中国石化上海石油化工股份有限公司
关于控股股东以持有的本公司股份参与换购基金份额结果的公告

江苏江南水务股份有限公司

关于董事会、监事会换届选举的公告

证券代码：601199 证券简称：江南水务 公告编号：临2021-038

江苏江南水务股份有限公司

关于董事会、监事会换届选举的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

江苏江南水务股份有限公司（以下简称“公司”或“江南水务”）第六届董事会、监事会已于2021年9月5日任期届满，公司于2021年9月4日发布了《江南水务关于董事会、监事会延迟换届的提示性公告》（公告编号：临2021-027）。根据《公司法》、《上海证券交易所股票市规则》等法律法规及《公司章程》的有关规定开展董事会、监事会换届选举工作。现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如下：

一、董事会换届选举的情况

公司第七届董事会将由9名董事组成，其中独立名董事3名，任期三年。

2021年12月17日，公司召开第六届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司董事会换届选举第七届非独立董事的议案》、《关于公司董事会换届选举第七届独立董事的议案》，具体情况如下（简历见附件）：

经公司股东推荐，公司董事会提名委员会审查，公司董事会提名华锋先生、池永先生、陆庆喜先生、宋立人先生、许剑先生、许亮先生为公司第七届董事会非独立董事候选人。

经公司第六届董事会推荐，公司董事会提名委员会审查，提名沙昳女士、卢平先生、林红女士为公司第七届董事会独立董事候选人。

独立董事关于董事会换届选举事项的发表了独立意见：

经过审核上述非独立董事候选人和独立董事候选人的简历、职业、学历、工作经历等有关情况，我们认为上述董事候选人和独立董事候选人均具备担任上市公司董事和独立董事资格，符合《公司章程》规定的任职条件，不存在《公司法》中不得担任公司董事的情形，也不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形。

对上述非独立董事候选人、独立董事候选人的推荐、提名、审议、表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，未损害股东的合法权益。

因此，我们同意上述九位董事候选人的提名，并将该事项提交公司2022年第一次临时股东大会审议。

根据相关规定，公司独立董事候选人需经上海证券交易所审核无异议后，方可提交公司2022年第一次临时股东大会审议。公司第七届董事会董事自股东大会审议通过之日起任期三年。在公司股东大会选举产生新一届董事会之前，本届董事会将继续履行职责，直至新一届董事会产生。

二、监事会换届选举的情况

公司第七届监事会由3名监事组成，其中股东代表监事2名，职工代表监事1名，任期三年。

2021年12月17日，公司召开第六届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司监事会换届选举第七届监事的议案》，具体情况如下（简历见附件）：

根据《公司章程》规定，经公司股东推荐，提名赵红霞女士、袁彐良先生为公司第七届监事会监事候选人和公司职工代表大会选举产生的一名职工监事共同组成第七届监事会成员。

以上议案尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。公司第七届监事会监事自股东大会审议通过之日起任期三年。在公司股东大会选举产生新一届监事会之前，本届监事会将继续履行职责，直至新一届监事会产生。

特此公告。

江苏江南水务股份有限公司董事会

二〇二一年十二月十八日

附件：

第七届董事会、监事会候选人简历

一、第七届董事会非独立董事候选人简历

华锋：男， 1969年5月生，本科学历。曾任江阴市起重运输机械厂团支部书记； 申港镇团委书记、组织干事、财政所所长、党政办主任、党委委员（统战）、政协工委副主任、党委委员（组织）；申港街道党工委委员（组织）、党工委委员、办事处副主任、江阴临港新城低碳产业园管委会副主任；江阴市建设局党委委员、副局长、江阴市动迁管理办公室主任；江阴市建设局党委副书记；江阴市住房和城乡建设局党委副书记。现任江南水务董事长；江阴市恒通排水设施管理有限公司法定代表人、执行董事；江南水务市政工程江阴有限公司法定代表人、执行董事；江阴浦发村镇银行股份有限公司董事；光大水务（江阴）有限公司副董事长。

池永：男，1980年11月生，研究生学历。曾任中国卫星海上测控部干部；江阴市委政策研究室经济社会科副科长、办公室综合一科副科长；江阴市人民政府办公室副主任。现任江南水务总经理；江阴清源管网工程有限公司法定代表人、执行董事。

陆庆喜：男，1969年11月生，本科学历，注册资产管理师，管理会计师，税务会计师，高级信贷风险项目管理师，助理国际商务师，助理信用管理师。曾任江阴市进出口贸易公司部门经理；江阴外贸集团公司纺织品进出口公司外销员；中国平安人寿保险有限公司江阴支公司总经理；海康人寿保险公司江阴营销服务部总经理；江阴信联担保有限公司总经理；江阴赛福瑞驰物资贸易有限公司执行董事，总经理。现任江南水务董事、副总经理、财务总监；江阴市大数据股份有限公司董事。

宋立人：男，1972年7月生，硕士研究生学历，工商管理硕士学位。曾任中石化南京化学工业公司磷肥厂班长，华泰证券股份有限公司部门经理，北京世纪飞虎信息技术有限公司部门经理，江阴市新国联投资发展有限公司投资部经理。现任江南水务董事、董事会秘书，投资发展部经理；东方骄英海洋发展有限公司监事。

