昆山龙腾光电股份有限公司
关于召开2022年第一次临时
股东大会的通知

证券代码：688055 证券简称：龙腾光电 公告编号：2022-001

昆山龙腾光电股份有限公司

关于召开2022年第一次临时

股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2022年1月25日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

● 为配合当前防控新冠肺炎疫情的相关安排，公司建议股东及股东代表采用网络投票方式参加本次股东大会。确需参加现场会议的股东应采取有效的防护措施，并配合现场要求，接受身份核对和信息登记、体温检测、出示行程码、健康码、核酸检测证明等相关防疫工作。会议当日体温正常、苏康码显示绿码者方可参会；谢绝所有中高风险地区的人员来现场参会；非中高风险地区的人员来现场参会，应持有48小时内核酸检测阴性证明。

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会类型和届次

2022年第一次临时股东大会

（二）股东大会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2022年1月25日 14点30分

召开地点：江苏省昆山开发区龙腾路1号公司会议室

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2022年1月25日

至2022年1月25日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

本次股东大会涉及公开征集股东投票权，具体内容请查阅同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《龙腾光电关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-002）。

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

本次提交股东大会审议的议案1、2、3、4已经公司第一届董事会第十四次会议审议通过；议案1、2、3已经公司第一届监事会第十次会议审议通过；议案5已经公司第一届董事会第十六次会议审议通过。相关公告已于2021年9月28日、2022年1月10日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》予以披露。公司将在2022年第一次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《龙腾光电2022年第一次临时股东大会会议资料》。

2、特别决议议案：议案1、议案2、议案3、议案4

3、对中小投资者单独计票的议案：议案1、议案2、议案3、议案5

4、涉及关联股东回避表决的议案：议案1、议案2、议案3、议案4

应回避表决的关联股东名称：拟作为公司2021年限制性股票激励计划激励对象的股东及与激励对象存在关联关系的股东。

5、涉及优先股股东参与表决的议案：不适用

三、股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

（五）采用累积投票制选举董事的投票方式，详见附件2。

四、会议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员

五、会议登记方法

（一）出席回复

拟现场出席本次股东大会会议的股东请于2022年1月19日17:00前将登记文件扫描件（详见登记方式所需文件）发送至邮箱Ltdmb@ivo.com.cn进行出席回复。

（二）登记方式

拟现场出席本次股东大会会议的股东或股东代理人应持有以下文件现场办理或通过信函方式办理登记手续：

1、法人股东由法定代表人/执行事务合伙人亲自出席股东大会现场会议的，凭本人身份证/护照、法定代表人/执行事务合伙人委派代表身份证明书、企业营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；法人股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证/护照、法定代表人/执行事务合伙人委派代表身份证明书、授权委托书原件（授权书格式详见附件1）、企业营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。

2、自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证/护照和证券账户卡办理登记；委托代理人出席的，应出示委托人证券账户卡和身份证复印件、授权委托书原件（授权书格式详见附件1）和受托人身份证/护照办理登记。

3、股东或代理人也可通过信函方式办理登记手续，在来信上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并需附上上述1、2款所列的证明材料复印件，信函上请注明“股东大会”字样，须在2022年1月19日17:00前送达，信函以抵达公司的时间为准，并与公司电话确认后方视为登记成功。

（三）现场登记时间、地点

登记时间：2021年1月19日（上午10:00-12:00，下午14:00-17:00）

登记地点：江苏省昆山开发区龙腾路1号公司会议室

（四）注意事项

1、为配合当前新冠肺炎疫情的防控工作，公司建议股东及股东代表采用网络投票方式参加本次股东大会。

2、参会股东或代理人请在参加现场会议时携带上述证件原件。

3、公司不接受电话方式办理登记。

六、其他事项

（一）出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。

（二）参会股东请携带相关证件提前半小时到达会议现场办理签到。

（三）为加强新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控工作，有效减少人员聚集和保护投资者健康，公司鼓励股东采用网络投票方式参加本次股东大会。确需参加现场会议的股东应采取有效的防护措施，并配合现场要求，接受身份核对和信息登记、体温检测、出示行程码、健康码、核酸检测证明等相关防疫工作。会议当日体温正常、苏康码显示绿码者方可参会；谢绝所有中高风险地区的人员来现场参会；非中高风险地区的人员来现场参会，应持有48小时内核酸检测阴性证明。会议期间，请全程佩戴口罩，并按照会议安排保持必要的距离。若会议召开当日当地政府部门等有权机构出台新的防疫规定，公司有权要求参会者配合执行。不符合疫情防控政策要求的股东将无法进入本次会议现场，但仍可通过网络投票进行表决。

（四）会议联系方式：

联系地址：江苏省昆山开发区龙腾路1号昆山龙腾光电股份有限公司

会议联系人：朱莉、朱永瑕

邮编：215300

电话：0512-57278888

邮箱：Ltdmb@ivo.com.cn

特此公告。

昆山龙腾光电股份有限公司

董 事 会

2022年1月10日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

附件1：授权委托书

授权委托书

昆山龙腾光电股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年1月25日召开的贵公司2022年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

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某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

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证券代码：688055 证券简称：龙腾光电 公告编号：2022-002

昆山龙腾光电股份有限公司

关于独立董事公开征集委托

投票权的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 征集投票权的起止时间：自2022年1月19日至2022年1月20日（上午10:00一12:00，下午14:00一17:00）

