(上接82版)

(上接82版)

目前，公司已经形成占地面积超过70万平米的工业园区，拥有家用电器及园林工具总装、电机制造、精密压铸与加工、精密冲压、注塑成型加工、模具制造等20多个制造分厂，已形成电机自主研发能力、电机自动化智能制造、精密模具与注塑、精密压铸与加工、电池包生产系统、新材料和整机组装等完整的全产业链业务体系。经过多年发展，公司在原材料采购、生产制造、质量管理等方面积累了丰富的生产经验；公司在高速数码电机、压铸件、锂电池组件包和精密模具等方面均具有长期而成熟的配套经验；汽车零部件方面已经具备TS16949质量认证，公司凭借在零部件方面丰富的研发与生产经验，进一步保障了汽车零部件的产品质量。在生产技术改造、智能化升级方面，公司推进“生产自动化、物流智能化、信息一体化、资源绿色化、人才专业化”管理模式来打造莱克电气智能制造示范工厂，同时公司采用整体规划、分步实施、重点突破、以点带面的原则推进智能制造建设工作。在提高生产效益、降低生产运营成本、减少产品不良率、缩短产品研制周期等方面，都取得了良好的效果。

在生产管理制度方面，公司先后通过了ISO9001质量管理体系认证、ISO/TS16949质量管理体系认证和ISO14001环境管理体系认证，从设计、采购、制造、仓储、销售、监视测量和持续改善等全过程建立了完善的质量控制规范和流程。凭借卓越生产与品质管理水平，公司产品通过了欧盟CE（Conformite Europeenne）、德国GS/TüV（Geprufte Sicherheit及Germany Safety/ Technischer überwachüngs-Verein）、英国BEAB（British Electrotechnical Approvals Board）、美国UL（Underwriter Laboratories）、澳大利亚RCM（Regulatory Compliance Mark）、中国CCC/CQC（China Compulsory Certification/ China Quality Certification Centre）、日本PSE（Product Safety of Electrical Appliance & Materials）等认证，得到广泛的认可。

综上所述，公司拥有丰富的生产经验、完善的生产管理体系及制度，有利于确保产品品质以及提升管理与生产效率，为本次募集资金投资项目的实施提供了保障。

四、本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系，公司从事募投项目在人员、技术、市场等方面的储备情况

（一）本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系

公司本次公开发行可转换公司债券募集资金扣除相关发行费用后将用于“年产8,000万件新能源汽车、5G通信设备和工业自动化产业配套的关键零部件新建项目（一期）”“新增年产环境清洁和健康生活小家电125万台扩建项目”“智能数字化工厂技术改造项目”和补充流动资金。除补充流动资金外，其他投资项目均为公司原有业务产能的提升或者产业升级。通过该等募投项目的实施，公司将提高生产技术水平和生产效率，进一步促进产业升级，推动公司高质量发展。

（二）公司从事募投项目在人员、技术、市场等方面的储备情况

1、人员储备

随着公司的不断发展，公司吸引了各领域的大量优秀人才加盟，人才结构得以持续优化。近年来，公司高度重视人才引进和培养，为进一步拓宽员工职业发展通道，促进人才梯队建设，公司针对不同领域群体搭建相应的职业发展平台，建立了SUN & STAR人才发展模式，形成了一套完善的选、育、用、留的人才培养机制，为公司募集资金投资项目的顺利实施奠定了基础。一方面，公司建立了与现代化企业制度相适应的薪酬分配机制，实行一系列激励政策，充分平衡薪酬规划在成本控制及提高企业经营效益中的杠杆作用；另一方面，公司根据人员梯队的实际情况，制定科学合理的职业发展路径，促进员工和公司的共同发展，加强人员对企业的依存度，从而发掘人才、留住人才，保持公司员工的可持续性和稳定性。

公司将根据业务发展需要及募集资金投资项目的实施情况，继续加快推进人员招聘培养计划，不断增强人员储备，确保满足募集资金投资项目的顺利实施。

2、技术储备

近年来，公司坚定不移地加大研发投入，以技术驱动为根本，加快产品创新和叠代，提升用户体验，全面实施“一项PML研发管理平台、二大创新理念、三大知识管理、四大研发方向、五大创新方法”的新品研发战略，构建产品领先能力。

