四川汇源光通信股份有限公司
第十一届董事会第二十七次会议决议的公告
证券代码：000586 证券简称：汇源通信 公告编号：2021-054
四川汇源光通信股份有限公司
第十一届董事会第二十七次会议决议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
四川汇源光通信股份有限公司（以下简称“公司”）第十一届董事会第二十七次会议于2021年11月29日上午10：30在公司会议室以现场加通讯方式召开，会议通知已于2021年11月26日上午以邮件、通讯方式发出。会议应到董事5人，实际出席（含委托出席）会议并表决的董事4人，其中，董事张锦灿先生因个人原因委托董事长何波先生出席并表决，董事刘中一先生因身体原因请假。会议由董事长何波先生主持，公司监事及高级管理人员列席会议，本次会议的召开符合《公司法》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
经全体董事讨论，本次会议以现场加通讯方式表决，形成以下决议：
1、审议通过了《关于为全资子公司四川汇源光通信有限公司申请综合授信提供担保的议案》
鉴于，2020年11月30日公司召开第十一届董事会第二十一次会议审议通过了全资子公司四川汇源光通信有限公司（以下简称“光通信公司”）向中国农业银行股份有限公司成都锦城支行申请人民币敞口1,600万元内（含）的综合授信，期限为12个月，该授信业务即将到期。详见公司于2020年12月1日披露的《第十一届董事会第二十一次会议决议公告》（公告编号：2020-051）、《关于为全资子公司四川汇源光通信有限公司申请综合授信提供担保的公告》（公告编号：2020-054）。
为保障光通信公司的生产经营，同意光通信公司拟继续向中国农业银行股份有限公司成都锦城支行申请人民币敞口1,600万元内（含）的综合授信，期限为12个月，担保方式为公司以位于成都高新区（西区）西芯大道5号的自有土地房产为其提供抵押担保；同时，光通信公司法定代表人刘中一先生为其提供连带责任保证担保。
光通信公司以全部自有资产向公司提供反担保，担保范围包括公司代光通信公司向中国农业银行股份有限公司成都锦城支行支付的银行贷款本金、利息、逾期利息、罚息、违约金、赔偿款，公司代为支付费用的资金占用费及公司为实现债权而支付的律师费、诉讼费等全部相关费用。
具体内容详见公司同日在《中国证券报》《证券日报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网披露的《关于为全资子公司四川汇源光通信有限公司申请综合授信提供担保的公告》（公告编号：2021-056）。
独立董事对本议案发表了同意的独立意见，具体内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的《四川汇源光通信股份有限公司独立董事关于第十一届董事会第二十七次会议相关议案的独立意见》。
表决结果：4 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
2、审议通过了《关于召开2021年第一次临时股东大会的议案》
2021年9月23日公司召开第十一届董事会第二十五次会议审议通过了《关于修订〈四川汇源光通信股份有限公司章程〉的议案》；2021年10月22日公司召开第十一届董事会第二十六次会议、第十一届监事会第二十二次会议审议通过了《关于续聘2021年度财务报告及内部控制审计机构的议案》。
同意公司于2021年12月16日（星期四）下午14:30以现场会议和网络投票相结合的方式在公司会议室召开2021年第一次临时股东大会，审议如下提案：
1）《关于修订〈四川汇源光通信股份有限公司章程〉的议案》
具体内容详见公司于2021年9月24日在巨潮资讯网披露的《四川汇源光通信股份有限公司〈公司章程〉修订对照表（2021年9月）》、《四川汇源光通信股份有限公司章程》。
2）《关于续聘2021年度财务报告及内部控制审计机构的议案》
具体内容详见公司于2021年10月25日在巨潮资讯网披露的《四川汇源光通信股份有限公司关于拟续聘2021年度会计师事务所的公告》（公告编号：2021-053）。
表决结果：4 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
三、备查文件
1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
2.深交所要求的其他文件。
特此公告！
四川汇源光通信股份有限公司
董 事 会
二○二一年十一月二十九日
证券代码：000586 证券简称：汇源通信 公告编号：2021-055
四川汇源光通信股份有限公司
第十一届监事会第二十三次会议决议的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
四川汇源光通信股份有限公司（以下简称“公司”）第十一届监事会第二十三次会议于2021年11月29日上午11：00在公司会议室以通讯方式召开，会议通知已于2021年11月26日上午以邮件、通讯方式发出。会议应到监事3名，实到监事3名。会议由监事会主席王娟女士主持，公司高级管理人员列席会议，本次会议的召开符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
经全体监事讨论，本次会议以通讯方式表决，形成以下决议：
1、审议通过了《关于为全资子公司四川汇源光通信有限公司申请综合授信提供担保的议案》