许剑：男，1971年2月生，大专学历。曾任江南模塑科技股份有限公司董事会秘书。现任江南水务董事。

许亮：男，1977年1月生，本科，经济学学士。曾任江阴市天邦光催化研究所有限公司常务副总经理。现任江苏双良环境科技有限公司董事、副总经理；武汉坤健生态环境规划设计有限公司法定代表人、执行董事；上海水基会环境科技有限公司监事。

二、第七届董事会独立董事候选人简历

沙昳：女，1974年12月生，本科学历，注册会计师。曾任江阴审计事务所员工；江阴诚信会计师事务所有限公司审计部主任。现任江南水务独立董事；江阴诚信会计师事务所有限公司法定代表人、主任会计师；江阴标榜汽车部件股份有限公司独立董事；海澜之家股份有限公司独立董事；澳斯康生物（南通）股份有限公司独立董事。

卢平：男，1969年7月生，本科学历，工学学士学位，高级工程师。曾任江阴市建筑设计研究院书记、副总工程师。现任江南水务独立董事；江阴市建设工程施工图审查中心有限公司法定代表人、主任。

林红：女，1965年7月生，硕士研究生毕业，一级律师。曾任张家港律师事务所律师；江阴市律师事务所律师；无锡暨阳律师事务所律师；江苏春申律师事务所副主任。现任江南水务独立董事；江苏信卓律师事务所主任。

三、第七届监事会监事候选人简历

赵红霞：女，1980年11月生，本科学历，助理会计师。曾任江阴市预算外资金管理结算中心科员；江阴市财政国库集中支付中心科长。现任江阴市国有企业改革发展服务中心副主任；江阴市新国联集团有限公司监事会主席。

袁彐良：男，1956年12月生，高中学历。现任江南水务监事；江阴模塑集团有限公司副总经理。

证券代码：601199 证券简称：江南水务 公告编号：临2021-039

江苏江南水务股份有限公司

关于公司参与合伙企业暨对外投资的公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 投资标的名称：福州清禹新能股权投资合伙企业（有限合伙）

● 投资金额：合伙企业规模为22,010万元，公司作为有限合伙人认缴出资额人民币7,000万元。

● 特别风险提示：《福州清禹新能股权投资合伙企业（有限合伙）之合伙协议》已达成初步意向，尚未签署正式合伙协议，正式实施尚存在不确定性。

一、对外投资概述

（一）对外投资的基本情况

为抓住低碳发展契机，推动公司业务拓展，实现多方面协同成长，江苏江南水务股份有限公司（以下简称“公司”）参与北清环能集团股份有限公司（以下简称“北清环能”）、中国水业集团有限公司（以下简称“中国水业”）、西藏禹泽投资管理有限公司（以下简称“禹泽资本”）成立的福州清禹新能股权投资合伙企业（有限合伙）（简称“合伙企业”）。合伙企业规模为人民币22,010万元，公司拟以自有资金认缴出资额7,000万元。

（二）2021年12月17日，公司第六届董事会第二十三次会议审议通过了《关于公司参与合伙企业暨对外投资的议案》，同意公司作为有限合伙人以自有资金7,000万元认缴出资额。

（三）根据《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，本次对外投资无需提交公司股东大会审议。本次对外投资不属于关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情况。

二、合作方基本情况

（一）西藏禹泽投资管理有限公司

禹泽资本担任合伙企业管理人，其基本情况如下：

1、名称：西藏禹泽投资管理有限公司

2、统一社会信用代码：9154009132132759X5

3、类型：其他有限责任公司

4、公司住所：拉萨市金珠西路158号康达汽贸城院内2号楼202

5、法定代表人：郑征

6、注册资本：2000万元

7、成立时间：2015年07月08日

8、经营范围：投资管理（不含金融和经纪业务）；股权投资管理；资产管理（不含金融资产管理和保险资产管理）；财务咨询（不得从事代理记账）、商务咨询、企业管理咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可经营该项目。）

9、业务资质：已在中国基金业协会登记为私募基金管理人，管理人登记编码：P1067733。

10、主要股东：西藏北控清洁能源科技发展有限公司持股40%，上海至纯洁净系统科技股份有限公司持股30%；江苏江南水务股份有限公司持股30%。

11、与公司的关系：禹泽资本为公司参股子公司。

（二）北清环能集团股份有限公司

1、统一社会信用代码：91511300209454038D

2、类型：其他股份有限公司(上市)