科技创新是公司的核心竞争力。20多年来，公司专注吸尘器研发，打造了高速吸尘器电机的核心科技，并以此为依托不断迭代创新产品，持续引领世界吸尘器发展趋势。同时，公司注重研发的持续投入，拥有吸尘器、厨房家电、净水机、空气净化器、园林工具、微特电机、模具等专业化的设计研发团队和工业设计中心，设计研发工程师超过600人，每年推出新品超过100多款。截至2021年9月30日，公司已获得授权专利1,730项，其中发明专利239项，为项目实施提供了良好的技术支持。

3、市场储备

公司通过洞察消费升级趋势，始终把握市场先机。近年来，公司坚持全球化市场发展战略，一切从市场和客户需求出发，坚持与国际高端品牌和地区性知名品牌的战略合作关系，把公司的技术优势、制造优势与世界五百强企业的品牌优势互相结合，实现了业务的高速持续增长。目前，公司的产品已经销往全球100多个国家和地区，与众多的世界500强企业建立了长期的战略合作伙伴关系。自主品牌方面，公司已建立了线上线下全渠道营销网络体系，并通过产品升级、品类新增、品牌分拆运营、营销创新，实现自主品牌业务的突破。

公司始终以客户为中心，面向国内/国外两个市场，以创新创造需求，促进业务可持续增长，具有强大的市场基础。

综上所述，公司本次发行募集资金所投资项目在人员、技术、市场等方面均具有较好的基础。随着募投项目的推进以及业务规模的逐渐扩大，公司将积极完善人员、技术、市场等方面的储备，以适应业务高质量、可持续发展的需求。

五、公司关于填补回报的相关措施

为保证本次募集资金有效使用，有效防范股东即期回报被摊薄的风险并提高公司未来的持续盈利能力，本次公开发行可转换公司债券完成后，公司将通过加快募投项目投资进度、加大市场开拓力度、提高管理水平、提升公司运行效率，增加未来收益，以降低本次发行摊薄股东即期回报的影响。公司拟采取的具体措施如下：

（一）加快募投项目投资进度，尽快实现项目预期效益

公司本次公开发行可转换公司债券募集资金主要用于“年产8,000万件新能源汽车、5G通信设备和工业自动化产业配套的关键零部件新建项目（一期）”“新增年产环境清洁和健康生活小家电125万台扩建项目”“智能数字化工厂技术改造项目”和补充流动资金，符合当前经济形势和公司的发展战略，具有良好的市场前景和经济效益。随着项目逐步进入回收期后，公司的盈利能力和经营业绩将会显著提升，有助于填补本次发行对股东即期回报的摊薄。

在本次募集资金到位之前，公司将根据项目需要以自筹资金进行先期投入，并在募集资金到位之后，根据相关法律法规的要求和程序对先期投入资金予以置换。本次公开发行可转换公司债券的募集资金到位后，公司将加快推进募投项目建设，争取募投项目早日达产并实现预期效益，增强以后年度的股东回报，降低本次发行导致的股东即期回报摊薄的风险。

（二）提升公司管理水平，加强研发资源配置

公司将全面提升管理水平，改进完善生产流程，提高生产效率，把控产品质量；全面加强公司采购、生产、库存、销售各环节的信息化管理，提高公司整体运营效率；加大研发设备投入，引进研发人才，提升公司研发实力，适应未来不断变化的客户需求。通过以上措施，公司将全面提升公司的运营效率，增强研发实力，逐步提升公司的经营业绩。

（三）强化募集资金管理，提高资金使用效率

为规范公司募集资金的使用与管理，确保募集资金的使用规范、安全、高效，公司制定了《募集资金管理办法》。为保障公司规范、有效使用募集资金，本次发行募集资金到位后，公司董事会将根据《募集资金管理办法》持续监督公司对募集资金进行专项存储、保障募集资金用于指定的投资项目、定期对募集资金进行内部审计、配合监管银行和保荐机构对募集资金使用的检查和监督。公司未来将努力提高资金的使用效率，完善并强化投资决策程序，设计更合理的资金使用方案，合理运用各种融资工具和渠道，控制资金成本，提升资金使用效率，节省公司的各项费用支出，全面有效地控制公司经营和管控风险，提升公司盈利能力。

