华讯方舟股份有限公司关于公司新增被纳入失信被执行人的公告

A股代码：601238 A股简称：广汽集团 公告编号：临2021-098

H股代码：02238 H股简称：广汽集团

债券代码：122243、113009 债券简称：12广汽02、广汽转债

广州汽车集团股份有限公司

监事集中竞价减持股份进展公告

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 监事持股的基本情况

截至本公告披露之日，广州汽车集团股份有限公司（下称公司或本公司）监事石磊先生通过股权激励行权和集中竞价交易合计持有公司股份120,395股，占本公司总股本比例约为0.0012%（以截至2021年11月30日收市后总股本为基数计算）。

● 集中竞价减持计划的进展情况

根据2021年8月21日披露的减持计划和《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》（下称《实施细则》）的规定，石磊监事拟于2021年9月13日至2022年3月12日期间减持不超过30,000股。

截止本公告披露之日，减持期间已达到计划减持期间的一半 ，石磊监事尚未实施减持。

一、集中竞价减持主体减持前基本情况

■

上述减持主体无一致行动人。

二、集中竞价减持计划的实施进展

（一）监事因以下原因披露集中竞价减持计划实施进展：

减持时间过半

截止本公告披露之日，石磊监事尚未实施减持。

（二）本次减持事项与大股东或董监高此前已披露的计划、承诺是否一致

√是 □否

（三）在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项

□是 √否

（四）本次减持对公司的影响

本次减持不会导致公司控制权发生变更，不会对公司的持续性经营产生影响。

（五）本所要求的其他事项

无

三、集中竞价减持计划相关风险提示

（一）本次减持股份计划符合《证券法》、《公司法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定。后续减持计划的实施将根据市场情况、公司股价等因素和情形决定是否实施，减持时间、减持数量、减持价格尚存在不确定性。

（二）减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险 □是 √否

（三）本公司将严格遵守有关法律法规及公司规章制度的规定，及时履行信息披露义务。

特此公告。

广州汽车集团股份有限公司董事会

2021年12月15日

A股代码：601238 A股简称：广汽集团 公告编号：临2021-099

H股代码：02238 H股简称：广汽集团

债券代码：122243、113009 债券简称：12广汽02、广汽转债

广州汽车集团股份有限公司

关于“广汽转债”到期的提示公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

广州汽车集团股份有限公司（下称“公司”）经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]3131号文核准，于2016年1月22日发行总额为410,558万元，债券期限为6年的可转换债券。经上海证券交易所自律监管决定书[2016]26号文同意，公司410,558万元可转换债券于2016年2月4日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“广汽转债”，债券交易代码“113009”。

上述发行的可转换公司债券将于2022年1月21日到期。根据《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》及公司《广州汽车集团股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”），现将公司“广汽转债”到期摘牌有关事项公告如下：

一、兑付方案

根据公司《募集说明书》的规定：在本次发行的A股可转债期满后五个交易日内，公司将以本次发行的A股可转债的票面面值的106%（含最后一期年度利息）的价格向投资者赎回全部未转股的可转债。故“广汽转债”到期合计兑付106元/张（含税）。

二、可转债停止交易日

根据《上海证券交易所股票上市规则》等规定，“广汽转债”将于2022年1月10日停止交易。在停止交易后、转股期结束前（即自2022年1月10日至2022年1月21日），“广汽转债”持有人仍可以依据约定的条件将“广汽转债”转换为“广汽集团”的股票。

三、可转债和转股的摘牌

“广汽转债”到期后，公司将在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布《可转债到期兑付及摘牌公告》，完成“广汽转债”到期兑付以及“广汽转债”和“广汽转股”在上海证券交易所的摘牌工作。

