山东玉马遮阳科技股份有限公司
2022年第一次临时股东大会通知公告

证券代码：300993 证券简称：玉马遮阳 公告编号：2021-031

山东玉马遮阳科技股份有限公司

2022年第一次临时股东大会通知公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

山东玉马遮阳科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月28日召开的第一届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于提请召开公司 2022年第一次临时股东大会的议案》，决定于2022年1月13日（星期四）14:00 召开2022年第一次临时股东大会，现将有关事项通知如下：

一、会议召开基本情况

（一）会议届次：2022年第一次临时股东大会

（二）会议召集人：公司董事会

（三）会议召开的合法性及合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定。

（四）会议召开日期、时间：

1、会议召开时间：2022 年 1 月 13 日（星期 四 ）14:00

2、网络投票时间：2022 年1月 13 日。其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022 年1 月 13日 9:15一9:25 ，9:30一11:30 和 13:00一15:00；互联网投票系统投票的时间为 2022 年1 月13 日 9:15一15:00。

（五）会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

（六）股权登记日：2022 年 1 月7日

（七）出席对象：

1、截至 2022 年 1 月7 日15:00 交易收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决（该股东代理人不必是本公司股东），或在网络投票时间内参与本次股东大会的网络投票。公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果重复投票，以第一次投票结果为准。

2、公司董事、监事和高级管理人员。

3、公司聘请的律师及相关人员。

4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

（八）现场会议召开地点：山东省寿光市金光西街1966号公司会议室

二、会议审议事项

1、《关于变更会计师事务所的议案》；

2、《关于修订公司相关制度的议案》；

3、《关于修订监事会议事规则的议案》。

上述事项已经公司第一届董事会第二十二次会议和第一届监事会第十五次会议审议通过，具体内容详见公司 2021 年 12 月28日在指定披露媒体巨潮资讯网上披露的相关公告。

上述议案为普通决议议案，需经出席本次股东大会的有表决权股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上表决通过。

公司将对中小投资者的表决情况进行单独计票并及时公开披露。中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东。

三、提案编码

本次股东大会提案编码表：

■

四、现场股东大会会议登记等事项

（一）登记方式：现场登记、采取信函或传真方式登记。

（二）登记时间：2022年1月12日9:30-11:30 、13:00-17:00；异地股东采取信函或传真方式登记的，须在2022年1月12日17:00之前送达或传真到公司。

（三）登记地点：山东省寿光市农圣街3510号公司董事会办公室。如通过信函方式登记，信封上请注明“2022年第一次临时股东大会”字样。

（四）登记办法

1、自然人股东应持本人身份证原件和股东账户卡原件办理登记手续，自然人股东委托代理人的，代理人应持授权委托书原件（格式见附件 2）、代理人身份证原件、委托人股东身份证及账户卡复印件办理登记。出席人员应携带上述文件的原件参加股东大会。

2、法人股东由法定代表人出席会议的，应持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证原件和法人证券账户卡原件进行登记；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持营业执照复印件（加盖公章）、法人证券账户卡原件、法定代表人授权委托书原件（格式见附件 2）、代理人身份证原件进行登记。出席人员应携带上述文件的原件参加股东大会。

3、异地股东可采用信函或传真的方式登记，并请填写《参会股东登记表》（附件1），以上资料请于2022年1月 12日 17:00 前送达公司董事会办公室。公司不接受电话登记。

4、会务联系人：王云雪

电话：0536-5218698

传真：0536-5218698

地址：山东省寿光市农圣街3510号

邮政编码：262702

（五）注意事项

出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场。

与会股东食宿及交通费自理。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件3。

六、备查文件

（一）公司第一届董事会第二十二次会议决议

（二）公司第一届监事会第十五次会议决议

（三）其他备查文件

特此公告。

附件：1、《参会股东登记表》

2、《授权委托书》

3、《参加网络投票的具体操作流程》

山东玉马遮阳科技股份有限公司董事会

2021 年12 月28日

附件 1

山东玉马遮阳科技股份有限公司

2022年第一次临时股东大会参会股东登记表

■

注：上述回执的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

附件 2

授权委托书

山东玉马遮阳科技股份有限公司：

本人/本单位（委托人 ）（持股比例/持股数： ）特委托 先生/女士（受托人身份号码： ）代理本人/本单位出席山东玉马遮阳科技股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会，授权该代理人按照本人/本单位指定的表决意见进行议案表决（议案表决意见表详见附表），并代为签署该次会议需要的相关文件。本授权委托书有效期为自签署之日起至该次会议结束之日止。