鉴于，2020年11月30日公司召开第十一届监事会第十七次会议审议通过了全资子公司四川汇源光通信有限公司（以下简称“光通信公司”）向中国农业银行股份有限公司成都锦城支行申请人民币敞口1,600万元内（含）的综合授信，期限为12个月，该授信业务即将到期。详见公司于2020年12月1日披露的《第十一届监事会第十七次会议决议公告》（公告编号：2020-052）、《关于为全资子公司四川汇源光通信有限公司申请综合授信提供担保的公告》（公告编号：2020-054）。
为保障光通信公司的生产经营，同意光通信公司拟继续向中国农业银行股份有限公司成都锦城支行申请人民币敞口1,600万元内（含）的综合授信，期限为12个月，担保方式为公司以位于成都高新区（西区）西芯大道5号的自有土地房产为其提供抵押担保；同时，光通信公司法定代表人刘中一先生为其提供连带责任保证担保。
光通信公司以全部自有资产向公司提供反担保，担保范围包括公司代光通信公司向中国农业银行股份有限公司成都锦城支行支付的银行贷款本金、利息、逾期利息、罚息、违约金、赔偿款，公司代为支付费用的资金占用费及公司为实现债权而支付的律师费、诉讼费等全部相关费用。
具体内容详见公司同日在《中国证券报》《证券日报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网披露的《关于为全资子公司四川汇源光通信有限公司申请综合授信提供担保的公告》（公告编号：2021-056）。
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
三、备查文件
1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告！
四川汇源光通信股份有限公司
监 事 会
二〇二一年十一月二十九日
证券代码：000586 证券简称：汇源通信 公告编号：2021-056
四川汇源光通信股份有限公司
关于为全资子公司四川汇源光通信有限公司
申请综合授信提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、担保情况概述
四川汇源光通信股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司四川汇源光通信有限公司（以下简称“光通信公司”）因业务运转需要，公司于2020年11月30日召开第十一届董事会第二十一次会议、第十一届监事会第十七次会议审议通过了全资子公司四川汇源光通信有限公司（以下简称“光通信公司”）向中国农业银行股份有限公司成都锦城支行申请人民币敞口1,600万元内（含）的综合授信，期限为12个月，该授信业务即将到期。详见公司于2020年12月1日披露的《第十一届董事会第二十一次会议决议公告》（公告编号：2020-051）、《第十一届监事会第十七次会议决议公告》（公告编号：2020-052）、《关于为全资子公司四川汇源光通信有限公司申请综合授信提供担保的公告》（公告编号：2020-054）。
为保障光通信公司的生产经营，光通信公司拟继续向中国农业银行股份有限公司成都锦城支行申请人民币敞口1,600万元内（含）的综合授信，期限为12个月，担保方式为公司以位于成都高新区（西区）西芯大道5号的自有土地房产为其提供抵押担保；同时，光通信公司法定代表人刘中一先生为其提供连带责任保证担保。
本事项于2021年11月29日经公司第十一届董事会第二十七次会议及第十一届监事会第二十三次会议审议通过，本交易不需提交公司股东大会审议批准，本交易不构成关联交易。
二、被担保人基本情况
1、基本情况
公司名称：四川汇源光通信有限公司
成立日期：2002年8月9日
注册地址：成都高新区（西区）新业路2号
法定代表人：刘中一
注册资本：10,800万元
公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
经营范围：电线、电缆、光缆、电力系统特种光缆、智能变电站预制光缆、电力设备在线监测装置、森林防火产品、电工器材、通信设备（不含无线广播电视发射及地面卫星接收设备）、塑料管道及附件的研制、生产、销售、安装及技术服务；光电复合缆、传感光缆、预制光缆、预制电缆、预制尾缆、预制光电复合缆、光纤配线设备、综合配线设备、光纤通信及传感设备的销售及技术服务（不含许可等国家有专项规定的项目）；软件开发与计算机系统集成；进出口贸易；建筑强弱电系统安装、集成；安全技术防范工程设计及施工；电子设备、通讯设备、公共安全设备的研发与生产；设备租赁（国家有专项规定的除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可展开经营活动）。
与公司存在的关联关系：公司全资子公司
2、光通信公司最近一年又一期财务指标（其中2020年12月31日/2020年度数据已经审计；2021年9月30日/2021年1-9月数据未经审计）：
单位：万元
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3、光通信公司最新的银行信用等级状况：A。
4、经中国执行信息公开网查询，截至目前，光通信公司、法定代表人刘中一先生不为失信被执行人。
三、担保协议的主要内容
公司全资子公司光通信公司为保障自身生产经营的资金需求，拟向中国农业银行股份有限公司成都锦城支行申请人民币1,600万元内（含）的综合授信，期限为12个月，公司以位于成都高新区（西区）西芯大道5号的自有土地房产为其提供抵押担保，担保期限为12个月，担保金额为1,600万元。抵押物情况如下：
单位：万元
