财通证券资产管理有限公司关于调整旗下部分基金
最低赎回份额和最低保留份额的公告

南威软件股份有限公司关于退伙厦门会同鼎盛股权投资合伙企业（有限合伙）的补充说明、

参与设立泉州海丝起航投资基金（有限合伙）及其他投资基金进展的公告

证券代码：603636 证券简称：南威软件 公告编号：2021-075

南威软件股份有限公司关于退伙厦门会同鼎盛股权投资合伙企业（有限合伙）的补充说明、

参与设立泉州海丝起航投资基金（有限合伙）及其他投资基金进展的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

南威软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月25日披露了《关于退伙厦门会同鼎盛股权投资合伙企业（有限合伙）的公告》（公告编号：2021-073），现对相关内容进行补充并对参与设立泉州海丝起航投资基金（有限合伙）及其他投资基金的进展进行说明。具体情况如下：

一、关于公司退伙厦门会同鼎盛股权投资合伙企业（有限合伙）的补充说明

2021年11月，经公司与会同鼎盛基金全体合伙人友好协商并一致同意，退出由平潭会同宏誉股权投资管理合伙企业（有限合伙）作为基金管理人的厦门会同鼎盛股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“会同基金”）（公告编号：2016-067），并于同月完成相关工商变更手续（公告编号：2021-073）。现将公司实缴出资及收回情况补充说明如下。

根据《厦门会同产业升级并购合伙企业（有限合伙）之合伙协议》（以下简称“《会同合伙协议》”），合伙企业项下合伙人对本合伙企业的认缴出资分期缴纳，首期出资为本合伙企业认缴出资总额的5%。合伙企业应当在其经营期限内每年按其总认缴出资额的2%向管理人支付管理费。

2017年2月23日，公司完成首期出资500万元；2017年5月11日，会同基金与航天云健康科技（北京）有限公司（以下简称“航天云健康”）签署增资协议书，总投资额1,500万元，根据《会同合伙协议》约定，公司于2017年6月5日按比例出资450万元，并将款项汇至厦门会同鼎盛投资合伙企业（有限合伙）托管账户。但由于项目方原因，关于航天云健康的投资未能完成，该笔投资款未返还给公司，直接作为公司二次出资款，故公司累计向会同基金实缴出资950万元。

根据《会同合伙协议》，2016年至2021年期间公司共需缴纳8,202,739.73元管理费（后经全体合伙人一致同意，公司无需缴纳2021年管理费），经多次协商并综合计算银行理财收入及相关手续费、审计费用等，本次退伙取得货币资金2,493,717.67元。

二、关于参与设立泉州海丝起航投资基金（有限合伙）的进展情况

（一）成立背景

为抓住我国新一代信息技术产业快速发展的机遇，公司于2021年3月与泉州海丝万创股权投资管理有限公司（以下简称“海丝万创”）、自然人颜雨声签署《泉州海丝起航投资合伙企业（有限合伙）合伙协议》（以下简称“《海丝合伙协议》”），共同发起成立由海丝万创作为基金管理人的泉州海丝起航投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“海丝基金”或“合伙企业”），合伙企业认缴出资总额为3,000万元，公司作为合伙企业有限合伙人以自有资金认缴出资人民币1,800万元，占认缴出资总额的60%。本次设立合伙企业的事项不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

根据《上海证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》等相关规定，本次对外投资事项尚未达到董事会审议标准，无需提交公司董事会审议，公司已履行内部审批决策程序。

（二）合作对象的基本情况

1、普通合伙人

（ 1）基本情况

企业名称：泉州海丝万创股权投资管理有限公司

统一社会信用代码：91350503MA33GT9T67

成立日期：2019年12月26日

注册资本：1,000万元

企业类型：有限责任公司

法定代表人：苏城国

主要管理人员：苏城国，系海丝万创总经理，主持日常经营管理工作，目前不在上市公司任职，与上市公司不存在关联关系。

注册地址：福建省泉州市丰泽区泉秀街道丁荣路御殿花园5号楼商业楼3楼302-50

营业期限：2019年12月26日至2049年12月25日

经营范围：非证券类的股权投资及与股权投资相关的咨询服务（法律法规另有规定除外）。

管理模式：主要从事私募股权基金管理业务，通过专业的基金管理能力，促进金融与产业的结合。

（2）出资认缴情况

■

注：杜晓鹏先生不在公司任职，与公司不存在关联关系。

海丝万创为公司的参股子公司，公司直接持有其20%的股份，除此之外与公司不存在其他关联关系。截至本公告披露日，海丝万创未直接或间接持有本公司股份，无增持本公司股份的计划，与本公司不存在其他相关利益的安排，与第三方亦不存在影响本公司利益的安排。

