上海申通地铁股份有限公司
关于全资子公司上海地铁融资
租赁有限公司拟提前结清售后
回租关联交易的公告
证券代码：600834 证券简称：申通地铁 编号：临2021-032
上海申通地铁股份有限公司
关于全资子公司上海地铁融资
租赁有限公司拟提前结清售后
回租关联交易的公告
特别提示
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重大内容提示：
● 上海申通地铁股份有限公司（以下简称“上市公司”或“公司”）的控股股东上海申通地铁集团有限公司（以下简称“申通地铁集团”）拟与公司全资子公司上海地铁融资租赁有限公司（以下简称“融资租赁公司”）签订《融资租赁合同提前结清协议》（以下简称《提前结清协议》），拟提前终止双方的售后回租关联交易。
● 公司第十届董事会第八次会议审议通过了《关于全资子公司上海地铁融资租赁有限公司拟提前结清售后回租关联交易的议案》。公司董事会表决时关联董事回避表决，非关联董事表决通过上述关联交易。独立董事对上述议案进行了事前认可并发表了独立意见。
● 此次融资租赁公司提前结清与申通地铁集团的售后回租关联交易，是基于双方正常协商前提下的业务终止，将减少公司与申通地铁集团的关联交易。该售后回租关联交易提前结清后，融资租赁公司将收到约7.8亿剩余融资租赁款，融资租赁公司将尽快归还因该售后回租合同而向银行举借的所有款项（包括剩余借款本金约6.32亿元及相关利息），因该笔银行借款而签订的应收账款质押合同和机器设备抵押合同也将一并解除。此后，公司及其下属子公司将不存在任何对外担保。因此，提前结清该关联交易，不会对公司的经营产生重大影响，不存在损害上市公司和中小股东的利益的情形。
● 目前《提前结清协议》尚未正式签署，本次关联交易提前结清能否最终实施具有不确定性。
● 本次拟提前结清关联交易事项尚须获得股东大会批准。
一、拟提前结清关联交易的概况
上海申通地铁股份有限公司于2019年5月21日发布了关于上海地铁一号线发展有限公司（以下简称“一号线公司”）与上海地铁融资租赁有限公司开展售后回租业务的公告（编号：临2019-009），披露了上海地铁一号线发展有限公司与上海地铁融资租赁有限公司拟开展售后回租业务，融资金额为不超过 8 亿元。
2019年6月27日，融资租赁公司与一号线公司签署了两份售后回租业务合同，一号线公司向融资租赁公司出售部分自有资产（含车辆、屏蔽门等），融资租赁公司再将该资产回租给一号线公司。两份售后回租合同累计金额约7.7亿元。
公司于2019年5月24日召开第九届董事会第十次会议及第九届监事会第八次会议，审议通过了公司重大资产重组暨关联交易的相关议案，公司向控股股东上海申通地铁集团有限公司（以下简称“申通地铁集团”）出售全资子公司一号线公司100%股权。公司于2019年6月20日召开2018年年度股东大会，审议通过了公司本次重大资产重组暨关联交易的相关议案。公司实施重大资产重组后，一号线公司成为申通地铁集团的全资子公司，该项交易转变成关联交易。2019年8月18日，公司第九届董事会第十一次会议审议通过了公司《关于公司新增关联交易暨2019年度日常关联交易调整的议案》并发布公告，详情请见公司关于2019年度日常关联交易调整的公告（编号：临2019-030）。
此后，申通地铁集团吸收合并一号线公司，导致一号线公司与融资租赁公司的售后回租关联交易主体发生变更，一号线公司的权利、义务由申通地铁集团继承及承接，其他交易内容不变。详见公司关于公司新增关联交易暨2019年度日常关联交易调整的公告（编号：临2019-045）
现经申通地铁集团与融资租赁公司协商，双方拟签订《提前结清协议》，提前终止该售后回租业务。这可以减少公司与申通地铁集团的关联交易。融资租赁公司将继续做好轨道交通等领域上下游合作伙伴的业务拓展，着力开发新客户，同时强化风险防控工作，推动融资租赁及商业保理业务健康、稳定与可持续发展。
二、原关联交易及《提前结清协议》的主要内容
（一）原关联交易（售后回租业务）主要内容：
1、业务名称：一号线公司与融资租赁公司的地铁资产售后回租业务（融资租赁）
2、出租单位（资产购买方）：上海地铁融资租赁有限公司
3、承租单位（资产出售方）：上海申通地铁一号线发展有限公司
4、租赁形式：售后回租，即一号线公司向融资租赁公司出售部分自有资产（含车辆、屏蔽门等），融资租赁公司再将该资产回租给一号线公司。
5、租赁标的物情况：一号线公司部分资产（含约200节车辆、13套屏蔽门等）
6、融资金额：共计约7.7亿元人民币（其中合同1金额约为6.25亿人民币、合同2金额约为1.45亿人民币）
7、租赁期限：合同1期限为：2019年6月27日-2025年12月27日；合同2期限为：2019年6月27日-2026年6月26日
8、租赁年利率：同期中国人民银行五年以上贷款基准利率，期内中国人民银行调整同期人民币贷款基准利率的，交易利率将同方向、同幅度调整
9、保证金：无
10、租赁费（包括租金及利息）支付方式： 每半年支付
11、还款来源：一号线公司现金流
（二）《提前结清协议》的主要内容：
现经申通地铁集团与融资租赁公司双方平等自愿并协商一致，同意对上述原合同进行提前结清，协议的主要内容如下：
1、申通地铁集团向融资租赁公司归还剩余融资租赁款项共计人民币约7.8亿元；
2、申通地铁集团将上述所有款项力争于2021年年底前支付至融资租赁公司相关账户；