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公司拟在光通信公司取得中国农业银行股份有限公司成都锦城支行综合授信额度后与中国农业银行股份有限公司成都锦城支行签署相关担保合同。
四、反担保协议的主要内容
为保障公司权益，光通信公司以全部自有资产向公司提供反担保，担保范围包括公司代光通信公司向中国农业银行股份有限公司成都锦城支行支付的银行贷款本金、利息、逾期利息、罚息、违约金、赔偿款，公司代为支付费用的资金占用费及公司为实现债权而支付的律师费、诉讼费等全部相关费用。
反担保的保证期限为公司实际代光通信公司向中国农业银行股份有限公司成都锦城支行偿还每笔担保债务之次日起两年。
五、董事会、监事会意见
1、公司全资子公司光通信公司向中国农业银行股份有限公司成都锦城支行申请人民币敞口1,600万元内（含）的综合授信，期限为12个月，是保障光通信公司生产经营的资金需求。
2、公司以自有土地、房产为光通信公司提供担保，有利于支持光通信公司良性发展，符合公司整体利益，不存在与中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》《关于规范上市公司对外担保行为的通知》《公司章程》等有关规定相违背的情况。
3、光通信公司经营情况正常，为其提供担保的财务风险在公司可控范围内。
4、光通信公司以其全部自有资产向公司提供了反担保（连带责任担保），担保范围包括公司代光通信公司向中国农业银行股份有限公司成都锦城支行支付的银行贷款本金、利息、逾期利息、罚息、违约金、赔偿款，公司代为支付费用的资金占用费及公司为实现债权而支出的律师费、诉讼费等全部相关费用。
因此，公司董事会、监事会同意光通信公司申请上述综合授信业务，并同意公司以自有土地、房产为光通信公司提供抵押担保。
六、独立董事意见
公司独立董事认为本次为全资子公司光通信公司申请综合授信提供担保是为保障光通信公司生产经营资金需求，是属于生产经营和资金合理利用的需要，没有损害公司及公司股东，尤其是中小股东的利益。担保按照相关程序进行审议，光通信公司为此向公司提供了反担保，符合法律法规的相关要求。同意光通信公司申请上述综合授信业务，并同意公司以自有土地房产为光通信公司提供抵押担保。
七、累计对外担保数量及逾期担保的数量
本次担保后，本公司及控股子公司对外担保额（审批额）为3,100万元（均为对合并报表范围内的子公司提供的担保），占公司最近一期经审计净资产的11.53%；本公司及控股子公司对外担保余额（实际发生额）为2,400万元，占公司最近一期经审计净资产的8.92%，无逾期担保、无涉及诉讼的担保及因被判决败诉而应承担的担保。
八、备查文件
1、四川汇源光通信股份有限公司第十一届董事会第二十七次会议决议；
2、四川汇源光通信股份有限公司第十一届监事会第二十三次会议决议；
3、四川汇源光通信股份有限公司独立董事关于第十一届董事会第二十七次会议相关议案的独立意见；
4、《反担保协议》。
特此公告！
四川汇源光通信股份有限公司
董 事 会
二○二一年十一月二十九日
证券代码：000586 证券简称：汇源通信 公告编号：2021-057
四川汇源光通信股份有限公司
关于召开2021年第一次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
四川汇源光通信股份有限公司（以下简称“公司”）第十一届董事会第二十七次会议决定，于2021年12月16日（星期四）召开公司2021年第一次临时股东大会。
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：2021年第一次临时股东大会
2、股东大会召集人：公司董事会
3、会议召开的合法、合规性：
本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》等的规定。
4、会议召开日期和时间：
（1）现场会议召开时间：2021年12月16日（星期四）下午14：30开始；
（2）网络投票时间：2021年12月16日，其中：
通过深圳证券交易所交易系统投票的具体时间为2021年12月16日上午 9:15-9:25，9：30-11：30，下午13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2021年12月16日9：15-15：00期间的任意时间。
5、会议的召开方式：
本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
6、投票规则：
公司股东可选择现场表决或网络投票方式，同一表决权只能选择现场投票或网络投票的其中一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
7、会议的股权登记日：2021年12月10日（星期五）
8、出席对象
（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。本次股东大会的股权登记日为2021年12月10日，当天下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他有关人员。
9、会议地点：四川省成都市吉泰三路8号新希望国际C座1507证券事务部。
二、会议审议事项
1、会议审议事项的合法性和完备性：
本次会议审议事项包括了公司董事会提请股东大会审议的全部事项，相关程序和内容合法。
2、提案
提案1：《关于修订〈四川汇源光通信股份有限公司章程〉的议案》