（3）私募基金投资管理人资格

海丝万创于2020年6月23日通过中国证券投资基金业协会的审核，具备私募投资基金管理人资格（登记编号：P1071031）。

（4）主要投资领域

投资新一代信息技术领域，包括不限于行业信息化、云计算、网络安全、人工智能等。

（5）近一年经营状况

截至2020年12月31日，海丝万创经审计的总资产7.42万元，净资产236.32万元，营业收入0.07万元，净利润-13.68万元。

截至2021年9月30日，海丝万创未经审计的总资产281.28万元，净资产282.42万元，营业收入0万元，净利润-3.91万元。

2、有限合伙人

颜雨声，中国国籍，身份证号码为：350524************，住所地为：福建省泉州市丰泽区。

颜雨声先生非本公司员工，与公司不存在关联关系，与公司不存在相关利益安排。

（三）参与设立的合伙企业情况

合伙企业名称：泉州海丝起航投资合伙企业（有限合伙）

合伙企业类型：有限合伙企业

合伙企业统一社会信用代码：91350503MA8RL1E53N

执行事务合伙人：泉州海丝万创股权投资管理有限公司

注册地址：福建省泉州市丰泽区泉秀街道丁荣路39号御殿花园5号楼商业楼2楼210-11

成立时间：2021年3月8日

认缴出资额：3,000万元人民币

合伙企业期限：2021年3月8日至2071年3月7日

经营范围：一般项目：创业投资（限投资未上市企业）。

基金存续期：5（3+2）年，自工商变更完成之日起计算。执行事务合伙人有权决定于第3个年度届满日前提前终止投资存续期，但应提前5个工作日向全体有限合伙人发出提前终止的通知，否则本合伙企业的投资存续期可自动顺延至第5个年度届满日前。若投资项目存续期间发生提前退出的情形，投资项目将提前终止。如因项目需要，超过上述合伙企业的投资存续期，则由全体合伙人协商一致通过。

投资范围：投资新兴信息产业，包括但不限于网络安全、大数据、人工智能、云计算等高新信息技术产业的成长期或成熟期企业，闲置资金可投资于高流动性低风险的理财产品、货币基金产品等。投资领域与上市公司主营业务存在一定协同关系。

投资项目和计划：暂未确定具体投资项目。

（1）《海丝合伙协议》签订时，各合伙人认缴出资情况：

■

公司与上述其他投资各方不存在关联关系，不存在一致行动关系，上述各方无直接或间接持有公司股份且无增持公司股份的计划意向。公司董事、监事及高级管理人员、持有5%以上股份的股东、公司控股股东和实际控制人没有在上述其他投资各方任职的情况，不存在相关利益安排。同时，公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员未参与投资基金份额认购、未在投资基金中任职。本次公司参与投资基金，不会导致同业竞争或关联交易。

（2）出资缴付情况

合伙企业的合伙人对本合伙企业的认缴出资为分期缴纳，普通合伙人首期出资为10万元人民币，有限合伙人首期出资为100万人民币。后续实缴出资，原则上各合伙人应当按照合伙企业投资项目的需要，根据执行事务合伙人通知后30日内缴付出资。

公司（有限合伙人）已于2021年5月27日缴纳认缴出资100万元；颜雨声（有限合伙人）已于2021年5月25日缴纳认缴出资100万元；泉州海丝万创股权投资管理有限公司（普通合伙人）已于2021年5月26日缴纳认缴出资10万元。截至本公告日，上述合伙人已完成本合伙企业的首期出资。

（3）基金登记及备案

海丝万创已根据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规的要求在中国证券投资基金业协会完成备案手续，并取得《私募投资基金备案证明》，具体信息如下：

基金名称：泉州海丝起航投资合伙企业（有限合伙）

备案编码：SQM001

管理人名称：泉州海丝万创股权投资管理有限公司

托管人名称：兴业银行股份有限公司

备案日期：2021年06月08日

（四）《海丝合伙协议》的主要内容

1、出资

（1）合伙人认缴出资额、出资方式

本合伙企业认缴出资总额为3000万元人民币。

（2）本合伙企业份额的认购和持有限额

认购资金以现金形式缴付。有限合伙人在认缴期间的首次认购金额不应低于100万人民币，且认购金额须为10万元的整数倍

（3）与出资相关的特别约定

本合伙企业的合伙人对本合伙企业的认缴出资为分期缴纳，普通合伙人首期出资为10万元人民币，有限合伙人首期出资为100万人民币，且应当在本合伙企业设立之日起30日内完成首期实缴出资。后续实缴出资，原则上各合伙人应当按照合伙企业投资项目的需要，根据执行事务合伙人通知后30日内缴付出资。

若因有限合伙人自身原因导致其未能按时缴付其认缴的出资，导致本合伙企业违反任何文件中的任何约定，以及/或导致本合伙企业及/或普通合伙人被相关方追究任何责任，则违约的有限合伙人应就普通合伙人及/或本合伙企业所遭受的经济损失承担赔偿责任。

2、普通合伙人

（1）无限连带责任

普通合伙人对本合伙企业的债务承担无限连带责任。

（2）普通合伙人的权力

1）普通合伙人应当以符合善意原则和公平交易原则的方式履行其在本协议项下对本合伙企业和有限合伙人的职责并行使其在本协议项下的权利，并且应当对本合伙企业的业务和经营投入必要时间以确保对本合伙企业的妥善管理。普通合伙人享有对本合伙企业的管理与经营权以及制定相关决策的权力。