3、自融资租赁公司收到申通地铁集团上述所有款项后，双方签订的原合同解除，原合同内租赁物所有权即归申通地铁集团所有；
4、协议经双方法定代表人或其授权代表人签章并加盖公章并经公司股东大会审议通过相关关联交易事项后方可生效并具有约束力。
三、拟提前结清关联交易对公司的影响
此次公司全资子公司融资租赁公司提前结清与申通地铁集团的售后回租关联交易，是基于双方正常协商前提下的业务终止，将减少公司与申通地铁集团的关联交易。该售后回租关联交易提前结清后，融资租赁公司将收到约7.8亿剩余融资租赁款，融资租赁公司将尽快归还因该售后回租合同而向银行举借的所有款项（包括剩余借款本金约6.32亿元及相关利息），因该笔银行借款而签订的应收账款质押合同和机器设备抵押合同也将一并解除。此后，公司及其下属子公司将不存在任何对外担保。因此，提前结清该关联交易，不会对公司的经营产生重大影响，不存在损害上市公司和中小股东的利益的情形。
四、拟提前结清关联交易应当履行的审议程序
1、2021年11月22日，公司第十届董事会第八次会议审议通过了公司《关于全资子公司上海地铁融资租赁有限公司拟提前结清售后回租关联交易的议案》。关联董事俞光耀先生、顾诚先生、徐子斌先生、赵刚先生、王保春先生回避表决，公司非关联董事一致表决通过该项议案。
2、本次拟提前结清关联交易不存在关联方损害公司利益的情况。公司独立董事对本次拟提前结清关联交易事项出具了事前认可意见，并发表了独立意见如下：此次公司全资子公司上海地铁融资租赁有限公司提前结清与上海申通地铁集团有限公司的售后回租关联交易，是基于双方正常协商前提下的业务终止，将减少公司与上海申通地铁集团有限公司的关联交易，不会对公司的经营产生重大影响，不存损害上市公司和中小股东的利益的情形。
3、本次拟提前结清关联交易事项尚须获得股东大会的批准。
特此公告。
上海申通地铁股份有限公司
董事会
2021年11月23日
证券代码：600834 证券简称：申通地铁 公告编号：2021-033
上海申通地铁股份有限公司
关于召开2021年第一次临时
股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2021年12月8日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2021年第一次临时股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021年12月8日 14点 30分
召开地点：上海市中山西路 1515 号上海大众大厦21楼
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2021年12月8日
至2021年12月8日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
无
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
■
1、各议案已披露的时间和披露媒体
本次会议所涉及的议案已经过公司第十届董事会第八次会议审议通过，相关公告已经于 2021年11 月23日在上海证券报和上海证券交易所网站 www.sse.com.cn披露。
本次股东大会会议资料将于会议召开前至少五个工作日前披露于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：议案1、2
4、涉及关联股东回避表决的议案：议案2
应回避表决的关联股东名称：上海申通地铁集团有限公司
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
五、会议登记方法
凡参加会议的股东，请于 2021年 12 月 6 日星期一（9:00-16:00）持股东账户及本人身份证（委托出席者持本人有效身份证件、授权委托书及委托人股东账户）到上海市东诸安浜路 165 弄 29 号 403 室(纺发大楼)。出席会议的法人股东办理出席登记时，应持法人股东营业执照复印件（加盖法人股东公章）、本人有效身份证件、股东账户卡和股东授权委托书。股东出席会议时需携带上述登记文件以备验证。公交线路：20、825、44、62、01、地铁二号线（江苏路站下）。办理登记。异地股东请于 2021 年 12 月 6日前（含该日）以信函或传真方式登记。信函或传真方登记时间以抵达地时间为准。
六、其他事项
1、会期半天，与会者交通及食宿自理。
2、联系地址：上海市闵行区虹莘路 3999 号 F 栋 9 楼。
3、邮编： 201103 传真：021-54257330
4、电话： 021-54259953 021-54259971
5、联系人：孙斯惠 朱 颖
特此公告。
上海申通地铁股份有限公司董事会
2021年11月23日
附件1：授权委托书
● 报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
上海申通地铁股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年12月8日召开的贵公司2021年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
证券代码：600834 证券简称：申通地铁 编号：临2021-030
上海申通地铁股份有限公司