3、公司住所：四川省南充市顺庆区潆华南路一段9号仁和春天花园8号楼12层4号

4、法定代表人：匡志伟

5、注册资本：19109.073100万元人民币

6、成立时间：1988年03月21日

7、经营范围：许可项目：餐厨垃圾处理；城市生活垃圾经营性服务；货物进出口；建筑劳务分包；各类工程建设活动；劳务派遣服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：再生资源回收（除生产性废旧金属）；再生资源加工；再生资源销售；非食用植物油加工；非食用植物油销售；资源再生利用技术研发；资源循环利用服务技术咨询；供暖服务；供冷服务；热力生产和供应；合同能源管理；电气机械设备销售；保温材料销售；防腐材料销售；管道运输设备销售；新能源原动设备销售；劳务服务（不含劳务派遣）；企业管理咨询；工程管理服务；软件开发；人工智能应用软件开发；信息技术咨询服务；智能控制系统集成；电力行业高效节能技术研发；物联网技术研发；配电开关控制设备研发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

8、与公司的关系：公司与北清环能不存在关联关系，北清环能未持有公司股份，不存在其他利益关系。

（三）中国水业集团有限公司

1、公司编号：F0011651

2、成立日期：2001年12月27日

3、股本：2,200,000,000 HKD

4、成立地方：开曼群岛

5、董事长：朱勇军

6、股东及实际控制人：Step Wide Investment Limited持股17.29%、鸿鹄资本有限公司持股10.13%。

7、与公司的关系：公司与中国水业不存在关联关系，中国水业未持有公司股份，不存在其他利益关系。

三、合伙企业的基本情况

1、名称：福州清禹新能股权投资合伙企业（有限合伙）

2、统一社会信用代码：91350100MA8UCG6C47

3、成立日期：2021年12月8日

4、类型：港、澳、台有限合伙企业

5、合伙期限：2021年12月8日至2031年12月7日

6、执行事务合伙人：西藏禹泽投资管理有限公司（委派代表：李敏）

7、主要经营场所：福建省福州市鼓楼区朱紫坊45号-55室

8、经营范围：一般项目：以自有资金从事投资活动；创业投资（限投资未上市企业）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）（不得在《外商投资准入负面清单》禁止外商投资的领域开展经营活动）。

四、合伙协议的主要内容

（一）合伙协议基本情况

1、合伙企业名称：福州清禹新能股权投资合伙企业（有限合伙）。

2、合伙企业经营场所：福州市鼓楼区朱紫坊45号-55室。

3、合伙目的和合伙经营范围：合伙目的是投资优质企业，为合伙人获取良好投资回报。合伙企业的经营范围为：以自有资金从事投资活动；创业投资（限投资未上市企业）

4、存续期限及投资期：合伙企业自营业执照签发之日起成立，经营期限为营业执照签发之日起10年。合伙企业作为基金的存续期限为5年，合伙企业投资期为基金成立日起第1至第3年；合伙企业退出期为基金成立日起第4至第5年，合伙期限内，如合伙企业的投资期延长的，则合伙企业的退出期起算日应自投资期届满日的次日起算，并做相应顺延。

5、合伙人信息及出资情况：

合伙企业的承诺出资总额为人民币贰亿贰仟零壹拾万元整，由全体合伙人共同认缴。

■

（二）合伙企业管理模式

1、管理人

全体合伙人均同意由执行事务合伙人西藏禹泽投资管理有限公司担任本合伙企业的管理人。

2、管理费

合伙企业在其经营期内向管理人支付管理费，作为管理人向合伙企业提供的日常运营及投资管理服务的对价。管理费的总计费期间为基金的投资期、退出期和延长期，并由多个年度计费期间组成。

（1）管理费的计费基数：投资期内，为管理费计费起始日合伙企业的实缴出资总额；退出期和延长期内，为年度管理费计费起始日全体合伙人实缴出资总额扣除已退出投资标的的投资本金后的余额。

（2）管理费的计费费率：在投资期、退出期和延长期内，管理费的费率均为1.5%/年。

（三）收益分配及亏损分担

1、收益分配原则及顺序

（1）可分配收入：合伙企业的可分配收入包括但不限于股息、红利、投资标的的转让所得、投资项目清算所得或其他收入。为避免歧义，在进行现金收入的分配时，应扣除依据本协议应支付的管理费，以及依据相关法律法规及注册地地方政府规定应由本合伙企业缴纳或代扣代缴的税项，如合伙企业为各合伙人代扣代缴相关税项，下述约定的各合伙人应分配金额均应扣除合伙企业为其实际代扣代缴的金额。除非本协议另有约定，合伙企业合伙期限内取得的可分配收入应于取得收入之日起30个工作日内予以分配，且不得用于再投资。

（2）收益分配原则：对于合伙企业的可分配收入现金，应在全体合伙人之间按下述原则及顺序进行分配，并且在前一顺序未得到足额分配的情形下，不得进行后一顺序的分配：

向各合伙人分配门槛收益，直至全体合伙人于本项下累计获得的分配金额等于：以实际占用资金的金额为计算基数，在资金实际占用期间按照年化单利7%计算投资回报。其中，实际占用资金的金额为资金实际占用期间合伙人实缴出资额减去基金已返还其本金的余额；资金实际占用期间为自合伙人相应出资到账日（含当日，分期出资的，按照各期出资的实际到账日分别计算）起至该合伙人获得本次分配之日（不含当日，分期分笔分配的，按照各笔资金的实际分配日分别计算）止。如有剩余，按各合伙人于分配时的实缴出资比例分配给各合伙人。

