科创板拟引入做市商机制
初期采用试点方式
2022-01-08
来源：上海证券报
作者：◎记者 马婧妤 ○编辑 朱绍勇
◎记者 马婧妤 ○编辑 朱绍勇
科创板即将迎来做市商机制。该业务初期拟采用试点方式，适格券商经过评估及核准后方可展业。
证监会昨日发布消息称，就《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定（征求意见稿）》（下称《做市规定》）公开征求意见。
《做市规定》共十七条，主要内容包括：做市商准入条件、准入程序、做市券源安排、内部管控、风险监测监控、监管执法。据悉，证监会将根据公开征求意见情况，进一步完善《做市规定》并履行程序后，发布实施该规定。
科创板做市商机制将“试点先行”
证监会发布的《做市规定》起草说明表示，在条件成熟时引入做市商机制是推进科创板建设的重要举措之一。科创板设立以来市场运行平稳，各项改革措施成效明显。为落实《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》，深入推进设立科创板并试点注册制改革，拟在科创板引入做市商机制。
与证券公司经纪、自营、承销与保荐等业务相比，证券公司做市交易是一项新业务，对证券公司内控、合规、风控要求较高。因此，在科创板引入做市商机制的初期，将采用试点方式，允许一些公司治理规范、内控机制健全、运营稳健、抗风险能力强的证券公司开展做市交易业务，以此稳妥推进相关工作、防控好各类风险。
在试点基础上，证监会及上海证券交易所将评估实施效果，积极完善相关制度。下转2版