四、其他

联系部门：董事会办公室

联系电话：020-83151139

特此公告。

广州汽车集团股份有限公司董事会

2021年12月15日

A股代码：601238 A股简称：广汽集团 公告编号：临2021-097

H股代码：02238 H股简称：广汽集团

债券代码：122243、113009 债券简称：12广汽02、广汽转债

广州汽车集团股份有限公司董事及高管人员集中

竞价减持股份期间届满暨减持结果公告

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 董事及高管人员持股的基本情况

截至本减持计划实施之日前，广州汽车集团股份有限公司（下称公司或本公司）董事及高级管理人员曾庆洪先生、冯兴亚先生、陈小沐先生、王丹女士、陈汉君先生、眭立女士经股权激励行权合计持有公司股份3,471,241股，占本公司总股本比例约为0.03351%（以截至2021年11月30日收市后总股本为基数计算）。

● 集中竞价减持计划的实施结果情况

截至本公告披露之日，公司董事及高管人员拟根据《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的规定合计减持不超过866,600股；截止本次减持期间届满，实际减持790,900股，占本公司总股本比例约为0.00764%。

一、集中竞价减持主体减持前基本情况

■

上述减持主体无一致行动人。

二、集中竞价减持计划的实施结果

(一)董事及高管人员因以下事项披露集中竞价减持计划实施结果：

披露的减持时间区间届满

■

(二)本次实际减持情况与此前披露的减持计划、承诺是否一致 √是 □否

(三)减持时间区间届满，是否未实施减持 □未实施 √已实施

(四)实际减持是否未达到减持计划最低减持数量（比例） □未达到 √已达到

(五)是否提前终止减持计划 □是 √否

特此公告。

广州汽车集团股份有限公司董事会

2021/12/15

证券代码：000687证券简称：*ST华讯 公告编号：2021-157

华讯方舟股份有限公司关于公司新增被纳入失信被执行人的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别风险提示：1、由于公司及子公司资金紧缺导致未能及时偿付银行贷款、工程款、供应商货款、限制性股票回购款等，公司及子公司面临较多的司法诉讼。相关诉讼案件在执行过程中，由于公司及子公司资金紧缺导致无法按期履行清偿义务，目前公司及部分子公司已多次被列入失信被执行人名单。因公司及部分子公司尚存在其它未结诉讼（含未执行完成）事项，如公司及子公司后续未能履行生效法律文书确定义务，则存在新增被列入失信被执行人名单的风险。

2、针对债权人广州市沐阳产权经纪有限公司（以下简称“广州沐阳”）以公司不能清偿到期债务且明显丧失清偿能力可能为由，向法院申请对公司司法重整一案，广州沐阳针对法院不予受理裁定虽提起上诉，但基于上诉流程及司法重整流程考虑，广东省高级人民法院能否同意上诉请求同时公司能否被受理重整具有重大不确定性，目前公司已不具备在2021年12月31日前完成重整的条件。截至2021年9月30日公司归属于上市公司股东的所有者权益为-15.41亿元；2021年1-9月公司归属于上市公司股东的净利润为-1.39亿元、2021年1-9月公司营业收入为0.26亿元，公司净资产大额负数、营业收入及利润未有改善。根据《深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）》14.3.11规定，如公司2021年年度报告出现“2021年归属于上市公司股东的净利润为负且营业收入低于1亿元人民币”或者“2021年度期末净资产为负值”或者“2021年度财务会计报告被出具保留意见、无法表示意见或者否定意见的审计报告”，公司股票将终止上市，目前公司面临较高的退市风险。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

华讯方舟股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月14日通过中国执行信息公开网查询获悉公司于2021年12月13日新增被列入失信被执行人名单记录6条，现将具体情况公告如下：

一、被列入失信被执行人情况

■

注1：上表中诉讼金额不含利息及迟延履行费用。

上述涉诉事项公司败诉后，因流动性不足的原因未能在期限内履行生效法律文书规定的清偿义务，故被列入失信被执行人名单。

二、对公司的影响及风险提示

1、公司本次被纳入失信被执行人名单对公司形象有负面影响，公司将采取妥善的解决办法，尽快处理上述事项，同时公司及子公司将通过加快回收应收账款、处置资产等方式全力筹措偿债资金。此次被纳入失信被执行人事项暂未对公司正常经营造成明显影响，公司将持续关注该事项的进展，及时履行信息披露义务，请广大投资者注意投资风险。