第十届董事会第八次会议决议
公告
特别提示
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海申通地铁股份有限公司2021年11月18日以书面形式向各位董事发出了召开第十届董事会第八次会议的通知和材料。公司第十届 董事会第八次会议于2021年11月22日（星期一）上午以通讯方式召开。会议应到董事8人，实到董事8人，其中独立董事3名。公司高管列席会议。本次董事会会议的召开符合法律、法规和公司章程的规定。会议审议并一致通过了如下决议：
1、公司“关于更换一名董事的提名议案”
公司第十届董事会经2020年5月8日股东大会选举产生，任期三年。由于工作原因，更换叶彤同志为第十届董事会新任董事侯选人，同时俞光耀同志不再担任公司第十届董事会董事长、董事职务。
会议审议并一致通过本议案，有效选票8张，赞成8票，反对0票，弃权0票。独立董事发表了独立董事意见。此项议案将提交公司2021年第一次临时股东大会审议。
第十届董事会新任董事候选人简历详见附件。
2、公司“关于全资子公司上海地铁融资租赁有限公司拟提前结清售后回租关联交易的议案”
公司就关联交易事先向独立董事发出书面材料，并取得3位独立董事关于同意将“关于全资子公司上海地铁融资租赁有限公司拟提前结清售后回租关联交易的议案”提交董事会讨论的事前确认。董事会审议此议案时，根据《公司法》及公司章程的有关规定，关联董事俞光耀先生、顾诚先生、徐子斌先生、赵刚先生、王保春先生回避表决，公司非关联董事一致表决通过该项议案，有效选票3张，赞成3票，反对0票，弃权0票。独立董事发表了独立董事意见。此项议案将提交公司2021年第一次临时股东大会审议。详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn和上海证券报“关于全资子公司上海地铁融资租赁有限公司拟提前结清售后回租关联交易的公告” (编号：临2021-032)。
3、公司“关于召开2021年第一次临时股东大会的议案”
会议审议并一致通过本议案，有效选票8张，赞成8票，反对0票，弃权0票。内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn和上海证券报“关于召开2021年第一次临时股东大会的通知” (编号：临2021-033)。
上海申通地铁股份有限公司
董事会
2021年11月23日
附件：第十届董事会新任董事候选人简历
附件：第十届董事会新任董事候选人简历
叶彤，女，1967年8月出生，1987年8月参加工作，中共党员，全日制大专学历，在职大学学历，硕士学位，正高级经济师，现任上海申通地铁集团有限公司副总裁。
1987.08--1991.05 上海市地铁工程建设处办公室秘书
1991.05--1993.08 上海市地铁工程建设处团委常务副书记
1993.08--1995.08 上海市地铁总公司团委副书记
1995.08--1996.06 上海市地铁总公司团委书记
1996.06--2000.10 上海地铁广告公司经理、党支部书记
2000.10--2002.01 上海地铁运营有限公司总经理助理、办公室主任
2002.01--2003.05 上海地铁运营有限公司副总经理
2003.05--2004.10 上海地铁运营有限公司副总经理，上海地铁商贸有限公司董事长
2004.10--2008.01 上海地铁运营有限公司副总经理，上海地铁商贸有限公司董事长，上海地铁旅游文化发展有限公司董事长
2008.01--2008.02 上海申通地铁资产经营管理有限公司总经理
2008.02--2011.06 上海申通地铁资产经营管理有限公司党委副书记、总经理
2011.06--2015.06 上海申通地铁资产经营管理有限公司党委书记、总经理
2015.06-- 上海申通地铁集团有限公司副总裁
证券代码：600834 证券简称：申通地铁 编号：临2021-031
上海申通地铁股份有限公司
第十届监事会
第八次会议决议公告
特别提示
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海申通地铁股份有限公司2021年11月18日以书面形式向各位监事发出了召开第十届监事会第八次会议的通知和材料。公司第十届监事会第八次会议于2021年11月22日（星期一）上午以通讯方式召开。会议应到监事3名，实到监事3名。本次监事会会议的召开符合法律、法规和公司章程的规定。会议审议并一致通过了如下议案：
1、公司“关于全资子公司上海地铁融资租赁有限公司拟提前结清售后回租关联交易的议案”
公司审议并一致通过本议案，有效选票3张，赞成3票，反对0票，弃权0票。内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn和上海证券报“关于全资子公司上海地铁融资租赁有限公司拟提前结清售后回租关联交易的公告” (编号：临2021-032)。
2、公司“关于召开2021年第一次临时股东大会的议案”
公司审议并一致通过本议案，有效选票3张，赞成3票，反对0票，弃权0票。内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn和上海证券报“关于召开2021年第一次临时股东大会的通知” (编号：临2021-033)。
上海申通地铁股份有限公司
监事会
2021年11月23日
