南京健友生化制药股份有限公司
证券代码：603707 证券简称：健友股份 公告编号：2021-099
债券代码：113579 债券简称：健友转债
债券代码：113614 债券简称：健20转债
南京健友生化制药股份有限公司
关于控股股东及一致行动人持股比例
被动稀释超过1%的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次权益变动系公司发行的可转换公司债券转股、实施股权激励限制性股票授予登记及回购注销等因素导致的公司总股本发生变动，公司控股股东及其一致行动人（信息披露义务人）所持公司股份被动稀释，不触及要约收购，不会导致公司控制权发生变更。
本次权益变动后，信息披露义务人持有公司股份比例从48.52%减少至 47.37%。
一、本次权益变动的基本情况
2020年7月2日至2021年12月14日期间，南京健友生化制药股份有限公司（以下简称“公司”） 因股权激励限制性股票授予登记及回购注销、公司发行的可转换公司债券“健友转债”自2020年10月开始转股、公司发行的可转换公司债券“健20转债”自2021年6月开始转股及实施2019年权益分派向全体股东每10股转增股本3股、实施2020年权益分派向全体股东每10股送红股3股等因素导致公司总股本发生变动。其中：公司实施权益分派向全体股东转增股本、送红股引起的总股本增加不会导致股东持股比例发生变化；公司实施的股权激励限制性股票授予、可转债转股引起的总股本增加导致公司控股股东唐咏群（TONG YONGQUN）及其一致行动人谢菊华、丁莹的持股比例被动稀释，权益变动比例累计达 1.15%。
根据2020年3月1日起实施的《中华人民共和国证券法》第六十三条的规定，现将公司控股股东唐咏群（TONG YONGQUN）及其一致行动人谢菊华、丁莹（以下简称“信息披露义务人”）所持公司股份被动稀释比例达1.15%的具体情况公告如下：
（一）信息披露义务人基本情况
1、唐咏群（TONG YONGQUN）
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2、谢菊华
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3、丁莹
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（二）本次被动稀释情况
1、2020年5月，公司召开2019年年度股东大会，审议通过了《关于公司2020年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》，向股权激励对象授予共计22.7万股限制性股票；
2、因公司限制性股票激励计划部分激励对象已离职，不再符合激励计划的条件，其获授但尚未解除限售的限制性股票应由公司回购注销；部分激励对象因 2019年个人绩效考核原因，其未能解除限售的限制性股票应由公司回购注销，于2020年7月2日注销11.96万股；
3、2021年5月，公司召开2020年年度股东大会，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》，向股权激励对象首次授予共计197.1万股限制性股票；
4、因公司2018年限制性股票激励计划、2020年限制性股票激励计划部分激励对象已离职，不再符合激励计划的条件，其获授但尚未解除 限售的限制性股票应由公司回购注销；部分激励对象因2020年个人绩效考核原因，其未能解除限售的限制性股票应由公司回购注销，于2021年7月1日注销10.32万股；
5、公司于2020年4月公开发行的可转换债券“健友转债”自2020年10月开始转股、公司于2020年12月公开发行的可转换公司债券“健20转债”自2021年6月开始转股，“健友转债”及“健20转债”累计转股2,676.3664万股。
本次权益变动前，唐咏群（TONG YONGQUN）、谢菊华、丁莹合计持有公司无限售条件流通股348,571,951股，占当时公司股份总数的48.52%。
截至2021年12月14日，公司总股本为1,243,600,158元，本次权益变动后，唐咏群（TONG YONGQUN）、谢菊华、丁莹持股比例占目前总股本的47.37%，持股比例较本次变动前被动稀释1.15%。
二、本次权益变动前后，信息披露义务人拥有公司权益的股份情况
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注：1、上述本次变动前持股比例以本次变动前的总股本即718,474,289股计算，变动后持股比例以公司2021年12月14日总股本即1,243,600,158股计算。除上述股权激励授予、可转债转股等原因以外，公司实施2019年权益分派以资本公司转增股本、实施2020年权益分派送红股亦会导致公司总股本增加，但不会影响股东持股比例。
2、本次变动后TONG YONGQUN、谢菊华、丁莹的持股数量增加系公司实施2019年权益分派以资本公积金向全体股东每10股转增3股及实施2020年权益分派向全体股东每10股送红股3股所致。
三、其他情况说明
（一）本次权益变动系公司总股本增加而导致信息披露义务人持股比例被动稀释，不涉及资金来源，不触及要约收购。
（二）本次权益变动不会导致公司控制权发生变更。
（三）本次权益变动不涉及信息披露义务人披露权益变动报告书。
特此公告。
南京健友生化制药股份有限公司董事会
2021年12月16日
股票代码：603707 股票简称：健友股份 公告编号：2021-098
债券代码：113579 债券简称：健友转债
债券代码：113614 债券简称：健20转债
南京健友生化制药股份有限公司关于
“健20转债”赎回结果暨股本变动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 赎回数量：人民币1,076,000元（10,760）张
