保荐联想集团未勤勉尽责
中金公司及相关责任人被采取监管措施

◎记者 费天元 ○编辑 孙放

12月29日，证监会网站公告，由于在保荐联想集团申请在科创板上市过程中未勤勉尽责，决定对中国国际金融股份有限公司（下称“中金公司”）及王晟、孙雷、赵沛霖、幸科、谢晶欣采取监管谈话的监管措施。

经查，证监会发现，中金公司及相关责任人在保荐联想集团有限公司（下称“发行人”）申请在科创板上市过程中，未勤勉尽责对发行人科创属性认定履行充分核查程序，主要依赖发行人提供的说明性文件得出结论性意见，相关程序及获取证据不足以支持披露内容，未能完整、准确评价发行人科创属性。上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第五条的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定，证监会决定对中金公司及相关责任人采取监管谈话的监督管理措施。