浙江三星新材股份有限公司关于
证券代码：603578 证券简称：三星新材 公告编号：临2021-121
债券代码：113536 债券简称：三星转债
浙江三星新材股份有限公司关于
“三星转债”转股数额累计达到转股前公司已发行股份总额10%
暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
● 转股情况：截至2021年12月29日，累计共有154,993,000元“三星转
债”已转换成公司股票，累计转股股数为10,343,313股，占“三星转债”转股前公司已发行股份总额的11.5503%。
● 未转股可转债情况：截至2021年12月29日，尚未转股的“三星转债”
金额为人民币36,572,000.00元，占“三星转债”发行总额的比例为19.0912%。
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江三星新材股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]358号）核准，浙江三星新材股份有限公司（以下简称“公司”或“三星新材”）于2019年5月31日公开发行了 191.5650 万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额 19,156.50 万元，期限6年。
经上海证券交易所自律监管决定书〔2019〕111号文同意，公司19,156.50 万元可转换公司债券于2019年6月24日起在上海证券交易所上市交易，债券简称“三星转债”，债券代码“113536”。
根据有关规定和《浙江三星新材股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的约定，公司该次发行的“三星转债”自发行结束之日（2019年6月6日）起满六个月后的第一个交易日，即2019年12
月6日起可转换为本公司股份，公司本次可转债转股的起止日期为2019年12月6日至2025年5月30日，初始转股价格为19.75元/股。公司于 2020 年 6 月12日实施 2019 年度权益分派，转股价格相应调整为 19.54 元/股。公司于 2021 年 5月28日实施 2020 年度权益分派，转股价格相应调整为 13.76 元/股。
二、可转债本次转股情况
“三星转债”转股期间为2019年12月6日至2025年5月30日。
根据《上海证券交易所股票上市规则》中关于可转换公司债券转换为股票的 数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%时，发行人应 当及时向上海证券交易所报告并披露的规定，现将“三星转债”转股的具体情况 公告如下：
截至2021年12月29日，累计共有154,993,000元“三星转债”已转换成公司股票，累计转股股数为10,343,313股，占“三星转债”转股前公司已发行股份总额的11.5503%。截至2021年12月29日，尚未转股的“三星转债”金额为人民币36,572,000.00元，占“三星转债”发行总额的比例为19.0912%。
三、股本变动情况
单位：股
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注：公司于2021年12月28日发布《浙江三星新材股份有限公司关于公司第一期限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期解除限售暨上市的公告》（公告编号：公告编号：临2021-113），公司第一期限制性股票激励计划第三个解除限售期的限制性股票将于2021年12月31日解禁，本次变动前后数据皆以解禁后情况列示。
四、其他
联系部门：公司证券事务部
联系电话：0572-8370557
特此公告。
浙江三星新材股份有限公司董事会
2021年12月31日
证券代码：603578 证券简称：三星新材 公告编号：临2021-122
债券代码：113536 证券简称：三星转债
浙江三星新材股份有限公司
关于控股股东及实际控制人持股比例
被动稀释的权益变动提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次权益变动主要系公司可转换公司债券转股，致使控股股东及实际控
制人持股比例被动稀释，不触及要约收购。
● 本次权益变动后公司控股股东及实际控制人仍为杨敏、杨阿永。
一、 本次权益变动情况
（一）信息披露义务人
信息披露人一
杨敏：男，1983 年出生，中国国籍，无其他国家或者地区的居留权，现任公司董事长、为公司控股股东、实际控制人。
信息披露人二
杨阿永：男，1955年出生，中国国籍，无其他国家或者地区的居留权，现任公司董事、总经理，为公司控股股东、实际控制人。
（二）本次权益变动情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江三星新材股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]358号）核准，浙江三星新材股份有 限公司（以下简称“公司”或“三星新材”）于 2019 年5月31日公开发行了 191.5650万张可转换公司债券，每张面值100元，期限6年。经上海证券交易所自律监管决定书〔2019〕111 号文同意，公司19,156.50万元可转换公司债券于 2019 年 6 月 24 日起在上海证券交易所上市交易，债券简称 “三星转债”，债券代码“113536”。三星转债自2019年12月6日起可转换为公司股份。
2019 年12 月6日至 2020 年7月23日，“三星转债”累计转股2,084,863股，公司股份总数由89,550,000股增至 91,634,863股，公司控股股东及实际控制人杨敏、杨阿永先生两人合计所持公司股份仍为 56,100,000股，持股比例由 62.65%下降至61.22%，被动稀释 1.43%。内容详见公司于2020年 7月25日在指定媒体披露的《浙江三星新材股份有限公司关于控股股东及实际控制人持股比例被动稀释的权益变动提示性公告》（公告编号：临2020-075）。
2020 年7月24日至2021年12月22日，“三星转债”累计转股2,866,111股。在此期间，公司回购注销已获授但尚未解除限售的股票的共计28,000股。同时，公司实施 2020 年度利润分配方案，以资本公积金向全体股东每股转增0.4股，共计转增36,684,222股（实施权益分派不影响持股比例）。综上，公司股份总数由91,634,863股增至 131,157,196股，公司控股股东及实际控制人杨敏、杨阿永先生两人合计所持公司股份增加至78,540,000股，持股比例由 61.22%下降至59.88%，被动稀释 1.34%。内容详见公司于2021年12月24日在指定媒体披露的《浙江三星新材股份有限公司关于控股股东及实际控制人持股比例被动稀释的权益变动提示性公告》（公告编号：临2021-107）。
2021年12 月23日至 2021 年12月27日，“三星转债”累计转股2,359,226股，公司股份总数由131,157,196股增至 133,516,422股，公司控股股东及实际控制人杨敏、杨阿永先生两人合计所持公司股份仍为78,540,000股，持股比例由 59.88%下降至58.82%，被动稀释 1.06%。内容详见公司于2021年12月29日在指定媒体披露的《浙江三星新材股份有限公司关于控股股东及实际控制人持股比例被动稀释的权益变动提示性公告》（公告编号：临2021-116）。
2021年12 月28日至 2021 年12月29日，“三星转债”累计转股3,033,113股，公司股份总数由133,516,422股增至136,549,535股，公司控股股东及实际控制人杨敏、杨阿永先生两人合计所持公司股份仍为78,540,000股，持股比例由 58.82%下降至57.52%，被动稀释 1.3%。
二、本次权益变动前后情况
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注：上表部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致。本次权益变动前的数据为2021 年12月27日数据，本次权益变动后数据为截至2021年12月29日数据。
三、其他相关说明
1、本次权益变动主要系公司可转换公司债券转股，致使控股股东及实际控制人持股比例被动稀释，不触及要约收购。
2、本次权益变动后公司控股股东及实际控制人仍为杨敏、杨阿永。
特此公告。
浙江三星新材股份有限公司董事会
2021年12月31日
