陆家嘴国泰人寿保险有限责任公司投资连结保险投资账户2021年半年度报告
本信息公告依据中国银行保险监督管理委员会《人身保险新型产品信息披露管理办法》编制并发布。
一、投资账户简介：
（一）陆家嘴国泰平衡型投资账户
1、账户名称：陆家嘴国泰平衡型投资账户
2、设立时间：二零零七年七月二十日
3、主要投资工具及投资策略：主要投资于证券投资基金、银行存款、债券、债券回购、新股申购等保监会批准的投资工具。该账户的投资策略是积极参与基金市场运作，采取对账户持有人有利的积极措施，调节比例和优选品种，从而使投资者在承受一定风险的情况下，有可能获得较高的投资收益。该账户将突出基金的类别配置，在不同市场时点配置不同风格的基金类别。
4、投资组合限制：主要投资于证券投资基金，同时兼顾低风险的固定收益投资品种的投资，投资于偏股型的证券投资基金的比例为20％—60％。
5、主要投资风险：本账户的主要风险包括股票市场风险、基金市场风险、利率风险及企业债券信用风险等风险。
（二）陆家嘴国泰增长型投资账户
1、账户名称：陆家嘴国泰增长型投资账户
2、设立时间：二零零七年七月二十日
3、主要投资工具及投资策略：主要投资于证券投资基金、银行存款、债券、债券回购、新股申购等保监会批准的投资工具。该账户的投资策略是被动式参与基金市场运作，股票基金仓位维持在高位，账户不做时机选择，主要拟定股票基金池，从而使投资者的收益和风险基本和市场同步，突出股票基金的品种选择。
4、投资组合限制：该账户投资于偏股票的证券投资基金的比例为90％以上，现金比例仅为控制流动性。
5、主要投资风险：本账户的主要风险包括股票市场风险、基金市场风险、利率风险及企业债券信用风险等风险。
（三）陆家嘴国泰货币型投资账户
1、账户名称：陆家嘴国泰货币型投资账户
2、设立时间：二零一一年三月十六日
3、主要投资工具及投资策略：该账户主要投资于高度流动性资产，优先保障账户本金的安全性与流动性，有效控制风险，在此基础上追求较高的账户投资收益率。但该账户不保证投资收益，适合愿意承受较低投资风险的客户，方便其等待较佳时机转换为较积极的投资账户。
4、投资组合限制：该账户以具有高度流动性的货币型、债券型金融工具为主要投资资产，各项资产投资占账户资产总额比例如下表：
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5、主要投资风险：本账户的主要风险包括基金市场风险、利率风险及债券信用风险等风险。
二、资产估值原则：
（一）上市交易的有价证券的估值
在在证券交易市场流通的债券、证券投资基金，按如下估值方法处理：
1、债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，按最近交易日的收盘价估值；如果连续30天没有交易，取中债估值价格；
2、证券投资基金（包括开放式和封闭式），封闭式基金按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，按最近交易日的收盘价估值；开放式基金，按估值日基金净值作为估值价格；
（二）未上市交易的有价证券的估值
未上市交易的有价证券按成本价估值。
（三）现金和存款
银行存款按本金估值。
（四）应收款项包括但不限于：（1）应收申购款；（2）预付款；（3）按票面价值和利率计提的债券利息；（4）银行存款应收利息；（5）由于投资引起的应收款项。
三、投资账户2020年上半年度财务报告
（单位：元人民币）
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四、设立期间投资账户收益率
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（期末卖出价-期初卖出价）
投资收益率 = ——————————— × 100%
期初卖出价
五、报告日投资账户资产组合
（单位：元人民币）
陆家嘴国泰平衡型投资账户投资组合情况如下：
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陆家嘴国泰增长型投资账户投资组合情况如下：
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陆家嘴国泰货币型投资账户投资组合情况如下：
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六、投资账户资产管理费
报告期内各投资账户资产管理费收取情况如下：
（单位：元人民币）
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七、投连账户策略回顾
（一）陆家嘴国泰平衡型投资账户