2）向本合伙企业提供日常运营及投资管理服务。

3）执行本合伙企业的投资及其他业务。

4）管理和维护本合伙企业的资产。

5）开立、维护和撤销本合伙企业的银行账户，开具支票和其他付款凭证。

6）聘用专业人士、中介及顾问机构为本合伙企业提供服务。

7）为本合伙企业的利益决定提起诉讼或应诉，进行仲裁；与争议对方进行妥协、和解等，以解决本合伙企业与第三人的争议；采取所有可能的行动以保障本合伙企业财产的安全，减少因本合伙企业的业务活动而对本合伙企业、合伙人及其财产可能带来的风险。

8）根据国家税务管理规定处理本合伙企业的涉税事项。

9）采取为实现合伙目的、维护或争取本合伙企业合法权益所必需的其他行动。

10）代表本合伙企业对外签订文件。

11）对本合伙企业的财产进行投资、管理、运用、处置和回收；

12）变更其委派至本有限合伙企业的代表。

13）采取为实现合伙目的、维护或争取本有限合伙企业合法权益所必需的其他行动。

14）法律及本协议授予的其他职权。

（3）普通合伙人的义务

1）普通合伙人不得从事任何违反法律、法规或本协议规定的行为。

2）普通合伙人对本合伙企业负有忠诚、勤勉义务。

3）普通合伙人应在其经营场所置备合伙人登记册(“合伙人登记册”)，登记各合伙人姓名或名称、住所、认缴出资额、实缴出资额及认为必要的其他信息，供合伙人备查。当合伙人名单根据本协议之规定修改时，普通合伙人应相应更新合伙人登记册，并根据需要办理相应的工商变更登记手续。

4）普通合伙人不得以本企业的名义对外提供担保或对外举债，且不得将自己所持有的基金份额进行对外担保、质押等可能引起第三方要求处置该基金份额。。

5）执行重大事件及投资管理信息报告编制职责。

6）根据本合伙协议，普通合伙人应履行的其他义务。

（4）执行事务合伙人

普通合伙人泉州海丝万创股权投资管理有限公司为本合伙企业的执行事务合伙人。

（5）执行事务合伙人委派的代表

执行事务合伙人按法律规定指定其委派代表，负责具体执行合伙事务。执行事务合伙人应确保其委派的代表独立执行本合伙企业的事务并遵守本协议的约定。执行事务合伙人可独立决定更换其委派的代表，但更换时应按规定办理相应的企业变更登记手续。

（6）执行事务合伙人代表的权限

1）代表合伙企业对合伙事务进行日常管理，执行合伙企业日常事务管理措施及决策，签署办理合伙企业经营过程中相关审批手续。

2）代表合伙企业对各类投资项目进行管理，包括但不限于负责合伙企业的投资项目筛选、调查及项目管理等事务。

3）代表合伙企业签订合作协议，负责协议的履行；代表合伙企业处理、解决合伙企业涉及的各种争议和纠纷。

4）代表有限合伙企业聘任（或解聘）合适的人员或机构作为有限合伙企业具体的投资项目之投资顾问等中介机构，并签署相关文件。

5）负责组织文件向其他合伙人报告合伙事务执行情况、合伙企业经营和财务状况。

6）负责组织召集合伙人会议。

7）代表合伙企业办理银行账户、证券账户等相关金融投资运营中的手续等。

（7）普通合伙人违约事件

在发生下列事件之后的15个工作日内，经全体有限合伙人同意的，本合伙企业将根据本协议的约定解散（若尚处于投资期内，则投资期提前终止），并进入清算程序：

1）普通合伙人因故意或重大过失给本合伙企业或有限合伙人造成损失，以及执行合伙事务时有《合伙企业法》规定的不正当行为；

2）普通合伙人发生合并、分立或企业形式变更、或解散、清算、破产等清算事件，从而导致其无法履行其在本协议项下的职能或义务的。

前述1）、2）项所述事件统称“普通合伙人违约事件”。

（8）责任的限制

除非发生普通合伙人违约事件，否则普通合伙人及其管理人员不应对因其作为或不作为所导致的本合伙企业或有限合伙人的损失负责。

普通合伙人及普通合伙人之雇员及普通合伙人聘请的代理人、顾问等人士为履行其对本合伙企业的各项职责、处理本合伙企业委托事项而产生的责任及义务均及于本合伙企业。如普通合伙人及上述人士因履行职责或办理受托事项遭致任何索赔、诉讼、仲裁、调查或其他法律程序，本合伙企业应补偿各该人士因此产生的所有损失和费用，除非有证据证明该等损失、费用以及相关的法律程序是由于该人士的故意或重大过失或超越本合伙企业授权范围所引起。

（9）普通合伙人的退伙及合伙权益转让

在本合伙企业按照本协议的约定解散或清算之前，普通合伙人始终履行本协议项下的职责；在本合伙企业解散或清算之前，不要求退伙，不转让其持有的本合伙企业的任何合伙权益；其自身亦不会采取任何行动主动解散或终止。

