上海至纯洁净系统科技股份有限公司关于参与投资私募基金
暨关联交易的公告

证券代码：603690 证券简称：至纯科技 公告编号：2021-153

上海至纯洁净系统科技股份有限公司关于参与投资私募基金

暨关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 投资标的名称：天津海河至汇光电创业投资合伙企业（有限合伙）

● 投资金额：15,000万元人民币

● 因基金普通合伙人天津海河至汇投资管理有限公司的董事之一为公司董事，此次交易构成关联交易。公司过去12个月内未曾与该关联人发生交易。

● 特别风险提示：本次投资存在受宏观经济、行业周期、投资标的、经营管理、交易方案等多种因素影响，因而存在投资失败或亏损等不能实现预期收益的风险，承担的投资风险敞口规模不超过出资额15,000万元人民币。截至目前，公司尚未实际出资，公司将在董事会后签订协议，并继续推进此事。

一、交易概述

公司拟出资15,000万元参与投资天津海河至汇光电创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“海河至汇”或“合伙企业”），海河至汇的认缴出资总额为38,000万元，存续期内可增加至不超过120,000万元，主要投向光电子及泛半导体相关领域。

因公司董事赵浩先生在海河至汇的普通合伙人天津海河至汇投资管理有限公司（以下简称“海河投资”）担任董事，本次交易构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

截至目前，过去12个月内公司与海河投资未曾发生其他交易。

本次对外投资事项经公司第四届董事会第十三次会议审议通过，无需提交公司股东大会审议批准。

二、私募基金的合作主体情况

(一)普通合伙人

名称：天津海河至汇投资管理有限公司

类型：有限责任公司

统一社会信用代码： 91120116MA07E61J8U

住所：天津市滨海高新区华苑产业区海泰西路18号北2-204工业孵化-5-338

法定代表人：蒋航天

注册资本：1000万元人民币

营业期限： 2021年8月16日 至2071年8月15日

经营范围：许可项目：投资管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。

控股股东：北京沃衍资本管理中心（有限合伙）为大股东，持股比例51.00%

实际控制人：成勇

因公司董事赵浩先生在海河投资担任董事，因此海河投资为公司关联方。海河投资成立时间不足一年，无相关财务资料，其控股股东北京沃衍资本管理中心（有限合伙）2020年度经审计的主要财务数据为：资产总额7257.73万元、资产净额833.34万元、营业收入1400.75万元、净利润405.61万元。

（二）有限合伙人

1、天津市海河产业基金合伙企业（有限合伙）

统一社会信用代码： 91120118MA05P9BE7G

执行事务合伙人: 天津市海河产业基金管理有限公司

类型： 有限合伙企业

合伙期限： 2017年3月29日 至2027年3月28日

主要经营场所： 天津自贸试验区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦1栋1509-08

经营范围： 对未上市企业的投资，对上市公司非公开发行股票的投资以及相关咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

2、天津海泰资本投资管理有限公司

统一社会信用代码：91120116238998288F

法定代表人: 丁浩

类型：有限责任公司（法人独资）

合伙期限： 1997年5月8日 至2027年5月7日

主要经营场所： 天津滨海高新区华苑产业区科馨别墅67号

经营范围： 技术开发、咨询、服务、转让[电子与信息、机电一体化、新材料、生物（药品的生产与销售除外）、新能源和节能、环境科学和劳动保护、新型建筑材料的技术及产品]；机械设备、计算机及外围设备租赁；投资咨询、经济信息咨询（不含中介）；产权交易代理、中介服务；自有房屋租赁。（以上经营范围涉及行业许可的凭许可证件，在有效期限内经营，国家有专项专营规定的按规定执行。）

三、关联关系及其他利益关系说明

公司董事赵浩先生在海河投资担任董事，因此海河投资为公司关联方。

公司董事蒋渊女士、赵浩先生为海河至汇的关键人士，若上述二人任何连续60日内停止为合伙企业、执行事务合伙人、管理人及其关联方服务且无替代的关键人士，经持有合伙企业实缴出资总额75%以上的有限合伙人要求，合伙企业的投资期应中止。

除上述事项外，海河至汇与公司及公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、监事和高级管理人员之间不存在关联关系或其他利益安排，且未以直接或间接形式持有公司股份；公司与海河至汇不存在一致行动关系，且公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、监事和高级管理人员未在海河至汇任职；公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、监事和高级管理人员未参与海河至汇份额认购且未任职。

四、私募基金的基本情况

1. 基金名称：天津海河至汇光电创业投资合伙企业（有限合伙）

2. 组织形式：有限合伙企业

3. 执行事务合伙人：天津海河至汇投资管理有限公司

4.基金管理人：北京沃衍资本管理中心（有限合伙）

5.基金规模：人民币38,000万元，存续期内可增加至不超过120,000万元

6. 投资人及比例：

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7. 投资领域：主要投向光电子领域相关的材料、芯片、元器件、系统及解决方案，光电子相关产业链和上下游企业，以及泛半导体领域的其他领域（包括但不限于半导体制造及检测设备、电子化学品材料及其他泛半导体领域相关技术）。

五、本次投资基金对上市公司的影响

本次投资基金是公司围绕与主营业务相关的产业投资，在保证公司主营业务发展的前提下，利用专业投资机构的投资经验，通过专业化投资管理团队，及时把握投资机会，降低投资风险。本次投资的资金来源为公司自有资金，本次投资不会影响公司生产经营活动的正常运行，不会对公司财务及经营状况产生重大影响。本次投资不存在损害公司及全体股东利益的情形。