1、2021年上半年，A股市场呈现结构性行情，指数、板块分化严重。其中，上证综指涨3.40%，深证成指涨4.78%，创业板指涨17.2%,科创50上涨14.0%，上证50跌3.9%，沪深300涨0.24%，中证500涨6.93%，钢铁、美容护理、煤炭领涨。各行业板块涨跌互现，涨幅最大的三个板块分别是钢铁（+26.71%）、美容护理（+20.48%）、煤炭（+20.05%），跌幅最大的三个板块分别是非银金融（-8.87%）、国防军工（-7.51%）、农林牧渔（-2.50%）。宏观经济方面，Q1/Q2国内GDP分别为24.52万亿、26.83万亿。2021年上半年，第一产业GDP增长贡献率3.40%，第二产业GDP增长贡献率43.60%，第三产业GDP增长贡献率53.00%。基金方面，2021年上半年股票型基金平均涨幅为12.88%，中位数为8.73%，偏股混合型基金平均上涨10.11%，中位数8.56%，指数基金平均上涨8.20%，中位数为7.87%。本账户2021年上半年净值上涨4.26%，弱于市场，主要是因为本账户以稳健收益为目标，配置基金以“固收+打新”策略基金为主。
2021年下半年货币政策稳中偏松，各宏观经济指标前高后低，国内疫情仍有反复，经济增长动力不足，尤其是消费动力不足，A股市场波动加大。后续配置仍以稳健收益的“固收+打新”策略基金为主。
2、投资策略变动：报告期内各投资账户的投资策略未有任何变动。
（二）陆家嘴国泰增长型投资账户
1、2021年上半年，A股市场呈现结构性行情，指数、板块分化严重。其中，上证综指涨3.40%，深证成指涨4.78%，创业板指涨17.2%,科创50上涨14.0%，上证50跌3.9%，沪深300涨0.24%，中证500涨6.93%，钢铁、美容护理、煤炭领涨。各行业板块涨跌互现，涨幅最大的三个板块分别是钢铁（+26.71%）、美容护理（+20.48%）、煤炭（+20.05%），跌幅最大的三个板块分别是非银金融（-8.87%）、国防军工（-7.51%）、农林牧渔（-2.50%）。宏观经济方面，Q1/Q2国内GDP分别为24.52万亿、26.83万亿。2021年上半年，第一产业GDP增长贡献率3.40%，第二产业GDP增长贡献率43.60%，第三产业GDP增长贡献率53.00%。基金方面，2021年上半年股票型基金平均涨幅为12.88%，中位数为8.73%，偏股混合型基金平均上涨10.11%，中位数8.56%，指数基金平均上涨8.20%，中位数为7.87%。本账户2021年上半年净值上涨4.63%，弱于市场，主要是因为本账户配置了沪深300指数，以及持仓基金为消费、医药基金，在周期板块配置不足，拖累整体表现。
2021年下半年货币政策稳中偏松，各宏观经济指标前高后低，国内疫情仍有反复，经济增长动力不足，尤其是消费动力不足，A股市场波动加大，我们要加大与经济基本面关系较弱的行业板块，比如科技成长板块。后续配置切换到偏成长的新能源和科技成长上，维持沪深300指数的标配。
2、投资策略变动：报告期内各投资账户的投资策略未有任何变动。
（三）陆家嘴国泰货币型投资账户
2020年新冠疫情后，各国普遍实施积极的财政货币政策，加上疫情影响导致供应链紧张，供需出现失衡和错配，导致2021年通胀快速走高，通胀预期不断升温。美国核心CPI同比从1月1.4%上升至10月4.6%，欧元区7月CPI同比增长2.2%，近三年来首次超过欧洲央行设定的2%的目标，是2018年10月以来的新高。2021年，欧美制造业PMI指数处于高景气区，11月美国制造业PMI指数为61.1，欧元区为58.4。日本制造业PMI指数有所上升，11月为54.5。
国内方面，一季度受2020年同期低基数影响，GDP增速大幅上升至18.3%，二、三季度GDP增速逐步回落至7.9%、4.9%，10月经济数据也呈现出一定压力。工业生产方面，在9月环比接近0增长之后，10月工业增加值环比上行至0.39%，主要受供给约束好转和低环比基数影响。消费方面，社会消费品零售增速低位企稳，10月增速同比4.9%略高于前值的4.4%，主要是家用电器和音像器材、通讯器材增速明显加快。投资方面，10月固定资产投资环比0.15%，两年平均增长3.8%，均持平于9月，目前的单月增速已显著低于年初以来的累计，总体累计同比、各分项累计同比继续处于回落过程中。地产相关指标全线回落，购地、新开工、施工、竣工、销售单月同比均低于-20%，幅度也均较9月显著扩大。
我司投连货币账户成立于2011年3月，主要投资于货币基金、短期债券、质押式回购和银行存款等固定收益类品种。在满足流动性需求的前提下，适当增强收益。通过积极参与资金市场逆回购及申购流动性较强、收益较高的保险资管类货币产品来提升收益，货币账户净值平稳增长，2020年收益率达2.81%。截至2021年11月底，账户累计收益率达43.28%，年平均复合收益率为3.40%，达到为我司偏股型投连账户提供避险的目的。投连货币账户将继续配置保险资管类货币产品，适当参与逆回购，预计2022年货币账户收益率2.7-3.2%左右。