合伙企业因现金管理产生的可分配现金，按上述分配原则进行分配，但普通合伙人有权决定将投资期内产生的现金管理收入用于对外投资，或对合伙人进行分配。

2、非现金分配

在合伙企业清算完毕之前，基金管理人应尽其合理努力将合伙企业的投资变现、避免以非现金方式进行分配；但如无法变现或根据基金管理人的独立判断认为非现金分配更符合全体合伙人的利益，可以以非现金方式进行分配。

除具有公开市场价格的资产外，所有根据本条以非现金方式分配的资产价值应按照独立第三方专业机构的评估而确定；该专业机构的聘请应经基金管理人提议并经合伙人会议同意。

3、亏损分担

本有限合伙企业发生亏损时，由合伙企业财产承担。有限合伙人以其认缴出资额为限对本合伙企业的债务承担责任，普通合伙人对本合伙企业的债务承担无限连带责任。

（四）合伙企业投资模式

1、投资范围及投资策略

投资范围：本合伙企业主要投资碳中和及相关领域，同时兼顾其它国家政策支持的产业领域。

投资策略及投资比例：本合伙企业通过股权投资或者法律允许的其他方式投资于碳中和及相关领域，包括但不限于城乡有机固废的无害化及资源化高值利用项目，同时兼顾其它国家政策支持的产业领域。

投资限制：本合伙企业不得从事以下业务：1.吸收或者变相吸收存款、贷款、从事企业间拆借、从事抵押、担保业务；2.投资于期货、金融衍生品交易；3.投资于公开发行的股票；4.进行使本合伙企业承担无限责任的行为；5.投资于信托计划等其他集合性融资工具；6.进行赞助或捐赠。

2、投资决策程序

为了提高投资决策的专业化程度和操作质量，本合伙基金设置投资决策委员会，投资决策委员会对合伙企业对外投资的立项、投资及退出进行专业决策。投资决策委员会由7名成员组成，全部议案的表决须经至少七分之五的委员同意后方可通过。若对单项目的投资金额超过合伙企业认缴规模的20%，议案表决须经全体委员同意后方可通过。

3、投后管理

投后管理工作由全体合伙人委托基金管理人执行，包括投资后对被投资企业的持续监控。除用于满足上述投资目标的项目投资之外，有限合伙的全部现金资产，包括但不限于待投资、待分配的现金，仅可投资于银行存款、银行保本理财、货币基金及固定收益类理财产品。基金管理人秉持专业、审慎、合规原则管理基金事务，建立内控机制。

4、投资退出

本合伙基金投资于非上市股权时，非上市股权的退出日不得晚于本合伙基金的到期日。合伙企业所投项目可通过资本市场、项目清算、向第三方售出股权、项目原股东回购等方式或以上方式的组合方式实现退出。

合伙基金终止或到期时未能实现投资退出的，管理人有权以合伙基金持有的资产原状方式向合伙人返还，即在履行必要的变更登记程序后，将本合伙基金持有的资产登记至合伙人名下。

五、对外投资对上市公司的影响

公司参与禹泽资本、北清环能、中国水业设立的合伙企业，主要投资于主要投资碳中和及相关领域，同时兼顾国家政策支持的其它产业领域，借助专业化运作团队投资运作能力，拓展公司投资的渠道，加快推动公司发展战略的实施，进一步提升公司综合竞争和盈利能力。公司以自有资金参与投资该合伙企业，是在确保公司主营业务运作正常情况下适度参与投资，不会对公司的日常经营管理造成不良影响，不会影响公司现金流的正常运转。根据该合伙企业的投资原则、投资方向等，合伙企业的投资收益不会对公司当期财务状况和经营成果产生重大影响。

六、风险分析及应对措施

《福州清禹新能股权投资合伙企业（有限合伙）之合伙协议》已达成初步意向，尚未签署正式合伙协议，待董事会审议通过后正式签署，正式实施尚存在不确定性。

合伙企业运行受宏观经济、行业周期、投资标的、公司经营管理、交易方案等多种因素影响，因而存在投资失败或亏损等不能实现预期收益的风险。针对主要的投资风险，公司将及时了解合伙企业管理人的运作情况，关注标的项目的甄选、投资的实施过程以及投后管理的开展，积极防范和切实降低上述风险，维护公司投资资金的安全。

公司将按照《上海证券交易所股票上市规则》等法规的要求和合作进展情况，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

江苏江南水务股份有限公司董事会

二〇二一年十二月十八日

证券代码：601199 证券简称：江南水务 公告编号：临2021-034

江苏江南水务股份有限公司

第六届董事会第二十三次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

江苏江南水务股份有限公司（以下简称“公司”或“江南水务”）第六届董事会第二十三次会议于2021年12月17日在公司三楼会议室（江苏省江阴市滨江扬子江路66号）以现场表决方式召开。本次会议通知于2021年12月7日以电子邮件等方式向全体董事、监事和高级管理人员发出。会议应到董事7人，实到董事7人，会议由董事长华锋先生主持，公司监事、高级管理人员列席了会议。会议符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