2、公司前期被列入失信被执行人及移出的情况详见公司于2021年1月12日《关于公司被纳入失信被执行人的公告》（公告编号：2021-007）；2021年2月4日《关于公司新增被纳入失信被执行人的公告》（公告编号：2021-015）；2021年3月23日《关于公司部分被移出失信被执行人的公告》（公告编号：2021-030）；2021年5月29日《关于公司新增被纳入失信被执行人的公告》（公告编号：2021-058）；2021年7月1日《关于公司新增被纳入失信被执行人的公告》（公告编号：2021-067）；2021年7月13日《关于子公司被纳入失信被执行人的公告》（公告编号：2021-070）；2021年7月21日《关于子公司被纳入失信被执行人的公告》（公告编号：2021-076）；2021年8月25日《关于子公司被纳入失信被执行人的公告》（公告编号：2021-093）；2021年9月2日《关于子公司新增被纳入失信被执行人的公告》（公告编号：2021-102）；2021年9月16日《关于子公司部分被移出失信被执行人的公告》（公告编号：2021-112）；2021年9月24日《关于公司部分被移出失信被执行人的公告》（公告编号：2021-115）；2021年9月25日《关于子公司新增被纳入失信被执行人的公告》（公告编号：2021-116）；2021年11月16日《关于公司新增被纳入失信被执行人的公告》（公告编号：2021-140）；2021年11月18日《关于子公司新增被纳入失信被执行人的公告》（公告编号：2021-142）；2021年11月20日《关于子公司新增被纳入失信被执行人的公告》（公告编号：2021-143）；2021年11月25日《关于子公司新增被纳入失信被执行人的公告》（公告编号：2021-145）、2021年12月8日《关于公司新增被纳入失信被执行人的公告》（公告编号：2021-150）。公司董事会将持续关注相关事项的进展，将严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律法规及其规章制度履行信息披露义务。

3、因公司及部分子公司存在其它未结诉讼（含未执行完成）事项，如公司后续未能履行生效法律文书确定义务，则存在新增被列入失信被执行人名单的风险。敬请广大投资者注意投资风险。详细内容请查阅公司在巨潮资讯网披露的以下公告：2020年3月19日、3月28日、4月22日公司披露的《关于重大诉讼的公告》（公告编号：2020-028、033、048），2020年6月17日公司披露的《关于累计诉讼、仲裁案件情况的公告》（公告编号：2020-085）、2020年7月21日公司披露的《关于子公司诉讼进展的公告》（公告编号：2020-096）、2020年8月13日公司披露的《关于累计诉讼、仲裁案件情况的公告》（公告编号：2020-115）、2020年8月28日公司披露的《关于重大诉讼的公告》（公告编号：2020-120）、2020年9月3日公司披露的《关于子公司诉讼进展的公告》（公告编号：2020-124）、2020年9月26日公司披露的《关于公司涉及诉讼进展的公告》（公告编号：2020-131）、2020年10月13日公司披露的《关于公司涉及诉讼进展的公告》（公告编号：2020-132）、2020年10月22日披露的《关于子公司涉及诉讼及资产被冻结的公告》（公告编号：2020-136）、2020年11月3日公司披露的《关于重大诉讼的公告》（公告编号：2020-142）、2020年11月11日公司披露的《关于子公司涉及诉讼及资产被冻结的公告》（公告编号：2020-143）、2020年12月2日公司披露的《关于公司重大诉讼进展的公告》（公告编号：2020-150）、2020年12月9日公司披露的《关于公司重大诉讼进展的公告》（公告编号：2020-152）、2020年12月18日公司披露的《关于重大诉讼的公告》（公告编号：2020-157）、2021年1月6日公司披露的《关于公司各类诉讼的进展公告》（公告编号2021-001）、2021年2月4日公司披露的《关于重大诉讼的公告》（公告编号：2021-014）、2021年3月4日公司披露的《关于控股股东相关诉讼涉及公司的进展公告》（公告编号：2021-020）、2021年3月19日公司披露的《关于重大诉讼的公告》（公告编号：2021-025），《关于公司重大诉讼进展的公告》（公告编号：2021-026）、2021年3月23日公司披露的《关于重大诉讼的公告》（公告编号：2021-029）、2021年4月15日公司披露的《关于公司各类诉讼的进展公告》（公告编号：2021-032）、2021年4月20日公司披露的《关于公司子公司重大诉讼进展的公告》（公告编号：2021-037）、2021年4月27日公司披露的《关于重大诉讼的公告》（公告编号：2021-038）、2021年6月4日公司披露的《关于公司子公司重大诉讼进展的公告》（公告编号：2021-059）、2021年6月19日公司披露的《关于重大诉讼的公告》（公告编号：2021-064）、2021年7月21日公司披露的《关于公司涉及诉讼进展的公告》（公告编号：2021-075）、2021年7月30日公司披露的《关于公司各类诉讼进展的公告》（公告编号：2021-078）、2021年8月19日公司披露的《关于公司涉及诉讼进展的公告》（公告编号：2021-089）、2021年9月1日公司披露的《关于公司涉及诉讼进展的公告》（公告编号：2021-100）、2021年9月16日公司披露的《关于重大诉讼的公告》（公告编号：2021-113）、2021年9月24日公司披露的《关于公司涉及诉讼进展的公告》（公告编号：2021-114）、2021年10月12日公司披露的《关于公司涉及诉讼进展的公告》（公告编号：2021-120）、2021年11月26日公司披露的《关于公司涉及诉讼的公告》（公告编号：2021-146）、2021年12月11日公司披露的《关于公司涉及诉讼进展的公告》（公告编号：2021-156）。