八、公司简介
陆家嘴国泰人寿保险有限责任公司是海峡两岸第一家合资寿险公司，总部设在上海。公司注册资本30亿元人民币，于2005年1月正式对外销售保单。开业以来，陆家嘴国泰人寿已顺利筹设江苏、浙江、福建、北京、山东、广东、辽宁、天津、厦门、四川、河南11家分公司，同时在50个城市设立了营销网点。
到目前为止，陆家嘴国泰人寿已开发和销售包括寿险、健康险、意外险、年金险在内的百余种商品，其长期看护类产品填补了业内在此方向的空白，荣获多种奖项。同时，不断扩展的营销渠道及服务平台也为保户快速了解产品及享受服务提供了便利。截至2020年底，陆家嘴国泰人寿总资产超过130亿元人民币。
陆家嘴国泰人寿保险有限责任公司
二〇二一年十二月十八日
山东步长制药股份有限公司
关于公司与关联方拟共同投资设立控股子公司
暨关联交易的公告
证券代码：603858 证券简称：步长制药 公告编号：2021-157
山东步长制药股份有限公司
关于公司与关联方拟共同投资设立控股子公司
暨关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 投资标的名称：上海步长移动医疗有限公司
● 投资金额：公司出资950万元，持股比例95%；周艳敏出资30万元，持股比例3%；薛人珲出资5万元，持股比例0.5%；沙靖轶出资5万元，持股比例0.5%；付巍出资5万元，持股比例0.5%；王湛出资5万元，持股比例0.5%。
● 薛人珲为公司董事、营销副总裁，公司与薛人珲共同投资设立上海步长构成关联交易。
● 过去12个月公司与薛人珲进行了1次关联交易，交易金额为280万元。
一、对外投资暨关联交易概述
为契合山东步长制药股份有限公司（以下简称“公司”）的发展规划，促进战略目标的实现，公司拟与他方合作投资设立上海步长移动医疗有限公司（暂定名，以工商注册登记为准，以下简称“上海步长”）。此外，为了推动公司与各方的利益形成共赢局面，为公司及股东创造最大价值，根据《山东步长制药股份有限公司股权投资项目跟随投资管理办法》的相关规定，薛人珲（公司董事、营销副总裁）、付巍（公司市场部副总经理、互联网事业部总经理、国际贸易部总监）、王湛（公司大数据管理中心副总经理）拟对本次投资进行跟投。
由于薛人珲为公司董事、营销副总裁，根据《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》的有关规定，薛人珲为公司关联人，本次对外投资构成关联交易。
过去12个月公司与薛人珲进行了1次关联交易，交易金额为280万元。
本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需提交股东大会审议。
二、关联方基本情况
薛人珲，男，1968年出生，中国国籍，无境外永久居留权。2010年起任公司营销副总裁，2012年起任公司董事；现兼任山东步长神州制药有限公司董事，邛崃天银制药有限公司董事和山东步长医药销售有限公司总经理等职务。
三、本次对外投资其他参与方信息
周艳敏，女，1978年出生，中国国籍，无境外永久居留权。现任深圳玛斯诺国际酒店设计有限公司执行董事、总经理；深圳市永庆德贸易有限公司执行董事、总经理。持有深圳玛斯诺国际酒店设计有限公司100%股权，深圳市永庆德贸易有限公司80%股权。与公司不存在关联关系。
沙靖轶，男，1963年出生，中国国籍，无境外永久居留权。现任步长健康科技有限公司监事、尚志市步长生物医疗科技有限公司监事等职务。与公司不存在关联关系。
付巍，男，1975年出生，中国国籍，无境外永久居留权。2012年起任公司国际贸易部总监，现兼任公司市场部副总经理、互联网事业部总经理。与公司不存在关联关系。
王湛，男，1978年出生，中国国籍，无境外永久居留权。2020年起任公司大数据管理中心副总经理。与公司不存在关联关系。
四、拟投资公司的基本情况
（一）关联交易标的基本情况
公司名称：上海步长移动医疗有限公司
注册地址：上海
注册资本：1,000万元人民币
经营范围：一般项目：医学研究和试验发展；互联网数据服务；科普宣传服务；农副产品销售；初级农产品收购；细胞技术研发和应用；专用设备修理；通用设备修理；普通机械设备安装服务(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。许可项目：医疗服务；药品零售；药品批发；药品互联网信息服务；特殊医学用途配方食品销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股东及持股比例：公司出资950万元，持股比例95%；周艳敏出资30万元，持股比例3%；薛人珲出资5万元，持股比例0.5%；沙靖轶出资5万元，持股比例0.5%；付巍出资5万元，持股比例0.5%；王湛出资5万元，持股比例0.5%。在投资总额范围内，公司有权对具体投资方案进行调整。