■

附件 3

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1.投票代码：350993

2.投票简称：“玉马投票”

3.填报表决意见：同意、反对、弃权

4.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外其他所有提案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间：2022 年 1月 13日（星期四 ）的交易时间，即 9:15一9:25，9:30一11:30 和 13:00一15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统的投票程序

1.互联网投票系统投票的时间为 2022 年1 月 13 日 9:15一15:00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3. 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录

http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

证券代码：300993 证券简称：玉马遮阳 公告编号：2021-029

山东玉马遮阳科技股份有限公司

第一届董事会第二十二次会议

决议的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

山东玉马遮阳科技股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第二十二次会议通知于2021年12月17日以通讯、电子邮件发出，会议于2021年12月28日在公司会议室以现场和通讯表决的方式举行。本次会议应参加表决董事7名，实际参加表决董事7名，其中独立董事王瑞先生、李维清先生、赵宝华先生以通讯方式参与并行使表决权。公司监事、高级管理人员列席会议，会议由公司董事长孙承志先生召集并主持。会议的召集、召开和表决程序符合法律、法规及《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

与会董事对本次会议需审议的议案进行了充分讨论，审议通过了以下议案：

1、审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》

因公司原财务审计机构大信会计师事务所(特殊普通合伙)（以下简称“大信”）的合同期届满且已连续多年为公司提供审计服务，根据中国证监会《证券期货审计业务签字注册会计师定期轮换的规定》，为保证公司审计工作的独立性和客观性，同时综合考虑公司业务发展及审计工作需求等情况，公司经与大信友好协商，同意改聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“上会”）担任公司2021年度审计机构，为公司提供审计等服务，自公司2022年第一次临时股东大会审议通过之日起生效。公司董事会提请股东大会授权公司管理层依照市场公允合理的定价原则，与上会协商确定 2021 年度相关审计费用。

上会具有为公司提供审计等服务的相关资质、专业胜任能力、良好的诚信记录，具备《中国注册会计师职业道德守则》要求的独立性。

独立董事对上述事项发表了事前认可意见和明确同意的独立意见。

具体内容详见公司2021年12月28日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于变更会计师事务所的公告》。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意7 票，反对0 票，弃权0 票。

2、审议通过了《关于修订公司相关制度的议案》

根据现行有效的《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）》等相关法律法规的规定，结合工作需要和实际情况，董事会审议通过了公司对下列制度的修订：

（1）《防止控股股东及关联方占用公司资金制度》、《总经理工作细则》、《内部审计制度》、《所持本公司股份及其变动管理规则》、《内幕信息知情人登记制度》、《投资者关系管理制度》、《董事会秘书工作细则》、《信息披露事务管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》，前述制度经公司董事会审议后生效。

（2）《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》、《重大经营与投资决策管理制度》、《募集资金管理制度》、《独立董事工作制度》、《累积投票制实施细则》，前述制度尚需提交公司股东大会审议。

上述制度具体内容详见公司2021年12月28日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告。

本议案涉及股东大会职权的尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

3、审议通过了《关于提请召开2022年第一次临时股东大会的议案》

由于公司第一届董事会第二十二次会议审议的议案涉及股东大会职权，故董事会提请于2022年1月13日召开公司2022年第一次临时股东大会。

具体内容详见公司2021年12月28日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于召开2022年第一次临时股东大会通知的公告》。

表决结果：同意7 票，反对0 票，弃权0 票。

三、备查文件

1、公司第一届董事会第二十二次会议决议；

2、独立董事关于第一届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见。

特此公告。

山东玉马遮阳科技股份有限公司

董事会

2021年12月28日

证券代码：300993 证券简称：玉马遮阳 公告编号：2021-030

山东玉马遮阳科技股份有限公司

关于变更会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、拟聘任会计师事务所名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“上会”）；

2、原聘任会计师事务所名称：大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信”）；

3、变更会计师事务所的原因：

因山东玉马遮阳科技股份有限公司（以下简称“公司”）与大信的合同期届满且已连续多年为公司提供审计服务，根据中国证监会《证券期货审计业务签字注册会计师定期轮换的规定》，为保证公司审计工作的独立性和客观性，同时综合考虑公司业务发展及审计工作需求等情况，公司拟聘任上会为公司2021年度审计机构。公司已就变更会计师事务所的相关事宜与前后任会计师事务所进行了沟通，前后任会计师事务所已明确知悉本次变更事项并确认无异议；