六、履行的审议程序

2021年12月28日公司召开第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第十一次会议审议通过本次投资事项，关联董事赵浩先生回避表决，独立董事对本次投资事项进行了事前审核，同意将该事项提交董事会并发表了同意的独立意见。

七、保荐机构意见

经核查，保荐机构认为：

本次公司参与投资私募基金事项构成关联交易，已经公司第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第十一次会议审议通过，关联董事回避表决，独立董事对本次投资事项进行了事前审核，同意将该事项提交董事会并发表了同意的独立意见。该关联交易事项在公司董事会审批权限内，无需提交股东大会审议批准。本次关联交易定价遵循市场化原则，不存在损害公司和非关联股东及中小股东利益的行为。

保荐机构对本次公司参与投资私募基金暨关联交易事项无异议。

八、特别风险提示

股权投资合伙企业具有投资周期长、流动性低的特点，公司本次投资可能面临较长的投资回收期；由于受宏观经济的影响、行业环境以及基金自身管理和技术等多种因素影响，存在不能实现预期效益的风险。同时，投资基金对外投资过程中将受政策、税收、经济周期、投资标的经营管理等多种因素影响，亦可能面临投资基金投资标的选择不当、决策失误、投资失败及亏损等风险。公司作为其有限合伙人，存在投资失败或亏损等不能实现预期收益的风险，承担的投资风险敞口规模不超过出资额15,000万元人民币。

截至目前，公司尚未实际出资，公司将在董事会后签订协议，并继续推进此事。该事项尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。公司董事会将及时关注本次投资未来的后续进展情况，并按照上海证券交易所《上市公司与私募基金合作投资事项信息披露业务指引》等相关要求，继续履行信息披露义务。

特此公告

上海至纯洁净系统科技股份有限公司董事会

2021年12月29日

证券代码：603690 证券简称：至纯科技 公告编号：2021-154

上海至纯洁净系统科技股份有限公司第四届监事会第十二次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

上海至纯洁净系统科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）监事会已于2021年12月22日向全体监事发出了第四届监事会第十二次会议通知，第四届监事会第十二次会议于2021年12月28日上午以现场结合通讯方式召开，会议由监事时秀娟女士主持，全体监事均出席会议。会议的召开符合《公司法》《公司章程》的规定，所作决议合法有效。

二、监事会会议审议情况

1、审议通过了《关于参与投资私募基金暨关联交易的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

公司拟出资15,000万元参与投资天津海河至汇光电创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“海河至汇”或“合伙企业”），海河至汇的认缴出资总额为38,000万元，存续期内可增加至不超过120,000万元，主要投向光电子及泛半导体相关领域。

因公司董事赵浩先生在海河至汇的普通合伙人天津海河至汇投资管理有限公司（以下简称“海河投资”）担任董事，本次交易构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

监事会认为：公司参与投资私募基金暨关联交易，履行了相关程序，符合法律、行政法规及公司章程规定，且综合考虑了公司发展需求和整体规划，不存在损害公司及全体股东利益的情形，同意本次关联交易事项。

具体内容详见公司于同日发布的《关于参与投资私募基金暨关联交易的公告》。

特此公告。

上海至纯洁净系统科技股份有限公司监事会

2021年12月29日

证券代码：603690 证券简称：至纯科技 公告编号：2021-155

上海至纯洁净系统科技股份有限公司关于控股子公司增资扩股

引入战略投资者暨关联交易的

进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海至纯洁净系统科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月18日召开第四届董事会第九次会议审议通过《关于控股子公司增资扩股引入战略投资者暨关联交易的议案》，公司控股子公司至微半导体（上海）有限公司（以下简称“至微科技”）拟通过增资扩股引入战略投资者并进行部分股权转让。本次交易各方合计增资额为42,000万元，股权转让涉及金额23,200万元。本次交易完成前，公司持有至微科技的股份比例为99.34%，本次交易完成后，公司持有至微科技的股份比例为77.11%。本次交易的增资方之一上海芯晟至远企业管理合伙企业（有限合伙）为公司关联方，本次交易构成关联交易。具体内容详见公司分别于2021年10月19日、2021年10月20日披露的《关于控股子公司增资扩股引入战略投资者暨关联交易的公告》（公告编号：2021-122）和《关于控股子公司增资扩股引入战略投资者暨关联交易的补充公告》（公告编号：2021-124）。本次交易已经2021年第四次临时股东大会审议通过，公司与交易各方签署了相关协议。具体内容详见公司于2021年12月1日披露的《2021年第四次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-138）及2021年12月21日发布的《关于控股子公司增资扩股引入战略投资者暨关联交易的进展公告》（公告编号：20201-148）。

近日公司已完成对至微科技的增资并完成相关工商变更登记工作、领取换发的《营业执照》，相关登记信息如下：

名称：至微半导体（上海）有限公司

类型：有限责任公司(自然人投资或控股)

法定代表人：蒋渊

注册资本：人民币53144万元整

成立日期：2017年10月26日

营业期限：2017年10月26日 至 不约定期限

住所：上海市闵行区紫海路170号1幢3层03室

经营范围：一般项目：从事半导体科技、工业自动化科技、电子科技、网络科技、计算机科技、光电科技领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让，半导体设备、计算机软件及辅助设备的设计及销售，货物进出口，技术进出口。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

特此公告。

上海至纯洁净系统科技股份有限公司董事会

2021年12月29日