二、董事会会议审议情况

经与会董事认真审议，会议形成决议如下：

（一）审议通过了《关于增加董事会成员人数并修订〈公司章程〉的议案》

具体内容详见刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《江南水务关于增加董事会成员人数并修订〈公司章程〉的公告》（公告编号2021-036）。

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

此议案尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。

（二）审议通过了《关于增加董事会成员人数并修订〈董事会议事规则〉的议案》

具体内容详见刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《江南水务关于增加董事会成员人数并修订〈董事会议事规则〉的公告》（公告编号：临2021－037）。

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

此议案尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。

（三）审议通过了《关于公司董事会换届选举第七届非独立董事的议案》

公司第七届董事会由九名董事组成，其中独立董事三名，任期三年。经公司股东推荐，公司董事会提名委员会审查，公司董事会同意提名华锋先生、池永先生、陆庆喜先生、宋立人先生、许剑先生、许亮先生为公司第七届董事会非独立董事候选人。

具体内容详见刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《江南水务关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：临2021－038）。

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

此议案尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。

（四）审议通过了《关于公司董事会换届选举第七届独立董事的议案》

公司第七届董事会由九名董事组成，其中独立董事三名，任期三年。经公司第六届董事会提名推荐，公司董事会提名委员会审查，同意提名沙昳女士、卢平先生、林红女士为公司第七届董事会独立董事候选人。

具体内容详见刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《江南水务关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：临2021－038）。

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

此议案尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。

（五）审议通过了《关于公司参与合伙企业暨对外投资的议案》

具体内容详见刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《江南水务关于公司参与合伙企业暨对外投资的公告》（公告编号：临2021－039）。

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

（六）审议通过了《关于召开2022年第一次临时股东大会的议案》

具体内容详见刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《江南水务关于召开2022年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：临2021－040）。

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

特此公告。

江苏江南水务股份有限公司董事会

二〇二一年十二月十八日

证券代码：601199 证券简称：江南水务 公告编号：临2021-035

江苏江南水务股份有限公司

第六届监事会第十四次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

江苏江南水务股份有限公司（以下简称“公司”或“江南水务”）第六届监事会第十四次会议于2021年12月17日在公司三楼会议室（江苏省江阴市滨江扬子江路66号）召开。本次会议通知于2021年12月7日以电子邮件等方式向全体监事发出。会议应到监事3人，实到监事3人，会议由监事会主席吴健先生主持。本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

二、监事会会议审议情况

经与会监事认真审议，会议形成决议如下：

（一）审议通过了《关于公司监事会换届选举第七届监事的议案》

公司第七届监事会由三名监事组成，任期三年。根据《公司章程》规定，经公司股东推荐，提名赵红霞女士、袁彐良先生为公司第七届监事会监事候选人和公司职工代表大会选举产生的一名监事共同组成第七届监事会成员。

具体内容详见刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《江南水务关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：临2021－038）

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

此议案尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。

特此公告。

江苏江南水务股份有限公司监事会

二〇二一年十二月十八日

证券代码：601199 证券简称：江南水务 公告编号：临2021-036

江苏江南水务股份有限公司关于

增加董事会成员人数并修订《公司章程》的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

为进一步提高公司董事会的科学决策能力和水平，优化公司治理，公司拟将董事会成员人数由7名增至9名，其中独立董事人数仍为3名不变。

鉴于本次增加董事会成员人数，公司拟对《公司章程》的相关条款进行修订，《公司章程》修订条款如下：

■

除修改上述条款内容外，《公司章程》的其他条款不变。

《关于增加董事会成员人数并修订〈公司章程〉的议案》已经第六届董事会第二十三次会议审议通过，尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。

特此公告。

江苏江南水务股份有限公司董事会

二〇二一年十二月十八日

证券代码：601199 证券简称：江南水务 公告编号：临2021-037

江苏江南水务股份有限公司

关于增加董事会成员人数

并修订《董事会议事规则》的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

为进一步提高公司董事会的科学决策能力和水平，优化公司治理，公司拟将董事会成员人数由7名增至9名，其中独立董事人数仍为3名不变。

鉴于本次增加董事会成员人数，公司拟对《董事会议事规则》的相关条款进行修订，《董事会议事规则》修订条款如下：

■

除修改上述条款内容外，《董事会议事规则》的其他条款不变。

《关于增加董事会成员人数并修订〈董事会议事规则〉的议案》已经第六届董事会第二十三次会议审议通过，尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。

特此公告。

江苏江南水务股份有限公司董事会

二〇二一年十二月十八日

证券代码：601199 证券简称：江南水务 公告编号：临2021-040

江苏江南水务股份有限公司关于

召开2022年第一次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2022年1月5日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2022年第一次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2022年1月5日 14 点00 分

召开地点：江苏江南水务股份有限公司三楼会议中心（江苏省江阴市滨江扬子江路66号）

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2022年1月5日至2022年1月5日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司2021年12月17日召开的第六届董事会第二十三次会议、第六届监事会第十四次会议审议通过，具体内容详见公司于2021年12月18日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告。