以上信息最终以工商注册登记为准。
（二）授权公司董事长、总裁办理设立子公司的全部手续，包括但不限于签署相关文件，提交政府审批申请文件等，本授权可转授权。确认管理层前期关于设立子公司的准备工作，包括但不限于新公司名称预核准工作等。
五、关联交易内容及履约安排
本次对外投资暨关联交易的正式协议尚未签署。公司将根据有关规定在本次交易正式协议签署后及时履行信息披露义务。
六、本次对外投资暨关联交易的目的和对公司的影响
本次关联交易有利于公司大健康战略的顺利推进，为公司及股东创造最大价值。此外，本次与关联方共同投资有利于降低公司股权投资业务风险，强化股权投资相关人员的风险约束和激励，有利于实现经营者与所有者的有机结合，符合公司的长远发展及全体股东的利益，不会对公司本期以及未来财务状况和经营成果产生不利影响。
本次关联交易定价公允、合理，定价方式符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规及规范性文件的要求，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
七、本次对外投资暨关联交易的审议程序
公司于2021年12月10日发出第四届董事会第十一次会议的通知，并于2021年12月17日13时以通讯方式召开，会议以同意14票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于公司与关联方拟共同投资设立控股子公司暨关联交易的议案》，关联董事薛人珲在该议案中回避表决。
独立董事对《关于公司与关联方拟共同投资设立控股子公司暨关联交易的议案》进行了事前审核，同意将该关联交易事项提交至董事会审议，并针对此次关联交易发表独立意见：
（一）事前认可意见：
公司与关联方拟共同投资设立控股子公司的关联交易的发生遵循了公平、公正以及诚实守信等原则，不会损害公司利益和其他非关联董事、非关联股东的利益，亦不会影响公司的独立性，本公司主要业务不会因此关联交易而对关联方形成重大依赖；关联交易的交易价格遵循了市场公平定价原则，没有对上市公司独立性构成影响，没有发现有侵害中小股东利益的行为和情况，符合中国证监会和上海证券交易所的有关规定。同意将该议案提交董事会审议。
（二）独立意见：
关于公司与关联方拟共同投资设立控股子公司关联交易的发生遵循了公平、公正以及诚实守信等原则，不会损害公司利益和其他非关联董事、非关联股东的利益，亦不会影响公司的独立性，本公司主要业务不会因此关联交易而对关联方形成重大依赖；关联交易的交易价格遵循了市场公平定价原则，没有对上市公司独立性构成影响，没有发现有侵害中小股东利益的行为和情况，符合中国证监会和上海证券交易所的有关规定。
八、历史关联交易情况
过去12个月公司与薛人珲进行了1次关联交易，交易金额为280万元。
特此公告。
山东步长制药股份有限公司董事会
2021年12月18日
证券代码：603858 证券简称：步长制药 公告编号：2021-158
山东步长制药股份有限公司关于控股子公司
完成医疗器械经营许可证变更登记的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
山东步长制药股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司上海合璞医疗科技有限公司（以下简称“上海合璞”）于近日取得上海市金山区市场监督管理局换发的《医疗器械经营许可证》，本次主要涉及库房地址变更，变更后具体内容如下：
一、医疗器械经营许可证相关情况
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二、对上市公司的影响
本次医疗器械经营许可证变更主要是基于经营情况的实际需求，对后续生产经营无明显影响。
特此公告。
山东步长制药股份有限公司董事会
2021年12月18日
证券代码：603858 证券简称：步长制药 公告编号：2021-159
山东步长制药股份有限公司
关于全资子公司完成工商变更登记的公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