具体内容详见公司于2021年9月24日在巨潮资讯网披露的《四川汇源光通信股份有限公司〈公司章程〉修订对照表（2021年9月）》、《四川汇源光通信股份有限公司章程》。
提案2：《关于续聘2021年度财务报告及内部控制审计机构的议案》
具体内容详见公司于2021年10月25日在巨潮资讯网披露的《四川汇源光通信股份有限公司关于拟续聘2021年度会计师事务所的公告》（公告编号：2021-053）。
本次临时股东大会审议的提案1已经公司第十一届董事会第二十五次会议审议通过；提案2已经公司第十一届董事会第二十六次会议、第十一届监事会第二十二次会议审议通过。
特别提示：
根据《公司章程》的相关规定，本次临时股东大会审议的提案1为需以特别决议通过的议案，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过，其余议案为普通表决通过的议案，由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上通过。
根据《公司章程》等相关规定，上述提案的表决结果需要对中小投资者进行单独计票并披露（中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东）。
三、提案编码
表一：本次股东大会提案编码示例表
■
四、会议登记等事项
1、登记方式：凡出席会议的股东请在公告时间内办理登记手续；异地股东可用传真或信函方式登记，其中：
（1）自然人股东应出示本人身份证、股东账户卡；由代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、授权委托书（见附件2）、授权人身份证、股东账户卡；
（2）法人股东由法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书、股东账户卡；由代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人授权委托书（附件2）、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书、股东账户卡。
2、登记时间：2021年12月14日、12月15日上午9：00-11：30，下午13：30-17：00。
3、登记地点：四川省成都市吉泰三路8号新希望国际C座1507证券事务部。
4、会议联系方式
联系人：张轩
联系电话：（028）85516608
传真：（028）85516606
邮政编码：610041
5、本次现场会议会期半天，现场参会股东食宿及交通费自理。
6、会议地址：四川省成都市吉泰三路8号
会议地点：新希望国际C座1507会议室
五、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会股东可以通过深交所交易系统或互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及的具体操作内容和格式详见附件1。
六、备查文件
1、四川汇源光通信股份有限公司第十一届董事会第二十五次会议决议；
2、四川汇源光通信股份有限公司第十一届董事会第二十六次会议决议；
3、四川汇源光通信股份有限公司第十一届监事会第二十二次会议决议。
附件：
1、参加网络投票的具体操作流程
2、四川汇源光通信股份有限公司2021年第一次临时股东大会授权委托书
四川汇源光通信股份有限公司
董 事 会
二〇二一年十一月二十九日
附件1：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1.投票代码：360586；投票简称：汇源投票。
2、议案设置及意见表决
（1）填报表决意见
对于上述非累积投票议案，填报表决意见为：同意、反对、弃权。
（2）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2021年12月16日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年12月16日（现场股东大会召开当日）9:15，结束时间为2021年12月16日（现场股东大会召开当日）15:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。 附件2：
四川汇源光通信股份有限公司2021年第一次临时股东大会
授权委托书
兹全权委托 先生/女士代表本人（本单位）出席2021年12月16日召开的四川汇源光通信股份有限公司2021年第一次临时股东大会，并于本次股东大会上按照以下投票指示就下列议案投票，如没有做出指示，代理人有权按自己的意愿表决，该表决委托人予以承认。
本次股东大会提案表决意见示例表
■
（请在表决意见的“同意”、“反对”、“弃权”项下，用“√”标明表决意见，没有明确投票指示的，应当注明是否授权由受托人按自己的意见投票。）
委托人签名（签章）： 委托人身份证（营业执照）号码：
委托人持股数： 委托人持有上市公司股份的性质：
受托人签名： 受托人身份证号码：
授权委托有效日期：
委托人盖章（或签字）：
年 月 日
上能电气股份有限公司
第三届董事会第三次会议决议公告
证券代码： 300827 证券简称：上能电气 公告编号：2021-081
上能电气股份有限公司
第三届董事会第三次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