2、特别决议议案：1

3、对中小投资者单独计票的议案：1、2、3、4、5

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

（一）法人股东由法定代表人出席会议的，应出示本人身份证和法人股东单位营业执照复印件和持股凭证进行登记；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位营业执照复印件、法人股东单位的法定代表人出具的书面委托书（授权委托书见附件 1）和持股凭证进行登记。

（二）个人股东持本人身份证、持股凭证进行登记；委托代理他人出席会议的，

应出示本人身份证、委托人的身份证复印件、授权委托书和持股凭证进行登记。

（三）异地股东可用信函或传真方式登记，公司不接受电话方式登记。

（四）登记时间：2022年1月4日上午 8:30 至 11:00，下午 13:30 至 17:00。

（五）登记地址：公司董事会办公室（江苏省江阴市滨江扬子江路66号11楼）

六、其他事项

（一）会议预期半天，出席会议者交通、食宿费自理。

（二）联系方式：

联系地址：江苏省江阴市滨江扬子江路66号

联系人：宋立人、陈敏新

联系电话：0510-86276771

传真：0510-86276730

邮政编码：214400

特此公告。

江苏江南水务股份有限公司董事会

2021年12月18日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

江苏江南水务股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年1月5日召开的贵公司2022年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人股东帐户号：

■

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

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某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

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安徽九华山旅游发展股份有限公司

关于使用闲置自有资金购买理财产品到期收回及再次进行现金管理的进展公告

证券代码：603199 股票简称：九华旅游 编号：临2021-030

安徽九华山旅游发展股份有限公司

关于使用闲置自有资金购买理财产品到期收回及再次进行现金管理的进展公告

光大证券股份有限公司

第六届董事会第十次会议决议公告

证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临2021-071

H股代码：6178 H股简称：光大证券

光大证券股份有限公司

第六届董事会第十次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

光大证券股份有限公司（以下简称公司）第六届董事会第十次会议通知以专人送达或电子邮件方式发出。会议于2021年12月17日下午14:30以现场、视频结合通讯方式召开。本次会议应到董事13人，实际参与表决董事13人。其中，闫峻先生、刘秋明先生、付建平先生以现场方式参会；宋炳方先生、蔡敏男先生、陈明坚先生、王勇先生、浦伟光先生、任永平先生、殷俊明先生、刘运宏先生以视频方式参会；田威先生、余明雄先生以通讯方式表决。公司董事长闫峻先生主持本次会议，公司监事长和部分监事、高管列席会议。本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》关于召开董事会的规定。

公司董事经认真审议，通过了以下决议：

一、审议通过了《关于公司高管2020年度考核情况及薪酬方案的议案》

公司董事长、执行董事闫峻先生，执行董事、总裁刘秋明先生回避表决。

议案表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

董事薪酬尚需提交股东大会。

二、审议通过了《公司高管2021年度考核评价方案》

议案表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票。

三、审议通过了《关于修订〈光大证券股份有限公司信息披露事务管理制度〉的议案》

修订后的《光大证券股份有限公司信息披露事务管理制度》与本公告同日发布在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

议案表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票。

四、审议通过了《关于修订〈光大证券股份有限公司内幕信息知情人登记制度〉的议案》

修订后的《光大证券股份有限公司内幕信息知情人登记制度》与本公告同日发布在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

议案表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

附件：独立董事独立意见

光大证券股份有限公司董事会

2021年12月18日

附件：

光大证券股份有限公司独立董事

关于公司高管2020年度考核情况及薪酬方案的独立意见

作为光大证券股份有限公司（以下简称公司）独立董事，根据《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《证券公司治理准则》《公司章程》等有关规定，在认真审阅了公司第六届董事会第十次会议审议的《关于公司高管2020年度考核情况及薪酬方案的议案》后，发表如下独立意见：《关于公司高管2020年度考核情况及薪酬方案的议案》审议及表决程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司或股东合法利益的情形。

独立董事：王勇、浦伟光、任永平、殷俊明、刘运宏

2021年12月17日

证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临2021-072

H股代码：6178 H股简称：光大证券

光大证券股份有限公司

第六届监事会第七次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

光大证券股份有限公司（以下简称公司）第六届监事会第七次会议通知以专人送达或电子邮件方式发出。会议于2021年12月17日下午15：30以现场、视频方式召开。本次会议应到监事9人，实际参与表决监事9人。其中，刘济平先生、黄琴女士、林静敏女士以现场方式参会；吴春盛先生、汪红阳先生、杨威荣先生、朱武祥先生、程凤朝先生、李显志先生以视频方式参会。公司监事长刘济平先生主持本次会议，公司部分高管列席会议。本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》关于召开监事会的规定。本次监事会会议决议合法有效。

公司监事经认真审议，通过了以下决议：

一、审议通过了《关于公司监事长2020年度考核情况及薪酬方案的议案》

公司监事长刘济平先生回避表决。

议案表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。

监事长薪酬尚需提交股东大会。

二、审议通过了《关于调整公司第六届监事会治理监督委员会成员的议案》，调整后的第六届监事会治理监督委员会成员如下：

朱武祥（召集人）、刘济平、吴春盛、杨威荣、林静敏

议案表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

光大证券股份有限公司监事会

2021年12月18日

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 委托理财受托方：中国光大银行股份有限公司池州分行（以下简称“光大银行”）