山东步长制药股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月10日召开了第四届董事会第十次会议，审议通过了《关于全资子公司经营范围变更的议案》，公司全资子公司山东步长医药销售有限公司因业务发展需要，拟对经营范围进行变更。具体内容详见公司2021年12月11日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于全资子公司经营范围变更的公告》（公告编号：2021-155）。
现已完成工商变更登记手续，并取得了菏泽高新技术产业开发区行政审批服务局换发的营业执照，变更后的相关信息如下：
名称：山东步长医药销售有限公司
类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
法定代表人：杨弃
注册资本：陆佰万元整
成立日期：2009年12月21日
营业期限：2009年12月21日至2039年12月02日
住所：山东省菏泽市高新区中华西路1688号
经营范围：许可项目：药品批发；第三类医疗器械经营；消毒器械销售；食品互联网销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）
一般项目：第一类医疗器械销售；第二类医疗器械销售；保健食品（预包装）销售；消毒剂销售（不含危险化学品）；卫生用品和一次性使用医疗用品销售；化妆品零售；化妆品批发；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
特此公告。
山东步长制药股份有限公司董事会
2021年12月18日
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：、
● 赎回理财受托方：平安银行呼和浩特分行
● 本次赎回理财金额：5,000万元
● 本次赎回理财收益：385,191.78元
● 赎回理财产品名称：平安银行对公结构性存款（100%保本挂钩LPR）产品
● 委托理财受托方:申万宏源证券有限公司、兴业银行包头分行
● 本次委托理财金额：10,000万元、10,000万元、6,000万元
● 委托理财产品名称：宝利鑫质押式报价回购、宝利鑫质押式报价回购、兴业银行企业金融人民币结构性存款协议书
● 委托理财期限：2021/12/1-2022/3/2、2021/12/13-2022/6/13、2021/11/25-2022/2/25
内蒙古第一机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月23日召开的六届十五次董事会、六届十四次监事会，审议通过了关于使用部分暂时闲置募集资金投资理财产品的议案，同意公司在确保不影响公司募投项目正常实施和资金使用的情况下，使用总额不超过人民币75,000万元的闲置募集资金进行现金管理投资理财。在上述额度内，购买产品资金可滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构、独立财务顾问已分别对此发表了同意的意见。详见本公司于2021年4月27日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的临2021-021、022、024号公告。
一、理财产品到期赎回的情况
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二、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
为提高资金使用效率,合理利用闲置募集资金,在不影响公司正常经营和募集资金使用进度的前提下,公司决定使用部分暂时闲置募集资金75,000万元投资安全性高、流动性好的理财产品,增加公司收益。
（二）资金来源
1.资金来源的一般情况
公司购买委托理财产品所使用的资金为公司部分暂时闲置募集资金。
2.使用闲置募集资金委托理财的情况
（1）资金募集情况
A.2012年10月17日，中国证券监督管理委员会出具了《关于核准包头北方创业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2012】1377号），批准公司向特定投资者非公开发行不超过5,600万股（含5,600万股）A股股票。2012年12月12日公司募集资金净额为799,709,661.82元。大华会计师事务所（特殊普通合伙）于2012年12月13日对募集资金到位情况进行了验证，并出具了大华验字【2012】363号《验资报告》。