上能电气股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三次会议通知已于2021年11月26日通过邮件的方式送达。会议于2021年11月29日以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人，公司监事及高级管理人员列席了会议。会议由公司董事长吴强先生主持，本次会议的召开符合有关法律法规及《公司章程》的相关规定。
二、董事会会议审议情况
1.审议通过了《关于公司非经常性损益表的议案》；
公司非经常性损益表已经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）审核，并出具了《非经常性损益审核报告》（苏公W[2021]E1445号）。
具体内容详见同日披露在巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）的相关内容。
公司独立董事对本议案发表了明确同意的独立意见。
本议案尚需提交公司2021年第二次临时股东大会审议。
表决结果：经审议，同意9票，反对0票，弃权0票。
2.审议通过了《关于前次募集资金使用情况报告的议案》；
公司根据相关法规编制了截至2021年9月30日的《前次募集资金使用情况报告》，并由公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《前次募集资金使用情况鉴证报告》（苏公W[2021]E1443号）。
具体内容详见同日披露在巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）的相关内容。
公司独立董事对本议案发表了明确同意的独立意见。
本议案尚需提交公司2021年第二次临时股东大会审议。
表决结果：经审议，同意9票，反对0票，弃权0票。
3.审议通过了《关于提请召开公司2021年第二次临时股东大会的议案》；
具体内容详见同日披露在巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）的《关于召开2021年第二次临时股东大会的通知》。
表决结果：经审议，同意9票，反对0票，弃权0票。
三、备查文件
1.第三届董事会第三次会议决议；
2.独立董事关于第三届董事会第三次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
上能电气股份有限公司董事会
2021年11月29日
证券代码： 300827 证券简称：上能电气 公告编号：2021-082
上能电气股份有限公司
第三届监事会第三次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
上能电气股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第三次会议通知已于2021年11月26日通过邮件的方式送达。会议于2021年11月29日以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。董事会秘书陈运萍列席了本次监事会会议。会议由监事会主席刘德龙先生主持，本次会议的召开符合有关法律法规及《公司章程》的相关规定。
二、监事会会议审议情况
经监事会审议，形成决议如下：
1.审议通过了《关于公司非经常性损益表的议案》；
公司非经常性损益表已经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，具体内容详见同日披露在巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）的《非经常性损益审核报告》（苏公W[2021]E1445号）。
本议案尚需提交公司2021年第二次临时股东大会审议。
表决结果：经审议，同意3票，反对0票，弃权0票。
2.审议通过了《关于前次募集资金使用情况报告的议案》；
具体内容详见同日披露在巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）的《前次募集资金使用情况报告》。
本议案尚需提交公司2021年第二次临时股东大会审议。
表决结果：经审议，同意3票，反对0票，弃权0票。
三、备查文件
1.第三届监事会第三次会议决议；
特此公告。
上能电气股份有限公司监事会
2021年11月29日
上能电气股份有限公司
独立董事关于公司第三届董事会第三次会议相关事项的
独立意见
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》（以下简称“《注册管理办法》”）、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《上能电气股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及《上能电气股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，作为上能电气股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在认真审阅公司第三届董事会第三次会议相关文件并听取相关人员的汇报后，我们对公司第三届董事会第三次会议审议议案涉及的相关事项，发表以下独立意见：
1、关于公司非经常性损益表的独立意见
经审阅公司《非经常性损益表》和会计师出具的《非经常性损益审核报告》，我们认为：公司编制的《上能电气股份有限公司最近三年及一期非经常性损益明细表》符合企业会计准则的要求，严格遵守了中国证监会、深圳证券交易所等相关单位颁布的法律法规、规范性文件的规定。