● 赎回兑付总金额：人民币1,079,206.48元（含当期利息）
● 赎回登记日：2021年12月14日
● 赎回价格：100.298元/张（含当期利息）
● 赎回款发放日：2021年12月15日
● 可转债摘牌日：2021年12月15日
一、本次可转债赎回的公告情况
（一）有条件赎回条款成就情况
自2021年11月2日至2021年11月22日期间，南京健友生化制药股份有限公司（以下简称“公司”）的股票满足连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于“健20转债”当期转股价格（29.12元/股）的130%（即37.86元/股），已触发“健20转债”的“有条件赎回条款”。
（二）程序履行情况
公司于2021年11月22日召开第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关于提前赎回“健20转债”的议案》，决定行使“健20转债”的提前赎回权利，对赎回登记日登记在册的“健20转债”全部赎回。具体内容详见公司于2021年11月23日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《南京健友生化制药股份有限公司关于提前赎回“健20转债”的提示性公告》（公告编号：2021-087）。
公司于2021年11月29日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露了《南京健友生化制药股份有限公司关于实施“健20转债”赎回的公告》（公告编号：2021-088），并分别于2021年12月2日、2021年12月4日、2021年12月7日、2021年12月8日、2021年12月9日、2021年12月10日、2021年12月11日、2021年12月14日披露了八次关于“健20转债”赎回的提示性公告（公告编号：2021-089、2021-090、2021-091、2021-092、2021-093、2021-095、2021-096、2021-097），通知“健20转债”持有人有关本次赎回的各项事项。本次可转债赎回的有关事项如下：
1、赎回登记日及赎回对象
本次赎回对象为2021年12月14日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）登记在册的“健20转债”的全部持有人。
2、赎回价格
根据《南京健友生化制药股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》中“有条件赎回条款”的约定，本次赎回价格为可转债面值加当期应计利息，即100.298元/张。
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次可转债持有人持有的本次可转债票面总金额；
i：指本次可转债当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个计息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
赎回价格计算过程：
当期计息年度（2020年12月17日至2021年12月16日）票面利率为0.3%；
计息天数t：自2020年12月17日至2021年12月15日（算头不算尾），共363天；
每张“健20转债”当期应计利息IA=B×i×t/365=100×0.3%×363/365≈0.298元（四舍五入）
赎回价格=面值+当期应计利息=100+0.298=100.298元/张
3、赎回款发放日：2021年12月15日
二、本次可转债赎回的结果和赎回对公司的影响
（一）赎回余额
截至赎回登记日（2021年12月14日）收市后，“健20转债”余额为人民币1,076,000元（10,760张），占“健20转债”发行总额（7.8亿元）的0.1379%。
（二）转股情况
截至赎回登记日（2021年12月14日）收市后，累计778,924,000元“健20转债”已转换为公司股份，占“健20转债”发行总额（7.8亿元）的99.8621%。“健20转债”及公司于2020年4月公开发行的可转换公司债券“健友转债”（以下简称“健友转债”）累计因转股形成的股份数量26,763,664股，占“健20转债”和“健友转债”转股前公司已发行股份总额的2.20%。其中，2021年10月1日至2021年12月14日期间，因“健20转债”及“健友转债”转股引起的股份变动情况如下：
单位：股
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（三）可转债停止交易及转股情况
自2021年12月15日起，“健20转债”停止交易及转股，赎回登记日（2021年12月14日）收市后在中登上海分公司登记在册尚未转股的1,076,000元“健20转债”将全部被冻结。
（四）赎回兑付金额
根据中登上海分公司提供的数据，公司本次赎回“健20转债”数量为10,760张，赎回兑付的总金额为1,079,206.48元（含当期利息），赎回款发放日为2021年12月15日。
（五）本次赎回对公司的影响
本次“健20转债”赎回兑付总金额为人民币1,079,206.48元，不会对公司现金流造成重大影响。本次“健20转债”赎回完成后，公司总股本增加至1,243,600,158股，增强了公司资本实力，提高了公司抗风险能力。同时由于股本增加，短期内对公司每股收益有所摊薄。
三、 本次可转债赎回的后续事项
自2021年12月15日起，“健20转债”（债券代码：113614）在上海证券交易所摘牌。
特此公告。
南京健友生化制药股份有限公司董事会
2021年 12月16 日