如果普通合伙人根据《合伙企业法》发生被视为当然退伙的情形（包括但不限于普通合伙人依法被吊销营业执照、责令关闭撤销，或者被宣告破产等），经超过2/3份额的有限合伙人推荐一家依法成立并存续的法人担任本合伙企业的普通合伙人。经全体有限合伙人书面认可并接受后，该法人即成为本有限合伙企业新的普通合伙人。

3、有限合伙人

（1）有限责任

有限合伙人以其认缴出资额为限对本合伙企业的债务承担责任。

（2）有限合伙人的权利

有限合伙人根据《合伙企业法》及本协议行使有限合伙人权利不应被视为构成有限合伙人参与管理或控制本合伙企业的投资业务或其他活动，从而引致有限合伙人被认定为根据法律或其他规定需要对合伙企业之债务承担连带责任的普通合伙人。

有限合伙人的权利如下：

1）对执行事务合伙人执行事务情况及本合伙企业的投资情况进行监督；

2）对本合伙企业的经营管理提出建议；

3）参加合伙人大会，并以其实缴出资额行使相应的表决权；

4）了解本合伙企业的经营状况和财务状况，对涉及自身利益的情况，可查阅本合伙企业财务会计账簿等财务资料；

5）在本合伙企业中的利益受到侵害时，向有责任的合伙人主张权利或根据本协议提起仲裁程序以及提出其他相应权利救济；

6）普通合伙人怠于行使权利时，督促其行使权利或者为了本合伙企业的利益以自己的名义提起诉讼；

7）按照本协议的约定，享有合伙利益的分配权；

8）本协议及法律法规规定的其他权利。

（3）有限合伙人的义务

1）按照本协议的约定，按时、足额的向本企业出资。

2）按照本协议的约定，承担合伙企业的费用。

3）有限合伙人对外不得代表本企业。

4）有限合伙人不得以本企业的名义对外提供担保或对外举债，且不得将自己所持有的基金份额进行对外担保、质押等可能引起第三方要求处置该基金份额。

5）除非有限合伙人退伙，否则在本企业清算前，不得请求分割本企业的财产。

（4）有限合伙人和普通合伙人相互转变

除非法律另有规定或全体合伙人达成全体一致同意的书面决定，有限合伙人不能转变为普通合伙人，普通合伙人亦不能转变为有限合伙人。

（5）有限合伙人的合伙权益转让

在本合伙企业项目投资存续期间，在下列前提条件获得满足后，有限合伙人（就本条而言，下称“转让人”）可以转让其在本合伙企业中的合伙权益：

1）事先取得执行事务合伙人的同意；

2）受让该合伙权益的受让人（就本条而言，下称“受让人”）被接纳为本合伙企业的有限合伙人后，成为本合伙企业之有限合伙人。在本协议中约定的所有与有限合伙人有关的事项均应适用于受让人，而且受让人应以其受让的合伙权益为限，继承转让人在本协议中的相应权利和义务；

3）受让人需满足基金业协会认定的合格投资者标准；

受让人只有在本条约定的条件全部得到满足，并且已签订本协议或本协议的补充协议后，方可被认为已被本合伙企业接纳为有限合伙人。

（6）新增合伙人的入伙

1）新增合伙人的决策程序

新增有限合伙人入伙只需经执行事务合伙人同意，新增普通合伙人入伙应当经全体合伙人一致同意。新增合伙人应依法订立书面入伙协议。订立入伙协议时，原合伙人应当向新入伙的合伙人如实告知原合伙企业的经营状况和财务状况。

2）新增合伙人的权利和义务

新增合伙人入伙后，新入伙的合伙人与原合伙人享有同等权利，承担同等责任。新入伙的普通合伙人对入伙前合伙企业的债务承担无限连带责任。新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务，以其认缴的出资额为限承担责任。

3）按照本协议约定选择有限合伙人

执行事务合伙人应按照本协议约定的期限和条件，选择适当的有限合伙人，由执行事务合伙人代表与新入伙的有限合伙人签订入伙协议并安排缴纳出资事宜。

（7）有限合伙人的退伙

在本合伙企业项目投资存续期间，除“（5）有限合伙人的合伙权益转让”中约定的有限合伙人转让合伙权益及《合伙企业法》规定的被视为当然退伙的情形外，有限合伙人不得退伙。

如果有限合伙人发生《合伙企业法》规定的被视为当然退伙的情形（包括但不限于有限合伙人依法被吊销营业执照、责令关闭撤销、被宣告破产等），本有限合伙企业不应因此解散。经合伙人会议通过，（1）可由其他现有合伙人或新的有限合伙人承继该退伙之有限合伙人的财产份额，或（2）相应缩减本有限合伙企业的认缴出资总额。

若有限合伙人发生《合伙企业法》规定的被视为当然退伙的情形（包括但不限于有限合伙人依法被吊销营业执照、责令关闭撤销、被宣告破产等）导致本合伙企业违反相关约定，或导致本合伙企业及/或普通合伙人被相关方追究赔偿责任，则该有限合伙人应就普通合伙人及/或本合伙企业所遭受的经济损失承担赔偿责任。