B.2016年9月6日，中国证券监督管理委员出具了《关于核准包头北方创业股份有限公司向内蒙古第一机械集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可【2016】2041号），同意公司向特定投资者非公开发行不超过人民币普通股（A股）188,770,571股。2016年12月26日公司募集资金净额为1,895,263,317.66元。募集资金到位情况已于2016年12月26日经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大华验字【2016】001239号《验资报告》。
按照上海证券交易所《上市公司募集资金管理规定》的要求，公司已将上述募集资金存储于募集资金专户，并签署了《募集资金专户存储监管协议》。
（2）募集资金投入、置换、划拨情况
为保证2012年募集资金投资项目顺利实施，公司根据实际情况，以自筹资金对2012年募集资金投资项目进行了预先投入。2013年1月14日，公司五届一次董事会审议通过了《关于用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金人民币3,723.234万元。公司已聘请大华会计师事务所出具了《包头北方创业股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（大华核字【2013】000011号），公司独立董事、公司监事会以及保荐机构对该事项均发表了认可意见。根据五届一次董事会决议，公司已完成上述募集资金置换。
2017年6月21日，公司五届三十九次董事会会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金13,970,257.80元置换前期已投入募投项目的自筹资金。公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过六个月，符合相关法律法规的要求。本次使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金事项，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形。大华会计师事务所出具了大华核字【2017】002608号《关于内蒙古第一机械集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。公司独立董事、监事会以及2016年非公开发行股票的财务顾问中信证券股份有限公司对该事项均发表了认可意见。公司已完成上述募集资金置换。
2015年初,经公司五届十五次董事会和2014年年度股东大会审议通过，同意公司将“重载、快捷铁路货车技术改造项目”的固定资产投资金额由79,971万元调整为49,950万元,将“重载、快捷铁路货车技术改造项目”的铺底流动资金8,000万元和节余募集资金22,021万元及利息永久补充流动资金。
2021年初，经公司六届十五次董事会和2020年年度股东大会审议通过，同意将“节能减排改造项目”节余资金562.95万元及利息收入用于永久补充流动资金。
（3）募集资金的使用及闲置情况
截止2021年6月30日，公司对2012年募集资金项目累计投入433,013,029.91元，本年投入5,405,826.55元，资金余额92,689,641.32元。
截止2021年6月30日，2016年募集资金累计投入1,096,414,149.36元（含补充流动资金和支付对价），募集资金投资项目累计投入205,784,151.32元，本年项目投入44,831,892.65 元，资金余额947,513,697.14元。其中综合技术改造项目本年投入17,400,537.40元，累计投入73,909,871.00元。外贸车辆产业化建设项目本年投入10,879,555.25元，累计投入64,119,433.20元。军贸产品生产线建设项目本年投入16,551,800.00元，累计投入53,784,369.32元。
（三）委托理财产品的基本情况
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（续前表）
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（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司投资标的为期限不超过12个月的理财产品,尽管购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的风险。
公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全理财产品投资的审批和执行程序。为确保理财产品投资有效开展和规范运行,确保资金安全，拟采取的具体措施如下:
一是公司财务金融部相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应的措施,控制投资风险。