4、针对债权人广州市沐阳产权经纪有限公司（以下简称“广州沐阳”）以公司不能清偿到期债务且明显丧失清偿能力可能为由，向法院申请对公司司法重整一案，广州沐阳针对法院不予受理裁定虽提起上诉，但基于上诉流程及司法重整流程（重整流程一般包含“法院裁定受理；债权申报（最短不少于30日）；重整计划草案制定及债权人会议、法院等审议、审批；重整计划执行；法院裁定确认重整计划执行完毕等”）考虑，广东省高级人民法院能否同意上诉请求同时公司能否被受理重整具有重大不确定性，目前公司已不具备在2021年12月31日前完成重整的条件。截至2021年9月30日公司归属于上市公司股东的所有者权益为-15.41亿元；2021年1-9月公司归属于上市公司股东的净利润为-1.39亿元、2021年1-9月公司营业收入为0.26亿元，公司净资产大额负数、营业收入及利润未有改善。根据《深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）》14.3.11规定，如公司2021年年度报告出现“2021年归属于上市公司股东的净利润为负且营业收入低于1亿元人民币”或者“2021年度期末净资产为负值”或者“2021年度财务会计报告被出具保留意见、无法表示意见或者否定意见的审计报告”，公司股票将终止上市，目前公司面临较高的退市风险。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

公司指定信息披露媒体为《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），有关公司的信息均以上述指定媒体刊登为准，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

华讯方舟股份有限公司

董事会

2021年12月16日

南都物业服务集团股份有限公司

关于公司股东股份质押的公告

证券代码：603506 证券简称：南都物业 公告编号：2021-054

南都物业服务集团股份有限公司

关于公司股东股份质押的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 浙江南都产业发展集团有限公司（以下简称“南都产业集团”）持有南都物业服务集团股份有限公司（以下简称“公司”）股份数量为64,527,327股，占公司总股本比例为34.36%；南都产业集团累计质押股份数量（含本次）为16,000,000股，占其持股数量比例为24.80%，占公司总股本比例为8.52%。