● 本次委托理财金额：人民币13,000万元

● 委托理财产品名称：2021 年挂钩汇率对公结构性存款定制第十二期产品303

● 委托理财期限：6个月

● 履行的审议程序：2020年年度股东大会审议通过

一、委托理财概况

（一）已经到期的理财产品情况

1、安徽九华山旅游发展股份有限公司（以下简称“公司”、“九华旅游”）于2020年12月16日与中国农业银行股份有限公司九华山支行（以下简称“农业银行”）签订《农业银行结构性存款产品及风险和客户权益说明书》，使用闲置自有资金8,000万元购买了农业银行“汇利丰”2020 年第6389期对公定制人民币结构性存款产品，上述理财产品已到期收回，公司收回本金8,000万元，并收到理财收益2,699,506.85元。详细内容见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及 2020年12月18日《上海证券报》刊登的《九华旅游关于使用闲置自有资金购买理财产品到期收回及再次进行现金管理的进展公告》（公告编号：临2020-035）。

2、公司于2021年9月12日与中国光大银行股份有限公司池州分行（以下简称“光大银行”）签订《光大银行对公结构性存款合同》，合同编号:2021101047197，使用闲置自有资金5,000万元购买了光大银行2021年挂钩汇率对公结构性存款定制第九期产品151，上述理财产品已到期收回，公司收回本金5,000万元，并收到理财收益395,000元。详细内容见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及 2021年9月15日《上海证券报》刊登的《九华旅游关于使用闲置自有资金购买理财产品到期收回及再次进行现金管理的进展公告》（公告编号：临2021-022）。

（二）本次委托理财目的

结合公司经营发展情况，在保证日常经营需求和资金安全的前提下，有效利用暂时闲置自有资金进行理财型投资，最大限度地提高公司自有资金的使用效率，为公司和股东谋取较好的财务性收益。

（三）资金来源

本次委托理财资金来源为公司闲置自有资金。

（四）委托理财产品的基本情况

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（五）公司对委托理财相关风险的内部控制

公司授权经营层安排相关人员对理财产品进行预估和预测，本次委托理财产品为安全性较高、流动性较好的理财产品，符合公司内部资金管理的要求。

二、本次委托理财的具体情况

（一）委托理财合同的主要条款

1、为提高资金使用效率，公司近日与光大银行签订《对公结构性存款合同》，合同编号：2021101048693，主要内容如下：

（1）产品名称：2021 年挂钩汇率对公结构性存款定制第十二期产品303

（2）币种：人民币

（3）金额：13,000万元

（4）起始日（交易日）：2021年12月16日

（5）到期日：2022年6月16日

（6）期限：6个月

（7）产品预期收益率（年）：1.10%/3.05%/3.15%

（8）产品挂钩标的：Bloomberg于东京时间11:00公布的BFIX EURUSD即期汇率

（9）观察水平及收益率确定方式：若观察日汇率小于等于N-0.11，产品收益率按照1.10%执行；若观察日汇率大于N-0.11、小于N+0.07，收益率按照3.05%执行；若观察日汇率大于等于N+0.07，收益率按照3.15%执行。N为起息日后T+1日挂钩标的汇率。

（10）产品观察期：2022年6月13日

（11）产品定义：本产品为内嵌金融衍生工具的人民币结构性存款产品，银行将募集的结构性存款资金投资于银行定期存款，同时以该笔定期存款的收益上限为限在国内或国际金融市场进行金融衍生交易（包括但不限于期权和互换等衍生交易形式）投资，所产生的金融衍生交易投资损益与银行存款利息之和共同构成结构性存款产品收益。

衍生产品挂钩标的：结构性存款挂钩标的包括外汇衍生品、利率衍生品、贵金属指数等。

外汇衍生品主要是外币对之间的远期、掉期、期权交易，挂钩货币对主要是EURUSD、USDJPY、USDHKD、AUDUSD等，通过观察业务存续期或到期日外币对之间的即期汇率来确定到期利息。

利率衍生品包括利率期权、利率掉期等，主要挂钩外币和人民币的利率，包括美元LIBOR、人民币SHIBOR、人民币各期限国债收益率等，通过观察业务存续期或到期日的外币或人民币利率水平确定到期利息。

贵金属指数主要是指黄金价格，到期存款利息与黄金价格水平挂钩，美元价格水平指每盎司黄金价的美元价格。

（12）产品收益

本产品为保本浮动收益型产品，产品本金及本金以外的投资风险均由客户承担，中国光大银行并不确保客户最终收益的有无及多少，中国光大银行仅以本结构性存款产品的实际投资收益为限，在投资兑付日中国光大银行将按以下公式计算的结构性存款产品到期支付款项支付至客户指定账户：