二是公司纪检审计部门、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。公司独立财务顾问对闲置募集资金的理财情况进行监督和检查。
三是公司财务金融部建立台账对购买的理财产品进行管理,建立健全会计账目,做好资金使用的账务核算工作。
四是实行岗位分离操作:投资业务的审批、资金入账及划出、买卖(申购、赎回)岗位分离。
五是公司将依据上海证券交易所的相关规定,在定期报告中披露报告期内理财产品投资以及相应的损益情况。
三、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
1、公司使用募集资金10,000万元向申万宏源证券有限公司购买了宝利鑫质押式报价回购产品，收益率为3.40%，期限为91天。产品具体情况如下：
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2、公司使用募集资金10,000万元向申万宏源证券有限公司购买了宝利鑫质押式报价回购产品，收益率为3.35%，期限为182天。产品具体情况如下：
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3、公司使用募集资金6,000万元向兴业银行包头分行购买了兴业银行包头分行企业金融人民币结构性存款产品，收益率为1.5%-2.39%，期限为92天。产品具体情况如下：
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（二）委托理财的资金投向
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（三）公司使用暂时闲置的募集资金委托理符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募投项目正常进行。
（四）风险控制分析
公司委托理财业务在确保募投项目正常运转，助力公司经营效益的基础上，须经过公司法定会议决策，流程控制严格，产品选取谨慎，期限安排得当，风险控制有效。
四、委托理财受托方的情况
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五、对公司的影响
公司最近一年又一期的财务指标：
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公司对可实现保本固定收益的结构性存款，作为银行存款进行管理，在“银行存款”列示，取得的利息在“财务费用-利息收入”列示。对可通过SPPI现金流测试的券商理财产品在“其他货币资金”列示，取得的收益在“财务费用-利息收入”列示；其他券商理财产品在“交易性金融资产”列示，取得的收益在“投资收益”列示。
公司是在确保募投项目建设进度和资金安全的前提下，积极对资金进行管理，以部分暂时闲置募集资金进行的投资理财业务,提高了资金使用效率，能获得一定的投资收益,提高公司的整体业绩水平,为公司股东谋求更多的回报。
六、风险提示
本次拟投资的产品仍存在市场风险、流动性风险、信用风险、管理风险、不可抗力等风险，从而可能对委托资产和预期收益产生影响。
七、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
公司于2021年4月23日召开六届十四次监事会，监事会同意公司使用不超过人民币7.5亿元的闲置募集资金购买期限不超过12个月的理财产品。
公司独立董事一致同意公司使用不超过人民币7.5亿元的部分暂时闲置募集资金投资理财产品。
经核查，国信证券同意公司使用部分暂时闲置募集资金投资理财产品。
经核查，独立财务顾问中信证券同意上市公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，使用不超过75,000.00万元闲置募集资金进行现金管理，有效期为自上市公司六届十五次董事会审议通过之日起不超过12个月。
八、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
金额：万元
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特此公告。
内蒙古第一机械集团股份有限公司董事会
二〇二一年十二月十八日
内蒙古第一机械集团股份有限公司关于部分募集资金理财产品到期赎回及使用部分闲置募集资金购买理财产品公告
证券代码：600967 证券简称：内蒙一机 公告编号：临2021-085号
内蒙古第一机械集团股份有限公司关于部分募集资金理财产品到期赎回及使用部分闲置募集资金购买理财产品公告