综上，我们一致同意《关于公司非经常性损益表的议案》，并同意将该议案提请公司2021年第二次临时股东大会审议。
2、关于前次募集资金使用情况报告的独立意见
经审阅公司《前次募集资金使用情况报告》和会计师出具的《前次募集资金使用情况鉴证报告》，我们认为：公司严格遵守中国证监会、深圳证券交易所及公司关于募集资金存放及使用的相关规定，已披露的募集资金使用的相关信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，不存在募集资金存放及使用违规的情形。
综上，我们一致同意《关于前次募集资金使用情况报告的议案》，并同意将该议案提请公司2021年第二次临时股东大会审议。
纪志成（签字）：
熊源泉（签字）：
权小锋（签字）：
2021年11月29日
证券代码：300827 证券简称:上能电气 公告编号：2021-083
上能电气股份有限公司
关于召开2021年第二次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《中华人民共和国公司法》和《上能电气股份有限公司章程》有关规定，经上能电气股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三次会议审议通过，决定于2021年12月15日（星期三）下午14:00召开2021年第二次临时股东大会，现将本次会议事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：2021年第二次临时股东大会
2、股东大会的召集人：公司第三届董事会
3、会议召开的合法、合规性：公司第三届董事会第三次会议审议通过了《关于提请召开公司2021年第二次临时股东大会的议案》，本次股东大会召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
4、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议时间：2021年12月15日（星期三），下午14:00；
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2021年12月15日（星期三）9:15一9：25，9：30一11:30 和13:00一15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年12月15日（星期三）9:15-15:00期间的任意时间。
5、会议的召开方式：本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。
（1）现场投票：股东本人出席会议或通过授权委托其代理人出席现场会议。
（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可在前述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一表决票只能选择现场、网络表决方式中的一种，同一表决权出现重复表决的以第一次有效投票结果为准。
5、会议的股权登记日：2021年12月9日（星期四）。
6、出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；
于股权登记日2021年12月9日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的见证律师及相关人员；
7、会议地点：江苏省无锡市惠山区和惠路6号上能电气股份有限公司会议室。
二、会议审议事项
1、《关于公司非经常性损益表的议案》；
2、《关于前次募集资金使用情况报告的议案》。
特别说明：
1、议案2为特别决议议案，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权股份总数的三分之二以上表决通过。议案1为普通决议案，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权股份总数的二分之一以上表决通过。
2、上述提案已经公司第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议审议通过，具体内容详见同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
三、提案编码
表一：本次股东大会提案编码
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四、会议登记等事项
1、会议登记方式：现场、信函或传真方式，本次会议不接受电话登记。
（1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书、法定代表人证明书办理登记手续；
（2）自然人股东须持本人身份证原件、股东账户卡办理登记手续、持股凭证；委托代理人的，还须持出席人身份证原件及复印件、委托人授权委托书原件；
（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，信函或传真须在2021年12月10日下午17:00 前送达，登记时间以收到信函或传真时间为准（传真登记请发送传真后电话确认）。
2、登记时间:2021年12月10日上午9:00-11:00，下午13:00-17:00。