4、投资管理

（1）投资决策委员会

全体合伙人授权执行事务合伙人建立一个由3名委员组成的投资决策委员会。投资决策委员会的全体委员，均由执行事务合伙人指定。投资决策委员会向全体合伙人负责，负责与合伙企业资产的投资决策及退出有关的一切事宜的最终决策。投资决策委员会的议事规则及其他程序性规定由执行事务合伙人制定。

注：目前公司已委派1人参与投资决策委员会。

（2）投资决策权

本合伙企业由执行事务合伙人行使投资决策权，并委派代表具体执行管理投资项目的实施，包括但不限于：

1）项目投资收益方案的制定；

2）对有限合伙企业的重大项目投资决策、项目退出、资本运作等做出决议，具体包括收购、持有、保留、管理、监督、拥有、表决、重组、出售、转换、保证或以其他方式处理合伙企业持有或代表合伙企业持有的股权或其他资产，其中包括对投资对象的股权投资和闲置资金各种临时投资；

3）对委派合适人选代表合伙企业进入被投资企业的董事会、股东会做出决议；

4）对聘请中介机构的费用及条件做出决议；

5）决定与投资项目相关的对外划款、转账；

6）对其他涉及合伙企业重大投资事项进行决策等。

（3）投资范围

本合伙企业主要为寻找并投资新兴信息产业，包括但不限于网络安全、大数据、人工智能、云计算等高新信息技术产业的成长期或成熟期企业，闲置资金可投资于高流动性低风险的理财产品、货币基金产品等。

（4）投资限制

1）有限合伙不得从事证券二级市场上买卖流通股股份的交易(证券交易),但是前述证券交易不包括有限合伙在从所投资项目退出时进行的证券交易以及通过大宗交易或者协议转让等中国法律和相关证券监管机构所允许的方式从非散户手中购买上市公司的股份、认购上市公司定向增发和配售的股份等在正常经营过程中可能发生的其他证券交易行为，不得进行使有限合伙承担无限责任的投资。

2）有限合伙不得对除投资组合公司以外的第三方提供担保。

5、收益分配

（1）收益来源

项目投资收益包括但不限于股息、红利、被投资公司预分配现金、闲置资金理财、项目退出所得（包括转让对被投资公司投资的转让所得、被投资公司清算所得）或其他基于项目投资取得的收入，但需扣除有限合伙企业就取得该等收入应缴纳的相关税费（如有）。

（2）管理费安排

普通合伙人作为本合伙企业的基金管理人为合伙企业提供管理和服务，全体合伙人一致同意在投资存续期内由全体合伙人向普通合伙人支付管理费，并按以下方式提取：

合伙企业应当在其投资存续期限内每年度按其总实缴出资额的1%向管理人支付管理费，各合伙人按其实缴出资额承担相应的管理费。合伙企业第一年度管理费应在合伙企业首期实缴出资完成后5个工作日内由合伙企业向管理人支付（按实际运作时间计算）。以后每年度的管理费应在每年的01月15日前由合伙企业向管理人予以支付，不满整年的按全年计算。

（3）收益分配

1）一般收益分配

本合伙企业自投资项目退出后，由项目退出所收到的全部现金在扣除已经发生的以及合理预留的，由合伙企业承担的税费（指政府部门对本合伙企业，或对本合伙企业的收入或资产，或对本合伙企业的交易或运作收取的税费）、根据“5、收益分配（2）管理费安排”中约定的支付剩余管理费及协议中列示的费用（即合伙企业营运费用）后，为合伙企业的可分配现金。在前述约定的收益之外，可分配现金还包括本合伙企业除用于开展股权投资之外的闲置资金，以及该等闲置资金的投资收益。

可分配现金按以下顺序向全体合伙人进行分配：

A．由全体合伙人按实缴出资比例分配，直至其取得100%的实缴出资额；

B．如有余额，向全体合伙人按实际出资比例分配，直至其取得相当于其实缴出资额*投资收益率8%*投资期限/365的基本收益；

C．如有余额，视为超额收益，其中20%分配给普通合伙人，80%分配给全体合伙人，全体合伙人之间按照实际出资比例进行分配。

分配方式为现金分配，除非普通合伙人和合计占合伙企业实缴出资总额 50%以上的有限合伙人同意以非现金方式进行分配。

2）非现金分配

在合伙企业清算之前，执行事务合伙人应尽其合理努力将有限合伙的投资变现、避免以非现金方式进行分配；但如根据执行事务合伙人的判断认为以股权、产权、股票、资产或其他形式的非现金权益分配更符合全体合伙人的利益，则在符合法律、法规和其他规范性文件的前提下，在合伙人会议通过后，执行事务合伙人可以非现金方式进行分配。在非现金分配时，如所分配的非现金资产为公开交易的有价证券，则以自分配完成之日前15个证券交易日内该等有价证券的平均交易价格确定其价值；对于其他非现金资产，执行事务合伙人应聘请独立的第三方进行评估从而确定其价值。执行事务合伙人按照本协议约定向合伙人进行非现金分配时，视同按照协议有关现金分配的约定条款进行了现金分配。有限合伙进行非现金分配时，执行事务合伙人应负责协助各合伙人办理所分配资产的转让登记手续，并协助各合伙人根据相关法律、法规履行受让该等资产所涉及的信息披露义务；接受非现金分配的合伙人亦可将其分配到的非现金资产委托执行事务合伙人按其指示进行处分，具体委托事宜由执行事务合伙人和相关的合伙人另行协商。