公司于近日接到公司控股股东南都产业集团将其持有的公司部分无限售条件流通股质押并办理完毕相关股份质押登记手续的通知。现将相关情况公告如下：

一、上市公司股份质押

1、本次股份质押的基本情况

■

2、上述质押股份不存在被用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他保障用途的情形。

3、股东累计质押股份情况

截至公告披露日，上述股东及其一致行动人累计质押股份情况如下：

■

南都产业集团资信状况良好，具备资金偿还能力，由此产生的质押风险在可控范围之内，不会导致公司实际控制权发生变更，不会对公司生产经营、主营业务、持续经营能力产生影响。公司将持续关注南都产业集团的股份质押情况，本次质押事项如若出现其他重大变动情况，公司将按照规定及时披露相关情况。

特此公告。

南都物业服务集团股份有限公司

董事会

2021年12月16日

证券代码：603506 证券简称：南都物业 公告编号：2021-053

南都物业服务集团股份有限公司

关于累计涉及诉讼、仲裁的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

● 本次披露累计涉案的金额：11,614.39万元，其中累计未结诉讼、仲裁案件金额合计7,957.88万元，累计已结诉讼、仲裁案件金额为3,656.51万元；累计主动诉讼、仲裁金额合计为10,852.13万元，累计被动诉讼、仲裁金额合计为762.26万元。

● 是否会对上市公司损益产生负面影响：因部分诉讼案件尚未开庭审理，部分案件尚未作出判决，目前无法判断对公司本期利润及期后利润的影响。本次披露涉案情况主要为公司主动诉讼、仲裁案件，若诉求得到法院支持和有效执行，将会对公司产生积极影响。

为加快应收账款的回收，南都物业服务集团股份有限公司（以下简称“公司”）近年加大了采取诉讼、仲裁等法律手段的力度维护公司合法权益，根据《上海证券交易所股票上市规则》有关规定，公司对本公司及子公司近12个月新增累计诉讼、仲裁事项进行了统计，累计涉及的诉讼、仲裁金额合计11,614.39万元，其中累计未结诉讼、仲裁案件金额合计7,957.88万元，累计已结诉讼、仲裁案件金额为3,656.51万元；累计主动诉讼、仲裁金额合计为10,852.13万元，累计被动诉讼、仲裁金额合计为762.26万元。现将具体情况公告如下：

一、累计诉讼、仲裁的情况

单位：万元

■

本次披露的主动诉讼、仲裁案件涉及的被告或被申请人与公司不存在关联关系。

二、其他尚未披露的诉讼事项

除本公告披露的诉讼、仲裁事项外，公司不存在其他应披露而未披露的诉讼、仲裁事项。

三、对公司本期或期后利润的影响

本次披露的诉讼、仲裁主要为公司加快应收账款回收、维护公司合法权益而采取的措施，由于上述案件大部分尚未开庭审理或执行完毕，公司目前无法判断对公司本期利润或期后利润的影响。公司将持续关注上述相关案件进展情况，并及时履行信息披露义务。

特此公告。

南都物业服务集团股份有限公司

董事会

2021年12月16日

南方出版传媒股份有限公司关于参与设立投资基金的进展公告

证券代码：601900 证券简称：南方传媒 公告编号：临2021-045

南方出版传媒股份有限公司关于参与设立投资基金的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、对外投资概述

2021 年 9 月 15 日，南方出版传媒股份有限公司（以下简称“公司”）披露了公司拟参与设立央视融媒体产业投资基金（有限合伙）（暂定名，以正式工商注册后为准，以下简称“合伙企业”或“基金”），基金主要投资文化及互联网经济等相关领域。基金总规模为人民币 100 亿元，首期认缴出资总额为人民币 37.125 亿元，其中公司作为该合伙企业的有限合伙人，以自有资金认缴出资人民币 10,000万元，占基金首期认缴出资总额的2.69%。详见公司于 2021年 9 月 15 日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的《南方出版传媒股份有限公司关于参与设立投资基金的公告》（临2021-035号）。