综上，本次发行完成后，公司将提升管理水平，合理规范使用募集资金，提高资金使用效率，采取多种措施持续改善经营业绩，加快募投项目投资进度，尽快实现项目预期效益，有效降低原股东即期回报被摊薄的风险。

六、公司全体董事、高级管理人员、控股股东及实际控制人关于公司填补回报措施能够得到切实履行的承诺

（一）公司董事、高级管理人员对公司填补回报措施能够得到切实履行的承诺

公司董事、高级管理人员就公司本次公开发行可转换公司债券并上市摊薄即期回报采取的填补措施能够得到切实履行事宜，郑重承诺如下：

一、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；

二、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束；

三、本人承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动；

四、本人承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；

五、未来公司如实施股权激励，本人承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；

六、自本承诺出具日至公司本次公开发行可转换公司债券并上市实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。

作为填补回报措施相关责任主体之一，若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意按照中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。

（二）公司控股股东、实际控制人对公司填补回报措施能够得到切实履行的承诺

公司控股股东、实际控制人就公司本次公开发行可转换公司债券并上市摊薄即期回报采取的填补措施能够得到切实履行事宜，郑重承诺如下：

一、本公司/本人承诺不越权干预公司经营管理活动，不会侵占公司利益；

二、自本承诺出具日至公司本次公开发行可转换公司债券并上市实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本公司/本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺；

三、本公司/本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本公司/本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本公司/本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失，本公司/本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。

作为填补回报措施相关责任主体之一，若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本公司/本人同意按照中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本公司/本人作出相关处罚或采取相关管理措施。

特此公告。

莱克电气股份有限公司董事会

2022年1月8日

证券代码： 603355 证券简称：莱克电气 公告编号：2022-006

莱克电气股份有限公司

关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施

或处罚的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

莱克电气股份有限公司（以下简称“公司”）本次公开发行可转换公司债券事项已经公司2022年1月7日召开的第五届董事会第十八次会议审议通过。根据相关要求，现将公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况公告如下：

一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情形

截至本公告日，公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情形。

二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情形

2021年6月2日，公司收到上海证券交易所《关于莱克电气股份有限公司2020年年度报告的信息披露监管工作函》（上证公函［2021］0581号）。2021年6月23日，公司披露了《关于对上海证券交易所〈关于莱克电气股份有限公司2020年年度报告的信息披露监管工作函〉的回复公告》，就上海证券交易所提出的问题进行了回复，公司不存在因上述监管工作函涉及事项受到证券监管部门和交易所处罚的情形。

除上述情况外，最近五年公司不存在其他被证券监管部门和交易所采取监管措施的情形。

莱克电气股份有限公司董事会

2022年1月8日

证券代码：603355 证券简称：莱克电气 公告编号：2022-007

莱克电气股份有限公司

关于变更公司注册资本并修改《公司章程》的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

莱克电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年1月7日召开了第五届董事会第十八次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本并修改〈公司章程〉的议案》，现将注册资本变更及《公司章程》具体修订情况公告如下：

一、公司注册资本变更情况

2021年5月20日,公司召开了2020年年度股东大会，审议通过了《关于公司2020年年度利润分配及资本公积金转增股本预案》，以方案实施前的公司总股本410,732,500股为基数，每股派发现金红利2.00（含税），以资本公积金向全体股东每股转增0.40股，共计派发现金红利821,465,000元，转增164,293,000股，本次分配后总股本为575,025,500股。该利润分配及公积金转增股本事项已于2021年7月8日实施完毕。

2021年9月13日，公司召开了第五届董事会第十五次会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购价格的议案》，鉴于公司2020年限制性股票激励计划首次授予的激励对象中李秀凤和颜永浩2人因个人原因已离职，不再具备激励对象资格，对其已获授但尚未解锁的56,000股限制性股票由公司进行回购注销，38名激励对象在第一个解除限售期在2020年度个人层面绩效考核得分未达“100”，对其已获授但尚未解锁的121,800股限制性股票由公司进行回购注销，综上，公司需对上述两种情形回购已获授但尚未解除限售的合计177,800股限制性股票进行回购注销。公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了上述限制性股票的回购过户，并于2021年11月11日完成了股份注销手续。公司总股本由575,025,500股变更为574,847,700股，注册资本由575,025,500元变更为574,847,700元。