（五）投资目的及对上市公司的影响

1、投资目的

在保证公司主营业务稳健发展的前提下，公司投资海丝基金，可以有效借助专业机构的投资能力、投资渠道及投资经验，进一步拓展公司投资领域，优化公司产业布局。

2、对公司的影响

本次投资的资金来源为公司自有资金，公司作为合伙企业的有限合伙人参与本次投资，本次出资占公司最近一期经审计净资产的0.69%。本次投资不会影响公司正常生产经营活动，不会对公司财务及经营状况产生重大影响，不存在损害上市公司及股东利益的情形。

（六）风险提示

1、合伙企业可能面临未能寻求到合适投资标的风险；

2、合伙企业由于具有投资周期长、流动性较低的特点，公司投资可能面临较长的投资回收期，同时海丝基金在投资过程中将受宏观经济、行业周期、市场环境等多种因素影响，将可能面临投资效益不达预期或基金亏损的风险。

三、关于宁波梅山保税港区安高股权投资基金合伙企业（有限合伙）的进展情况

2016年11月24日，公司全资子公司福建南威资产管理有限公司（以下简称“南威资管”）与道高（上海）股权投资基金有限公司共同发起设立基金管理公司一一宁波梅山保税港区南威道高投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“南威道高”）（公告编号：2016-084）。2017年9月，公司与南威道高、宁波梅山保税港区国汇创荣股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“国汇创荣”）共同签署了《宁波梅山保税港区安高股权投资基金合伙企业（有限合伙）之合伙协议》（以下简称“《安高合伙协议》”）并于同月取得宁波梅山保税港区安高股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“安高基金”）的工商营业执照（公告编号：2017-102）。现将安高基金进展情况说明如下。

根据《安高合伙协议》，作为南威道高的合伙人，南威资管于2017年3月3日按持有份额认缴出资100万元，道高（上海）股权投资基金有限公司亦按持有份额认缴出资100万元，上述共计200万元作为南威道高向安高基金的首期出资，用于安高基金日常经营运作。根据《安高合伙协议》，合伙企业剩余认缴出资进度根据项目投资情况决定。

因安高基金至今未有合适的对外投资项目，截至目前其他有限合伙人未对该基金进行出资，亦未有其他有限合伙人加入。

四、关于产业投资基金的进展情况

公司于2016年4月26日召开第二届董事会第二十二次会议审议通过《关于设立产业投资基金暨关联交易的议案》，同意公司以自有资金不超过人民币10,000万元作为劣后级有限合伙人，与厦门德宏嘉富股权投资管理合伙企业（有限合伙）、紫金矿业集团资本投资有限公司共同发起设立产业投资基金（公告编号：2016-026）。结合合作各方对基金的合作模式和运作细节的磋商结果，经公司评估，合作方案可能涉及对董事会原审议内容的调整。基于谨慎考虑，根据《上市公司股东大会规则》和《公司章程》有关规定，2016年5月26日公司召开第二届董事会第二十四次会议取消公司第二届董事会第二十二次会议审议通过的《关于设立产业投资基金暨关联交易的议案》，并取消公司2015年年度股东大会的相关议案。（公告编号：2016-034）。公司决定不再设立该产业投资基金。

公司将积极敦促基金管理人关注政策变化、市场情况，寻找优质项目，加强投后管理和风险控制，维护公司投资资金的安全，切实保护广大投资者的合法权益。同时，公司将密切关注基金后续推进情况，严格按照规定履行信息披露义务，并按分阶段披露原则及时披露相关事项的重大进展。请投资者注意投资风险，理性投资。

特此公告。

南威软件股份有限公司

董事会

2021年12月9日

证券代码：600020 证券简称：中原高速 公告编号：临2021－038

公司债代码：143213 公司债简称：17豫高速

公司债代码：143495 公司债简称：18豫高01

公司债代码：143560 公司债简称：18豫高02

河南中原高速公路股份有限公司

关于公司债券、可续期公司债券发行申请

获得中国证监会注册批复的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2020年11月17日，河南中原高速公路股份有限公司（以下简称“公司”）2020年第三次临时股东大会审议通过《关于公司公开发行公司债券的议案》，同意公司公开发行面值总额不超过70亿元（含70亿元）的公司债券，其中，公开发行可续期公司债券面值总额计划不超过20亿元（含20亿元）。具体内容详见公司2020-037、038、044号公告。

2021年12月9日，公司收到中国证券监督管理委员会分别出具的《关于同意河南中原高速公路股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕3823号）、《关于同意河南中原高速公路股份有限公司向专业投资者公开发行可续期公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕3805号）。主要内容如下：