二、对外投资进展情况

（一）2021年12月15日，公司与中视融合（上海）企业管理合伙企业（有限合伙）、海通创意私募基金管理有限公司及其他有限合伙人正式签署了《央视融媒体产业投资基金（有限合伙）合伙协议》。

（二）部分合伙人出资额发生变化，出资总额371,250万元不变，具体出资情况如下：

单位：万元

■

三、其他说明

合伙企业尚未完成工商注册登记手续，且合伙企业尚需取得中国证券投资基金业协会备案，实施过程存在不确定性。

公司将持续关注合伙企业的后续进展情况，并按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司与私募基金合作投资事项信息披露业务指引》及其他相关法律法规的要求，及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

南方出版传媒股份有限公司董事会

2021年12月15日

海通证券股份有限公司

第七届董事会第二十二次会议（临时会议）决议公告

证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2021-045

海通证券股份有限公司

第七届董事会第二十二次会议（临时会议）决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十二次会议（临时会议）于2021年12月15日以通讯表决方式召开。本次会议通知已于2021年12月13日以电子邮件和书面传真的方式发出。公司董事会成员11人（包括4名独立董事），截至2021年12月15日，公司董事会办公室收到11名董事送达的通讯表决票，会议召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：

一、审议通过了《关于海通创意私募基金管理有限公司、海通开元投资有限公司与上海国盛（集团）有限公司共同投资的关连交易的议案》

同意公司控股子公司海通创意私募基金管理有限公司（以下简称“海通创意”）、全资子公司海通开元投资有限公司（以下简称“海通开元”）与关连人士上海国盛（集团）有限公司（以下简称“国盛集团”）及独立第三方签订合伙协议，共同发起成立合伙基金央视融媒体产业投资基金（有限合伙）（暂定名，最终以工商登记机关核准的名称为准，下称“合伙企业”或“基金”）。

基金的形式为有限合伙制，总规模为人民币100亿元。全体合伙人的首期认缴出资总额为人民币37.125亿元，其中中视融合（上海）企业管理合伙企业（有限合伙）拟作为普通合伙人1出资人民币0.16亿元；海通证券控股子公司海通创意拟作为普通合伙人2出资人民币0.1亿元；海通证券全资子公司海通开元拟作为有限合伙人出资人民币6.6525亿元；上海国盛（集团）有限公司拟作为有限合伙人出资1亿元，其他有限合伙人拟出资人民币29.2125亿元。

国盛集团直接及间接持有本公司约10.38%权益，根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》和《上海证券交易所股票上市规则》的规定，国盛集团构成公司关联/连人。因此，国盛集团与公司控股子公司海通创意、全资子公司海通开元共同成立的合伙企业项下拟进行的交易构成本公司之关联/连交易。此次交易金额未达到上海证券交易所规定的关联交易披露标准，仅需按照香港联交所的规定提交公司董事会审议并披露关连交易的相关情况。

本次关连交易的具体情况参见公司同日于香港联交所网站（http://www.hkexnews.hk）披露的公告《关连交易 成立合伙企业》。

表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案，关连董事屠旋旋回避表决。

二、审议通过了《关于公司董事会发展战略与投资管理委员会更名及修订委员会工作细则的议案》

同意“董事会发展战略与投资管理委员会”更名为“董事会发展战略与ESG管理委员会”，并在该委员会工作细则中增加ESG相关职责。

表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

三、审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》

1.同意对《公司章程》的相关条款进行修订，修订稿经公司股东大会审议通过后生效。

2.同意提请股东大会授权董事会并由董事会转授权公司经营管理层办理该章程修订所涉及的相关监管机构备案手续，并根据监管机构的意见对章程修订内容进行文字等调整。

表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

本议案尚需提请股东大会审议。

四、审议通过了《关于公司呆账核销的议案》

同意公司核销呆账4.86亿元人民币。本次呆账核销涉及的资产已根据会计政策全额计提减值，符合《企业会计准则》和公司相关财务规定，不影响公司本年度利润。

表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

特此公告。

海通证券股份有限公司董事会

2021年12月15日

证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2021-046

海通证券股份有限公司

第七届监事会第十三次会议（临时会议）决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

海通证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第七届监事会第十三次会议（临时会议）于2021年12月15日以通讯表决方式召开。本次会议通知已于2021年12月13日以电子邮件和书面传真的方式发出。公司监事会成员8人，截至2021年12月15日，公司监事会办公室收到8名监事送达的通讯表决票，会议召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》和《公司监事会议事规则》的有关规定。