2021年10月28日，公司召开了第五届董事会第十六次会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购价格的议案》，鉴于公司2020年限制性股票激励计划首次授予张永等4名激励对象因个人原因离职以及1名激励对象不能胜任岗位工作进行岗位调整，不再符合激励条件，对其已获授但尚未解锁的128,800股限制性股票由公司进行回购注销。公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了上述限制性股票的回购过户，并于2021年12月27日完成了股份注销手续。注销完成后，公司总股本由574,847,700股变更为574,718,900股，注册资本由574,847,700元变更为574,718,900元。

2021年12月21日，公司召开了第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购价格的议案》，鉴于公司2020年限制性股票激励计划首次授予刘波和黄立军2名激励对象因个人原因离职，不再符合激励条件，对其已获授但尚未解锁的28,000股限制性股票由公司进行回购注销。公司总股本由574,718,900股变更为574,690,900股，注册资本由574,718,900元变更为574,690,900元。

二、《公司章程》拟修订情况

基于上述注册资本和股份总数的变更情况，同时公司根据现行有效的法律法规、规章及规范性文件等规定，结合公司实际情况，现对《公司章程》的相应条款进行修订，具体修订情况如下：

■

上述事项已经公司第五届董事会第十八次会议审议通过，尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议，并由相关登记机关核准登记后生效，最终结果以登记机关核准后为准。

除上述修改内容外，《公司章程》其他内容保持不变。修订后的《公司章程》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

特此公告。

莱克电气股份有限公司董事会

2022年1月8日

证券代码：603355 证券简称：莱克电气 公告编号：2022-008

莱克电气股份有限公司

关于召开2022年第一次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2022年1月24日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2022年第一次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2022年1月24日 14点00分

召开地点：苏州高新区向阳路2号莱克电气股份有限公司会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2022年1月24日

至2022年1月24日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

以上议案均已经于2022年1月7日召开的公司第五届董事会第十八次会议、公司第五届监事会第十五次会议审议通过。详见公司于2022年1月8日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上进行了披露。

2、特别决议议案：1、2、3、4、5、6、7、8、9、10

3、对中小投资者单独计票的议案：1、2、3、4、5、6、7、8、9、10

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

1、 登记时间：2022年1月21日 上午8:30-11:30，下午：13:00-17:00

2、 登记方式：

（1）法人股东：法人股东的法定代表人出席会议的，应持有营业执照、法人股东股票账户卡、本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应持有营业执照、法人股东股票账户卡、本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书（详见附件一）。

（2）自然人股东：自然人股东亲自出席会议的，应持有本人身份证或其他能够表明身份的有效证件、股票账户卡；委托代理人出席会议的，代理人还应持有代理人有效身份证件、股东授权委托书（详见附件一）。

（3）股东可采用信函或传真的方式进行登记，信函或传真以登记时间内公司收到为准，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并附身份证及股东账户复印件，信封上请注明“股东大会”字样。

（4）参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。

3、登记地点：

莱克电气股份有限公司 证券事务部

地址：苏州新区向阳路2号

联系人：胡楠

电话：0512-68415208

邮箱：lexy@kingclean.com

邮编：215009

六、其他事项

1、为做好新型冠状病毒肺炎疫情防控，保障参会安全，参加本次股东大会特别提示如下：

（1）公司建议股东及股东代表优先通过网络投票或委托投票方式参加本次股东大会。

（2）现场参会股东务必提前关注并严格遵守苏州市有关疫情防控期间健康状况申报、隔离、观察等规定和要求。本公司将严格遵守政府有关部门的疫情防控要求，需要参加现场会议的股东及股东代表应采取有效的防护措施，并配合会场要求接受体温检测、出示苏康码等相关防疫工作。出现发热等症状或不遵守疫情防控要求的股东，将无法进入本次股东大会现场。

2、本次股东大会的会期半天，拟出席会议的股东自行安排食宿、交通费用；

3、出席会议的股东请于会议开始前半小时至会议地点，并携带身份证明、持股凭证、授权委托书等原件，以便验证入场。

特此公告。

莱克电气股份有限公司董事会

2022年1月8日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的第五届董事会第十八次会议决议

附件1：授权委托书

授权委托书

莱克电气股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年1月24日召开的贵公司2022年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。