123

网址：http://www.fund123.cn

32）浙江同花顺基金销售有限公司

地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

法定代表人：凌顺平

客服电话：400-877-3772

网址：http://www.5ifund.com

33）上海利得基金销售有限公司

地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

法定代表人：李兴春

客服电话：400-921-7755

网址： http://www.leadbank.com.cn

34）嘉实财富管理有限公司

地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

法定代表人：赵学军

客服电话：400-021-8850

网址： https://www.harvestwm.cn

35）南京苏宁基金销售有限公司

地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

法定代表人：刘汉青

客服电话：95177

网址： https://www.snjijin.com

36）北京恒天明泽基金销售有限公司

地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

法定代表人：周斌

客服电话：400-786-8868

网址：https://www.chtfund.com

37）北京汇成基金销售有限公司

地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

法定代表人：王伟刚

客服电话：400-619-9059

网址： http://www.hcfunds.com

38）北京晟视天下基金销售有限公司

地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

法定代表人：蒋煜

客服电话：400-818-8866

网址： https://fund.shengshiview.com

39）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

地址：北京市朝阳区建国门外大街19号国际大厦A座1504/1505室

法定代表人：李佳

客服电话：400-819-9868

网址：https://www.tdyhfund.com

40）天津国美基金销售有限公司

地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层

法定代表人：丁东华

客服电话：400-111-0889

网址：https://www.gomefund.com

41）上海万得基金销售有限公司

地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

法定代表人： 王廷富

客服电话：400-821-0203

网址：http://www.windmoney.com.cn

42）上海联泰基金销售有限公司

地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

法定代表人：燕斌

客服电话：4000-466-788

网址：http://www.66zichan.com

43）上海汇付基金销售有限公司

地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室

法定代表人：张皛

客服电话：400-820-2819

网址：https://www.chinapnr.com

44）上海陆金所基金销售有限公司

地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

法定代表人：王之光

客服电话：400-821-9031

网址： https://www.lufunds.com/

45）珠海盈米基金销售有限公司

地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

法定代表人：肖雯

客服电话：020-89629066

网址：https://www.yingmi.cn

46）奕丰基金销售有限公司

地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

法定代表人：TEO WEE HOWE（下转22版）

基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金管理人财务顾问：中信证券股份有限公司