3、登记地点以及信函邮件地址：江苏省无锡市惠山区和惠路6号上能电气股份有限公司证券部。如通过信函方式登记，信封上请注明“股东大会”字样。
4、出席现场表决的与会股东及股东代表食宿费及交通费自理。
5、会议联系方式:
联系人：万迎花、蒋田田
电话：0510-83691198
传真：0510-85161899
邮政编码：214174
五、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作见附件1。
六、备查文件
1、第三届董事会第三次会议决议；
2、第三届监事会第三次会议决议；
特此公告。
上能电气股份有限公司董事会
2021年11月29日
附件1：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、投票代码：350827 投票简称：上能投票
2、提案设置及意见表决：本次临时股东大会的提案为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过本所交易系统投票的程序
1、投票时间：2021年12月15日（星期三）的交易时间，即9:15一9：25，9：30一11:30 和13:00一15:00。
2、 股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过本所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年12月15日（现场会议召开当日），9:15一15:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“本所数字证书”或“本所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过本所互联网投票系统进行投票。
附件2：授权委托书
兹委托 先生/女士（身份证号码： ）代表我个人（单位）出席上能电气股份有限公司于2021年12月15日召开的2021年第二次临时股东大会，并代表本人（单位）依照以下指示对下列提案投票。若本人（单位）没有对表决意见作具体指示的，受托人可行使酌情裁量权，以其认为适当的方式投票同意或反对或弃权。本人（单位）对下述提案的投票意见如下：（请在相应表决意见栏“√”）
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附件3：股东登记表
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附注：
1、请用正楷字填上全名及地址（须与股东名册上所载的相同）。
2、已填妥及签署的参会股东登记表，应于2021年12月10日17时之前以邮寄或邮件方式（信封请注明“股东大会”字样）送达公司证券部，并请进行电话确认（不接受电话登记）。
3、如股东拟在本次股东大会上发言，请在“发言意向及要点”栏表明您的发言意向及要点，并注明所需的时间。因股东大会时间有限，股东发言由本公司按登记统筹安排，本公司不能保证本参会股东登记表上表明发言意向及要点的股东均能在本次股东大会上发言。
附件提交：身份证、营业执照、股东账户卡、持股证明。
上能电气股份有限公司前次募集资金使用情况报告
上能电气股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）董事会根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司证券发行管理办法》（证券会令第30号）及《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号），编制了本公司截至2021年9月30日止的前次募集资金使用情况的报告（以下简称“前次募集资金使用情况报告”）。
一、前次募集资金基本情况
（一）前次募集资金金额及资金到位情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]370号”文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司首次公开发行人民币普通股（A股）1,833.36万股，发行价格为每股21.64元，募集资金总额为39,673.91万元，扣除承销及保荐费、审计费、律师费、信息披露费等其他发行费用4,063.74万元后，实际募集资金净额为35,610.17万元。以上募集资金已由公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年4月7日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具“苏公W[2020]B021号”《验资报告》。
（二）前次募集资金管理情况
1、募集资金管理制度的制定和执行情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储，对募集资金的使用、变更、管理与监督以及信息披露作出了明确的规定，从制度上保证了募集资金的规范使用。
2、募集资金三方监管协议签订情况
2020年4月，本公司会同保荐机构兴业证券股份有限公司分别与中信银行无锡惠山支行、兴业银行无锡惠山支行、中国建设银行股份有限公司无锡惠山支行、无锡农村商业银行洛社支行、江苏银行无锡东林支行、交通银行无锡惠山支行签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。对募集资金进行专户管理，《三方监管协议》与三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