4、公司审计委员会、董事会对本次拟变更会计师事务所事项无异议，独立董事发表了同意的事前认可意见和独立意见。

公司于2021年12月28日召开的第一届董事会第二十二次会议、第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》，同意聘请上会为公司 2021年度审计机构，本事项尚需提交公司股东大会审议通过。现将有关事项公告如下：

一、拟聘任会计师事务所的基本信息

（一）机构信息

1、基本信息

上会会计师事务所（特殊普通合伙）原名上海会计师事务所，系于1981 年设立的全国第一家会计师事务所。1998 年12月按财政部、中国证券监督委员会要求，改制为有限责任公司制的会计师事务所，2013 年 12 月上会改制为上会会计师事务所（特殊普通合伙）。该所长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，该所注重服务质量和声誉，得到了客户、监管部门、投资机构的高度认可。

2、人员情况

截至2020年末，上会拥有合伙人74名、注册会计师415名、从业人员总数1303 名，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 109 人。

3、业务规模

上会2020年度业务收入（未经审计）4.97 亿元，其中审计业务收入2.99 亿元，证券业务收入 1.59 亿元。2020 年度上会为 38 家上市公司提供年报审计服务，同行业上市公司审计客户 22 家。

4、投资者保护能力

截至2020年末，上会已提取职业风险基金76.64万元，购买的职业保险累计赔偿限额为 3 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

5、诚信记录

上会近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施4次、 自律监管措施 0 次和纪律处分0次，监督管理措施涉及从业人员 8 名。

（二）项目信息

1、基本信息

（1）拟签字项目合伙人：江燕

1998年成为注册会计师，1996年开始从事上市公司审计，1996年开始在上会会计师事务所（特殊普通合伙）执业，其中2004年12月至2016年10月就职于德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）。先后为万华化学、新宁物流、开开实业等多家公司提供审计服务。

（2）拟签字注册会计师：李波

2000年获得中国注册会计师资格,2005年开始从事上市公司审计，2002年加入上会会计师事务所。近三年签署上市公司和新三板公司审计报告6家。

（3）拟安排项目质量控制复核人员：沈佳云

管理合伙人，注册会计师，1994年获得注册会计师执业资格，至今为多家上市公司提供年报审计或质量控制复核，具备相应专业胜任能力。

2、诚信记录

拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量控制复核人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3、独立性

拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量控制复核人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，未持有和买卖公司股票，也不存在影响独立性的其他经济利益，定期轮换符合规定。

4、审计收费

上会的审计服务收费是按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、及实际 参加业务的各级别工作人员投入的工时、专业知识和工作经验等因素确定。

公司将根据 2021 年度审计需配备的审计人员、投入的工作量以及会计师事务所的收费标准协商确定2021年度相关审计费用。

二、拟变更会计师事务所的情况说明

（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见

公司原审计机构大信已为公司提供审计服务多年，上年度审计意见为标准的 无保留意见。公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任 会计师事务所的情况。

（二）拟变更会计师事务所原因

因与大信的合同期届满且已连续多年为公司提供审计服务，根据中国证监会《证券期货审计业务签字注册会计师定期轮换的规定》，为保证公司审计工作的独立性和客观性，同时综合考虑公司业务发展及审计工作需求等情况，公司拟聘任上会为公司2021年度审计机构。

（三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况

公司与大信就变更会计师事务所相关事宜进行了充分沟通，大信已明确知悉 本次变更事项并确认无异议。大信在担任公司审计机构期间，工作勤勉尽责，严 格遵守国家相关的法律法规，坚持公允、客观的态度进行独立审计，切实履行了 审计机构职责。公司对大信的辛勤工作表示诚挚的感谢。上会与大信将按照《中国注册会计师审计准则第 1153 号-前任注册会计师和后任会计师的沟通》和其他要求，做好沟通及配合工作。

三、聘请会计师事务所的审议情况

（一）审计委员会履职情况

公司董事会审计委员会对审计机构提供的资料进行审核并进行专业判断，认 为上会在独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面能够满足公司对于审计机构的要求，同意聘任上会为公司 2021 年度的审计机构并提交公司董事会审议。