1、同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过50亿元公司债券的注册申请。

2、同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过20亿元可续期公司债券的注册申请。

3、本次发行公司债券、可续期公司债券应严格按照报送上海证券交易所的募集说明书进行。

4、本批复自同意注册之日起24个月内有效，公司在注册有效期内可以分期发行公司债券、可续期公司债券。

5、自同意注册之日起至本次公司债券、可续期公司债券发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报告并按有关规定处理。

公司董事会将按照有关法律法规和上述批复文件的要求，在公司股东大会的授权范围内择机办理本次发行公司债券、可续期公司债券的相关事宜，并及时履行信息披露义务。

特此公告。

河南中原高速公路股份有限公司董事会

2021年12月10日

招商局公路网络科技控股股份有限公司

关于京沪高速公路（北京段）计费起止点调整

暨补偿协议公告

证券代码：001965 证券简称：招商公路 公告编号：2021-82

债券代码：127012 债券简称：招路转债

招商局公路网络科技控股股份有限公司

关于京沪高速公路（北京段）计费起止点调整

暨补偿协议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《交通运输部办公厅关于规范城市周边高速公路起始路段收费工作的通知》《北京市交通委员会关于调整我市收费公路计费起止点有关问题的通知》等有关文件精神，招商局公路网络科技控股股份有限公司（以下简称“本公司”）与北京市交通委员会（以下简称“北京市交委”）于2021年12月3日就本公司所属京沪高速公路（原京津塘高速公路）北京段计费起点调整及补偿有关事宜签署补偿协议，补偿协议主要内容如下：

一、自2020年5月6日零时起，本公司所属京沪高速公路（原京津塘高速公路）北京段计费起止点由“四环路-十八里店桥”调整为“大羊坊收费站”，共减少收费里程5.05公里。

二、补偿范围及金额：北京市交委对本公司在2020年5月6日零时至2029年9月4日24时收费期满期间因本次计费起止点调整造成的预期收益损失折现额，给予一次性补偿23,586.36万元人民币。

三、路段及设施的管理养护：协议生效后，双方开始计费起止点调整路段（以下简称“标的路段”）的移交准备工作。按照相关规定，北京市交委应在本公司移交标的路段之前对拟移交的标的路段及设施进行鉴定和验收。经鉴定和验收，标的路段符合取得收费公路权益时核定的技术等级和标准的，本公司方可按照国家有关规定向北京市交委办理移交手续；不符合取得收费公路权益时核定的技术等级和标准的，本公司应在北京市交委确定的期限内进行维修养护，达到要求后，双方在15个工作日内按照国家有关规定完成移交手续办理。移交手续办理完成后，标的路段即归属北京市交委，由北京市交委享有和承担标的路段管养权责。

根据上述移交工作安排，预计2022年完成路段及设施的管理养护移交，并实现本协议相关收益。

特此公告。

招商局公路网络科技控股股份有限公司董事会

二〇二一年十二月九日

三羊马（重庆）物流股份有限公司

股票交易异常波动公告

证券代码：001317 证券简称：三羊马 公告编号：2021-004

三羊马（重庆）物流股份有限公司

股票交易异常波动公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（一）股票交易异常波动的情况介绍

三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称“公司”）（证券简称：三羊马、证券代码：001317）股票交易价格连续3个交易日（2021年12月7日、2021年12月8日、2021年12月9日）内收盘价格涨幅偏离值累计达到20％，根据《深圳证券交易所交易规则》的相关规定，属于股票交易异常波动情形。

（二）公司关注和核实情况说明

针对公司股票交易的异常波动，公司董事会对公司、控股股东和实际控制人就相关事项进行了核实，有关情况说明如下：

（1）公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处；公司不存在违反公平信息披露的情形；

（2）公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息；

（3）近期公司经营情况正常，内外部经营环境未发生重大变化；

（4）公司、控股股东和实际控制人不存在关于本公司的应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项；

（5）股票异常波动期间控股股东、实际控制人未买卖公司股票。

（三）不存在应披露而未披露信息的说明

公司董事会确认，公司目前没有任何根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉公司有根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。

（四）风险提示

（1）经自查，公司不存在违反信息公平披露情形。

（2）《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）为公司指定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的为准。

（3）公司将继续严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作。公司郑重提请投资者注意：投资者应充分了解股票市场风险及公司披露的风险提示，切实提高风险意识，审慎决策、理性投资。

特此公告。

三羊马（重庆）物流股份有限公司

董事会

2021年12月9日

中欧兴悦债券型证券投资基金暂停

大额申购和转换转入业务的公告

公告送出日期：2021年12月10日

1.公告基本信息

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2.其他需要提示的事项

为更好地保证中欧兴悦债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的稳定运作，保护基金份额持有人利益，根据法律法规及本基金基金合同的相关规定，中欧基金管理有限公司（以下简称“本公司”）决定自2021年12月10日起限制本基金申购及转换转入业务的金额，即如单日单个基金账户对本基金任一基金份额类别的单笔或多笔累计申购及转换转入业务的金额超过1,000,000元（不含），本公司有权拒绝。本基金单日单个基金账户对本基金任一基金份额类别的累计申请金额等于或低于1,000,000元的，全部确认成功；单日单个基金账户对本基金任一基金份额类别的累计申请金额高于1,000,000元的，则按注册登记系统清算顺序，逐笔累加后不超过1,000,000元（含）限制的申请确认成功，其余申请笔数有权确认失败。