（三）前次募集资金存放情况
截止2021年9月30日，前次募集资金账户具体存放情况如下（单位：人民币元）：
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一、前次募集资金实际使用情况
截止2021年9月30日，前次募集资金使用情况如下：
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三、前次募集资金实际投资项目变更情况
为扩大光伏逆变器产品的销售渠道，促进募集资金投资项目顺利实施，2020年8月26日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的议案》，同意公司调整“营销网络建设项目”募集资金的实施地点，对项目实施地点进行了变更（保留无锡总部，新设阿联酋、西班牙和印度）。该次仅涉及募集资金项目实施方式调整，不涉及募集资金实际投资项目变更。
四、募集资金投资项目先期投入及置换情况
2020年5月15日，公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入募投项目自筹资金的议案》，根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等规定及公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《上能电气股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（苏公W[2020]E1301号），同意公司以募集资金置换预先投入募投项目的截至2020年4月30日的全部自有资金共计人民币13,712,828.32元。
五、闲置募集资金情况
（1）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为降低公司财务成本，提高募集资金使用效率，2020年5月15日召开的公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的前提下，公司及全资子公司拟使用总额不超过3亿元（含本数）人民币的部分闲置募集资金和不超过3亿元（含本数）人民币的闲置自有资金进行现金管理，2021年4月20日召开的公司第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的前提下，公司及全资子公司拟使用总额不超过2亿元（含本数）人民币的部分闲置募集资金和不超过3亿元（含本数）人民币的闲置自有资金进行现金管理。适用于投资安全性高、流动性好、满足保本要求，期限不超过12个月的产品，包括但不限于定期存款、结构性存款、保本理财产品等品种。在上述额度范围内资金可以循环滚动使用。
2020年度至2021年1-9月，公司购买的理财产品如下：
单位：万元
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（2）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
六、前次募集资金投资项目的实际投资总额与承诺的差异情况
本公司前次募集资金投资项目目前正在按计划使用中。详见附件一。
七、前次募集资金投资项目对外转让或置换情况
本公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
八、前次募集资金尚未使用资金结余情况
截止2021年9月30日，前次募集资金累计使用18,125.66万元，其中，投入高效智能型逆变器产业化项目4,791.84万元，投入储能双向变流器及系统集成产业化项目2,703.38万元，投入研发中心建设项目3,434.85万元，投入营销网络建设项目1,310.58万元，补充营运资金5,885.01万元；前次募集资金尚未使用资金结余17,484.51万元，占前次募集资金总额的49.10%，加上募集资金累计存放投资收益、利息收入（扣除相关银行手续费支出）758.74万元，减去项目结项结余资金补充流动资金1.12万元，合计余额为18,242.13万元；扣除已经董事会批准的购买理财产品的资金11,100万元，募集资金专户实际期末余额为7,142.13万元。
九、前次募集资金投资项目实现效益情况
本公司前次募集资金投资项目正在建设，尚未产生预计效益。
十、前次募集资金中以资产认购股份的，该资产运行情况
本公司无以资产认购股份的情况。
十一、前次募集资金实际使用情况与定期报告和其他信息披露的有关内容对照
本公司将募集资金实际使用情况与定期报告和其他信息披露文件中所披露的有关内容进行逐项对照，未发现存在重大差异的情况。
上能电气股份有限公司董事会
2021年11月29日
附件一
前次募集资金使用情况对照表
单位：万元
■
注：本公司高效智能型逆变器产业化项目、储能双向变流器及系统集成产业化项目、研发中心建设项目、以及营销网络建设项目均尚在建设期。
附件二
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
单位：万元
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注1：高效智能型逆变器产业化项目、储能双向变流器及系统集成产业化项目预计在2021年10月完全达产，目前尚在建设期，无法评估是否达到预计效益。