本次会议审议并通过了《关于公司呆账核销的议案》

同意公司核销呆账4.86亿元人民币。本次呆账核销涉及的资产已全额计提减值，不影响公司本年度利润。

监事会认为：本次呆账核销符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，呆账核销涉及的资产已根据会计政策全额计提减值，不影响公司本年度利润，并能客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，有助于披露更真实、准确的会计信息；相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意公司本次呆账核销事宜。

表决结果：[8]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

特此公告。

海通证券股份有限公司监事会

2021年12月15日

证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2021-047

海通证券股份有限公司

关于修改《公司章程》的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十二次会议（临时会议）于2021年12月15日以通讯的方式召开，会议审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》，现就《公司章程》的具体修订情况公告如下：

《海通证券股份有限公司章程》修订对照表

■

本次《公司章程》的修订，尚需提交股东大会审议。

特此公告。

海通证券股份有限公司

2021年12月15日

中国神华能源股份有限公司

2021年11月份主要运营数据公告

证券代码：601088 证券简称：中国神华 公告编号：临2021-061

中国神华能源股份有限公司

2021年11月份主要运营数据公告

中国神华能源股份有限公司（“本公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

■

2021年11月，本公司商品煤产量同比增长的主要原因是：本公司科学组织煤炭生产，实现增产增供；煤炭销售量同比下降的主要原因是：部分煤炭销售结算滞后。

2021年11月，本公司航运货运量同比下降的主要原因是：受寒潮天气影响，北方港口封航时间较长。

2021年11月，本公司聚乙烯、聚丙烯销售量同比下降的主要原因是：受铁路调运影响，产品外运量减少。

以上主要运营数据来自本公司内部统计。运营数据在月度之间可能存在较大差异，其影响因素包括但不限于天气变化、设备检修、季节性因素和安全检查等。运营数据可能与相关期间定期报告披露的数据有差异。投资者应注意不恰当信赖或使用以上信息可能造成投资风险。

承中国神华能源股份有限公司董事会命

董事会秘书 黄清

2021年12月16日

证券代码：601088 证券简称：中国神华 公告编号：临2021-062

中国神华能源股份有限公司关于罗源湾项目

1号机组通过168小时试运行的公告

中国神华能源股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

近日，中国神华能源股份有限公司（“本公司”）福建罗源湾港储电一体化项目（“罗源湾项目”）1号机组顺利通过168小时试运行，正式移交商业运营。

罗源湾项目位于福建省福州市连江县，是福建省重点建设项目，规划建设2台1,000兆瓦超超临界燃煤发电机组，由本公司全资子公司神华（福建）能源有限责任公司的全资子公司国能（连江）港电有限公司控制运营。罗源湾项目1号机组采用了世界首创的广义变频系统，应用了两项国内首创和多项百万机组新技术，大气污染物排放低于国家超低排放标准，设计供电标准煤耗269.8克/千瓦时。

罗源湾项目1号机组试运行期间，机组运行平稳，主要技术和环保指标优良，烟尘、二氧化硫、氮氧化物排放浓度分别为0.9毫克/立方米、5.9毫克/立方米和15.9毫克/立方米。

罗源湾项目接入福建电网，所需煤炭通过本公司一体化运营系统供应。罗源湾项目2号机组建设工作正在稳步推进。

特此公告。

承中国神华能源股份有限公司董事会命

董事会秘书

黄清

2021年12月16日