（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

1、独立董事事前认可意见

经审议，独立董事认为：上会具有从事证券、 期货业务相关执业资格，其审计团队敬业谨慎，具备为上市公司提供审计服务的 经验与能力，能够为公司提供真实公允的审计服务，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，满足公司 2021 年度财务报告审计工作的要求。公司已就聘任会计师事务所的相关事项提前与原审计机构大信进行了沟通，其已对该事项进行确认且无异议。本次拟变更会计师事务所事项，不存在损害公司和全体股东利益的情形。因此，我们同意聘任上会为公司 2021 年度审计机构，并同意将该议案提交公司第一届董事会第二十二次会议审议。

2、独立董事的独立意见

经审议，独立董事认为：上会具有从事证券、 期货业务相关执业资格，其审计团队敬业谨慎，具备为上市公司提供审计等服务的经验与能力，能够为公司提供真实公允的审计服务，具备足够的独立性、专业胜 任能力、投资者保护能力，满足公司 2021 年度财务报告审计工作的要求。公司已就聘任会计师事务所的相关事项提前与原审计机构大信进行了沟通，其已对该事项进行确认且无异议。本次变更会计师事务所的决策程序符合法律、法规及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。董事会审议程序符合相关法律法规的有关规定，不存在损害公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益的情形。

综上，我们一致同意公司变更 2021 年度审计机构为上会，并同意将该议案提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议。

（三）董事会审议情况

公司于 2021 年 12 月 28日召开第一届董事会第二十二次会议，以 7 票赞成， 0 票弃权，0 票反对，审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》，同意聘请上会为 2021 年度审计机构。该议案尚需提请公司 2022年第一次临时股东大会审议。

（四）监事会审议情况

公司于2021年12月28日召开第一届监事会第十五次会议，以 3 票赞成，0 票弃权，0 票反对，审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》。同意改聘上会担任公司 2021 年度审计机构，为公司提供审计等服务，自公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过之日起生效。上会具有为公司提供审计等服务的相关资质、专业胜任能力、良好的诚信记录，具备《中国注册会计师职业道德守则》要求的独立性。该议案尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议。

（五）生效日期

本次变更会计事务所事项尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议， 并自公司股东大会审议通过之日起生效。

四、备查文件

1、山东玉马遮阳科技股份有限公司董事会审计委员会2021年第六次会议决议；

2、山东玉马遮阳科技股份有限公司第一届董事会第二十二次会议决议；

3、独立董事关于第一届董事会第二十二次会议相关事项的事前认可意见；

4、独立董事关于第一届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见；

5、山东玉马遮阳科技股份有限公司第一届监事会第十五次会议决议；

6、拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明；

7、深圳证券交易所要求的其他文件。

特此公告。

山东玉马遮阳科技股份有限公司

董事会

2021年12 月28日

证券代码：300993 证券简称：玉马遮阳 公告编号：2021-032

山东玉马遮阳科技股份有限公司

第一届监事会第十五次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

山东玉马遮阳科技股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十五次会议通知于2021年12月17日以通讯、电子邮件发出，会议于2021年12月28日在公司会议室以现场表决的方式举行。本次会议应参加表决监事3名，实际参加表决监事 3名。会议由监事会主席李其忠先生主持，会议的召集及召开程序符合法律、法规及《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

1、审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》

因公司原财务审计机构大信会计师事务所(特殊普通合伙)（以下简称“大信”）的合同期届满且已连续多年为公司提供审计服务，根据中国证监会《证券期货审计业务签字注册会计师定期轮换的规定》，为保证公司审计工作的独立性和客观性，同时综合考虑公司业务发展及审计工作需求等情况，公司经与大信友好协商，同意改聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“上会”）担任公司2021年度审计机构，为公司提供审计等服务，自公司2022年第一次临时股东大会审议通过之日起生效。

上会具有为公司提供审计等服务的相关资质、专业胜任能力、良好的诚信记录，具备《中国注册会计师职业道德守则》要求的独立性。

具体内容详见公司2021年12月28日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于变更会计师事务所的公告》。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

2、审议通过了《关于修订监事会议事规则的议案》

根据现行法律、法规、规范性文件的规定，结合《公司章程》修订情况，公司对《监事会议事规则》进行了修订。

具体内容详见公司2021年12月28日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

三、备查文件

公司第一届监事会第十五次会议决议

特此公告。

山东玉马遮阳科技股份有限公司监事会

2021 年 12月 28日