公式：预期收益=产品本金×到期收益率×计息天数÷360，计息方式：30/360

（13）是否要求履约担保：否

（二）风险控制分析

1、公司内部审计部门负责对低风险投资理财资金使用与保管情况的审计与监督，定期对结构性存款进行检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告。

2、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

三、委托理财受托方的情况

中国光大银行股份有限公司为上海证券交易所上市公司（公司代码：601818），与本公司、公司的实际控制人之间不存在任何关联关系。

四、对公司的影响

九华旅游主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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截止2021年9月30日，本公司货币资金余额为7,513.28万元，银行理财产品余额为40,000万元，公司货币资金和银行理财产品余额合计为47,513.28万元；本次委托理财资金占公司最近一期货币资金和银行理财产品余额合计数的比例为27.36%，占公司最近一期期末归属于上市公司股东的净资产的比例为10.29%。

公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。

公司使用闲置自有资金购买结构性存款是根据自身业务特点、经营发展和财务状况，在确保正常经营所需资金和保证资金安全的前提下进行的，履行了必要的法律程序，不会影响公司正常生产经营，能够达到充分盘活闲置自有资金、最大限度地提高公司闲置自有资金的使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

公司将该理财产品列示为“其他流动资产”，取得的理财收益列为“投资收益”。

五、风险提示

公司购买的上述银行理财产品均为安全性高、流动性强的理财产品，总体风险可控。但金融市场受宏观经济、财政及货币政策影响较大，不排除公司投资银行理财产品可能受市场波动的影响。

六、公司内部履行的审批程序

公司2020年年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在同一时点使用闲置自有资金进行现金管理的总额度不超过人民币50,000万元，自股东大会审议通过之日起一年之内有效，可以滚动使用。授权董事长在以上额度内行使投资决策权并签署相关合同文件，由财务部负责组织实施。公司独立董事对上述议案发表同意的独立意见。【详细内容见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及 2021年4月29日《上海证券报》刊登的《九华旅游关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：临2021-011），2021年6月3日《上海证券报》刊登的《九华旅游2020年年度股东大会决议公告》（公告编号：临2021-015）】

七、截止本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况

金额：万元

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特此公告。

安徽九华山旅游发展股份有限公司董事会

2021年12月18日

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 控股股东持股的基本情况：本次换购前，中国石化上海石油化工股份有限公司（以下简称“上海石化”或“本公司”）控股股东中国石油化工股份有限公司（以下简称“中国石化”）持有本公司5,460,000,000股A股股份，约占本公司总股本的50.44%。

● 换购证券投资基金的结果情况：2021年12月17日，本公司收到《中国石油化工股份有限公司告知函》，按照基金募集规模和股票权重占比，中国石化于2021年12月13日将持有的545,000股（约占本公司总股本的0.005%）本公司股份换购A股股票价值对应的富时中国国企开放共赢ETF指数证券投资基金份额。中国石化承诺在基金成立后90天内不转让使用股票换购获得的基金份额。

一、换购证券投资基金主体换购前基本情况

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上述换购主体无一致行动人。

换购计划的实施结果

(一)换购证券投资基金计划的实施结果：

其他情形：换购计划实施完毕

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(二)本次实际换购情况与此前披露的换购计划、承诺是否一致 √是 □否

中国石化承诺：

1.本次股票换购参照股票减持行为接受相关法律法规以及上海证券交易所（以下简称“交易所”）业务规则的约束，并保证本次股票换购不违背《公司法》、减持新规及其他减持相关规定的要求。

2.本次股票换购与股票集中竞价交易减持额度合并计算，在任意连续90日内不超过公司股份总数的1%，且换购规模占富时中国国企开放共赢ETF基金募集总规模的比例未超过其指数权重。

3.六个月内未通过大宗受让方式获得本次参与换购的上市公司股份；六个月内未通过协议转让方式出让或受让本次参与换购的上市公司股份。

4.承诺换购终止日及之后三个交易日，不再竞价减持（含换购、申购、盘后固定价格卖出）本次参与换购的上市公司股份；承诺自基金合同生效日起90日内不减持使用股票换购所获得的基金份额。

5.承诺不处于禁止减持情况（包括但不限于）:涉嫌证券期货违法犯罪；处于被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期；收到行政处罚决定、刑事判决不满6个月；被交易所公开谴责不满3个月等。

6.承诺若违反上述承诺或者交易所业务规则的，接受交易所作出的监管措施或者纪律处分。

(三)换购时间区间届满，是否未实施换购 □未实施 √已实施

(四)实际换购是否未达到换购计划最低换购数量（比例） □未达到 √已达到

(五)是否提前终止换购计划 □是 √否

特此公告。

中国石化上海石油化工股份有限公司董事会

2021/12/17

（注1其中包括根据 2015 年 8 月 14 日公司披露的《股权分置改革有限售条件流通股上市流通公告》，公司 2013 年公积金转增股本后，中国石化通过公积金转增增加 1,820,000,000 股。）

证券代码：600688 证券简称：上海石化 公告编号：临2021-30

中国石化上海石油化工股份有限公司

关于控股股东以持有的本公司股份参与换购基金份额结果的公告