实施上述限制期间，本基金的其他业务仍照常办理。如本基金取消或调整上述业务时，本公司将另行公告。

投资者可登陆本公司网站www.zofund.com，或拨打本公司客服电话400-700-9700、021-68609700咨询相关信息。

特此公告。

中欧基金管理有限公司

二零二一年十二月十日

天弘基金管理有限公司公告

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等有关规定，天弘基金管理有限公司将旗下部分基金有关关联交易的情况公告如下：

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特此公告。

天弘基金管理有限公司

二〇二一年十二月十日

关于安信永宁一年定期开放债券型发起式

证券投资基金提前结束募集的公告

安信永宁一年定期开放债券型发起式证券投资基金（以下或简称＂本基金＂）经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕3737号文准予注册，本基金已于2021年12月7日开始募集，根据2021年12月4日刊登于《上海证券报》的《安信永宁一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告》，原定认购截止日为2022年1月21日。

截至2021年12月10日，本基金募集的基金份额总额和认购户数均已达到基金合同生效的备案条件。为了更好的保护投资人利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规的规定，《安信永宁一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》、《安信永宁一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》和《安信永宁一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告》等文件的相关约定，经本基金管理人安信基金管理有限责任公司（以下简称＂本公司＂）与本基金托管人杭州银行股份有限公司以及本基金销售机构协商，本公司决定将本基金的募集截止时间提前至2021年12月10日，即本基金2021年12月10日当日的有效认购申请将全部予以确认，并自2021年12月11日起不再接受投资者对本基金的认购申请。

投资者欲了解本基金的详细情况，敬请查阅2021年12月4日在本公司网站（www.essencefund.com）和中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露的《安信永宁一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》及《安信永宁一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告》。投资者也可通过本公司客服电话：4008-088-088（免长途话费）咨询有关详情，或登陆本公司网站（www.essencefund.com）获取相关信息。

风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书及更新。敬请投资者留意投资风险。

特此公告。

安信基金管理有限责任公司

2021年12月10日

国联证券股份有限公司关于高级管理人员变更公告

送出日期：2021年12月09日

1 公告基本信息

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2 新/代任高级管理人员的相关信息

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3 离任高级管理人员的相关信息

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4 其他需要说明的事项

上述变更事项，已经国联证券股份有限公司第四届董事会第二十三次会议审议通过，并将按规定进行备案。

国联证券股份有限公司

2021年12月09日

中信建投基金管理有限公司关于旗下部分

基金投资关联方承销证券的公告

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及相关基金合同、招募说明书等有关规定，经履行适当的审批程序，中信建投基金管理有限公司（以下简称“本公司”）旗下部分基金参与了迪阿股份有限公司（以下简称“迪阿股份”）首次公开发行人民币普通股（A 股）并在创业板上市（以下简称“本次发行”）的网下申购，本公司控股股东中信建投证券股份有限公司为本次发行的保荐机构（主承销商）。本次发行价格为116.88元/股，发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，综合考虑有效申购倍数、发行人基本面、本次公开发行的股份数量、发行人所处行业、市场情况、同行业可比上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格。

根据法律法规、基金合同及迪阿股份于2021年12月8日发布的《迪阿股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》，现将本公司旗下基金获配信息公告如下：

■

注：上述基金新股配售经纪佣金费率为其获配金额的0.00%。

投资者可访问本公司网站（www.cfund108.com），或拨打客户服务电话4009-108-108咨询相关情况。

特此公告。

中信建投基金管理有限公司

2021 年12月10日

为了更好地满足投资者的理财需求，根据相关基金合同、招募说明书及其更新的有关规定，财通证券资产管理有限公司（以下简称“本公司”）自2021年12月10日起，调整本公司旗下部分基金最低赎回份额和最低保留份额。

现将有关事项公告如下：

一、适用基金

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二、调整方案

自2021年12月10日起，上述基金最低赎回份额和最低保留份额调整为0.1份，即基金份额持有人在办理赎回时，每次赎回申请不得低于0.1份基金份额，基金份额持有人赎回后在销售机构保留的基金份额余额不足0.1份的，登记机构可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。

三、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况

财通证券资产管理有限公司

客服电话：95336

网址：www.ctzg.com

四、重要提示

1、本公告仅对调整上述适用基金最低赎回份额和最低保留份额的有关事项予以说明。投资者欲了解上述适用基金的详细情况，请阅读基金的相关法律文件。

2、 本次调整方案所涉及的招募说明书相关内容，将在更新招募说明书时一并予以调整。

五、风险提示

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读《基金合同》和《招募说明书》等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及听取销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。

特此公告。

财通证券资产管理有限公司

二〇二一年十二月十日