中泰证券股份有限公司
第二届董事会第五十三次会议决议公告

证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2022-001

中泰证券股份有限公司

第二届董事会第五十三次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第五十三次会议于2022年1月5日以通讯表决的方式召开。会议通知和会议材料于2021年12月31日以电子邮件和专人送达方式发出。本次会议应出席董事11名，实际出席董事11名。本次会议由董事长李峰先生召集。会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。本次会议形成以下决议：

审议通过了《关于聘任公司首席风险官的议案》。公司首席风险官李恒第先生因个人原因申请辞去首席风险官职务，按照《公司章程》规定，首席风险官提出辞职需经董事会批准，同意李恒第先生辞去公司首席风险官职务；根据公司经营需要，经董事长提名，同意聘任胡开南先生为公司首席风险官，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第二届董事会换届完成之日止。

公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司关于首席风险官变更的公告》。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

中泰证券股份有限公司董事会

2022年1月5日

证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2022-002

中泰证券股份有限公司

关于首席风险官变更的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）首席风险官李恒第先生因个人原因申请辞去首席风险官职务，按照《公司章程》规定，首席风险官提出辞职需经董事会批准。公司于2022年1月5日召开第二届董事会第五十三次会议，审议通过了《关于聘任公司首席风险官的议案》，同意李恒第先生辞去公司首席风险官职务；根据公司经营需要，经董事长提名，同意聘任胡开南先生为公司首席风险官，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第二届董事会换届完成之日止。胡开南先生自2022年1月5日起正式履行公司首席风险官职责。

公司董事会对李恒第先生在任职期间为公司发展做出的贡献表示衷心感谢。

特此公告。

附件：胡开南先生的简历

中泰证券股份有限公司董事会

2022年1月5日

附件：

胡开南先生的简历

胡开南，男，1968年2月生，汉族，中国国籍，无永久境外居留权，大学学历，工学学士，群众。1990年7月参加工作，曾任济南铁路分局济西机务段计算机室员工，山东证券有限责任公司深圳红荔路证券营业部电脑部经理助理、监察稽核部员工，天同证券有限责任公司监察稽核部员工等职务。2007年1月入职公司，历任公司合规管理总部高级经理，风险控制部高级经理、总经理助理，风控合规总部总经理助理、副总经理，风险管理部副总经理、首席经理。现任公司风险管理部总经理。胡开南先生已通过证券公司高级管理人员资质测试。

证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2022-003

中泰证券股份有限公司

关于总法律顾问辞职的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

近日，中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会收到公司总法律顾问张云伟先生的书面辞职报告，张云伟先生因个人原因，申请辞去公司总法律顾问职务。根据相关法律、法规和《公司章程》的规定，上述辞职事项自辞职报告送达董事会之日起生效。张云伟先生已确认与公司董事会无任何意见分歧。

公司董事会对张云伟先生在任职期间为公司发展做出的贡献表示衷心感谢。

特此公告。

中泰证券股份有限公司董事会

2022年1月5日