晋亿实业股份有限公司2021年第五次临时股东大会决议公告
证券代码：601002 证券简称：晋亿实业 公告编号：2021-075号
晋亿实业股份有限公司2021年第五次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2021年12月30日
(二)股东大会召开的地点：浙江省嘉善经济开发区晋亿大道8号
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
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(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议的表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。本次股东大会的现场会议由公司董事长蔡永龙先生主持。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事9人，出席9人；
2、公司在任监事3人，出席3人；
3、公司董事会秘书出席了本次会议；部分高管列席了会议。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1、议案名称：《关于2022年度日常关联交易预计的议案》
审议结果：通过
表决情况：
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2、议案名称：《关于申请银行综合授信额度及授权办理具体事宜的议案》
审议结果：通过
表决情况：
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3、议案名称：《关于修订〈公司章程〉的议案》
审议结果：通过
表决情况：
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(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
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(三)关于议案表决的有关情况说明
1、涉及关联股东回避表决的议案：议案1, 关联股东晋正企业股份有限公司、晋正投资有限公司、晋正贸易有限公司已回避表决
2、对中小投资者单独计票的议案：议案1、议案3
3、以特别决议通过的议案：议案3
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：北京观韬中茂（上海）律师事务所
律师：韩丽梅、陈世颐、牛俊英
2、律师见证结论意见：
本次股东大会的召集和召开程序符合相关法律、法规、《股东大会规则》以及《公司章程》的有关规定；召集人资格和出席会议人员资格合法有效；表决程序符合有关法律、法规、规范性文件以及公司现行《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的有关决议合法有效。
四、备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、本所要求的其他文件。
晋亿实业股份有限公司
2021年12月31日
股票代码：601002 股票简称：晋亿实业 公告编号：临2021-076号
晋亿实业股份有限公司
关于收到浙江证监局行政监管措施决定书的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
晋亿实业股份有限公司（以下简称“晋亿实业”或“公司”）于2021年12月30日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局（以下简称“浙江证监局”）下发的《关于对晋亿实业股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》（[2021]150号）（以下简称“《决定书》”）。根据相关要求，现将有关情况公告如下：
一、《决定书》的主要内容
经查，公司存在以下问题：
2021年3月19日，晋亿实业发布临时公告补充确认了2020年11月至2021年3月期间晋亿实业与晋亿物流有限公司（现更名为晋顺芯工业科技有限公司）之间的日常关联交易情况。经查，上述期间晋亿实业与晋亿物流有限公司发生的关联销售和采购交易金额38,272.62万元，非经营性资金往来7,320万元，合计45,592.62万元，占公司2019年经审计净资产比例为15.41%。晋亿实业存在关联交易事项未及时履行审议决策程序，相关公告披露不及时、不准确、不完整的问题。
上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条、第三条、第四十八条的相关规定，董事长蔡永龙、总经理蔡晋彰、财务总监薛玲、董秘俞杰对上述违规行为应承担主要责任。按照《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十八条、第五十九条的有关规定，我局决定对你们分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你们应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，认真履行信息披露义务；切实履行勤勉尽责义务，促使公司规范运作，保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。你们应当在收到本决定书后10个工作日内向我局提交书面整改报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
二、相关情况说明及采取的措施
公司及相关责任人收到《决定书》后，高度重视上述问题，并针对问题进行深刻反省和积极整改。公司将根据浙江证监局的要求进行整改，尽快形成整改报告，并根据相关规定及时履行信息披露义务。公司将进一步提高规范运作意识，组织相关人员加强对《上市公司信息披露管理办法》等相关法律、法规的学习，持续全面完善公司的内部控制，切实提高信息披露质量，维护投资者合法权益。
本次监管措施不会影响公司正常的生产经营管理活动，公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务。
特此公告。
晋亿实业股份有限公司
董 事 会
二○二一年十二月三十一日