● 征集人对所有表决事项的表决意见：同意

● 征集人未持有公司股票

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司股权激励管理办法》（简称“《管理办法》”）的有关规定，并按照昆山龙腾光电股份有限公司（以下简称“龙腾光电”或“公司”）其他独立董事的委托，独立董事薛文进先生作为征集人，就公司拟于2022年1月25日召开的2022年第一次临时股东大会审议的全部议案向公司全体股东征集投票权。

一、征集人声明

本人薛文进作为征集人，按照《管理办法》的有关规定及其他独立董事的委托，就公司2022年第一次临时股东大会相关提案公开征集股东委托投票权而制作并签署本公告。征集人不存在中国证监会《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的不得作为征集人公开征集投票权的情形，并承诺在征集日至行权日期间持续符合作为征集人的条件。征集人保证本公告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任，保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。

本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上公告。本次征集行动完全基于征集人作为上市公司独立董事的职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。征集人本次征集委托投票权已获得公司其他独立董事同意，征集人已签署本公告，本公告的履行不会违反法律法规、公司章程或内部制度中的任何条款或与之产生冲突。

二、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由

（一）征集人基本情况

本次征集投票权的征集人薛文进先生为公司独立董事、薪酬与考核委员会主任委员、提名委员会主任委员，未持有公司股票；现任南京平板显示行业协会副会长、顾问、专家委员会主任，2019年8月至今，任公司独立董事。

征集人未持有公司股票，目前未因证券违法行为收到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。

征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

（二）征集人对征集事项的表决意见及理由

征集人薛文进先生作为公司的独立董事，出席了公司于2021年9月27日召开的第一届董事会第十四次会议，并对《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于公司〈2021年限制性股票激励计划管理办法〉的议案》及《关于〈提请公司股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜〉的议案》四项议案均投了同意票，并对公司2021年限制性股票激励计划相关事项发表了同意的独立意见，认为：公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司长效激励机制，充分调动公司核心骨干员工的积极性，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。

征集人参加了公司于2022年1月6日召开的第一届董事会第十六次会议，对《关于补选公司第一届董事会非独立董事的议案》投了同意票，认为：非独立董事候选人曹春燕女士、沈志豪先生符合担任上市公司董事的任职条件，未发现有《公司法》、《公司章程》等规定的不得担任公司董事的情形。

三、本次股东大会的基本情况

（一）会议召开时间

现场会议时间：2022年1月25日14时30分

网络投票时间：2022年1月25日

公司此次股东大会采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（二）会议召开地点

江苏省昆山开发区龙腾路1号公司会议室

（三）股东大会会议议案

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关于本次股东大会召开的具体情况详见公司同日于上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上披露的《龙腾光电关于召开2022年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2022-001）。

四、征集方案

（一）征集对象

截止2022年1月14日交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册并办理出席会议登记手续的公司全体股东。

（二）征集时间

自2022年1月19日至2022年1月20日（上午10:00一12:00，下午14:00一17:00）。

（三）征集方式

采用公开方式在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上发布公告进行委托投票权征集行动。

（四）征集程序

1、股东决定委托征集人投票的，应按本公告附件确定的格式和内容逐项填写《独立董事公开征集投票权授权委托书》（简称“授权委托书”）。

2、向征集人委托的公司董事会秘书办公室提交本人签署的授权委托书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司董事会秘书办公室签收授权委托书及其他相关文件：

（1）委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、法定代表人身份证明书复印件、授权委托书原件、股东账户卡复印件；法人股东按本条规定提供的所有文件应由法人代表逐页签字并加盖股东单位公章；

（2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、股票账户卡复印件；

（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。

3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本公告指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司董事会秘书办公室收到时间为准。

委托投票股东送达授权委托书及其相关文件的指定地址和收件人如下：

地址：江苏省昆山开发区龙腾路1号

收件人：朱莉、朱永瑕

联系电话：0512-57278888

邮政编码：215300

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”字样。

（五）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全部满足下述条件的授权委托将被确认为有效：

1、已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；

4、提交授权委托书及相关文件的股东基本情况与2022年1月14日交易结束时股东名册记载内容相符；

5、未将征集事项的投票权委托征集人以外的其他人行使。

（六）股东将股东权利重复委托给征集人且其授权内容不同的，以股东最后一次签署的授权委托书为准，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为准；无法判断收到时间先后顺序的，由征集人以询问方式要求授权委托人进行确认，通过该种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托无效。

（七）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议，但对征集事项无投票权。

（八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在“同意”、“反对”、“弃权”中选择一项并打“√”，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。

（九）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅对股东根据本公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书及相关文件上的签字和盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文件是否确由股东本人或股东授权委托代理人发出进行实质审核。符合本公告规定形式要件的授权委托书和相关证明文件均被确认为有效。

特此公告。

征集人：薛文进

2022年1月10日

附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书

附件：

昆山龙腾光电股份有限公司

独立董事公开征集投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》、《龙腾光电关于召开2022年第一次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托昆山龙腾光电股份有限公司独立董事薛文进先生作为本人/本公司的代理人出席昆山龙腾光电股份有限公司2022年第一次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使表决权。

本人/本公司对本次股东大会审议议案的投票意见：

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（对于每一非累积投票议案均设“同意”、“反对”与“弃权”三个选项、委托人应当就每一议案表示授权表决意见，具体授权表决意见以对应格内打“√”为准，对于同一议案，只能在一个对应格内打“√”，多选或未填写均视为弃权；累积投票议案投票规则详见《龙腾光电关于召开2022年第一次临时股东大会的通知》。）

委托人姓名或名称(签名或盖章)：

委托股东身份证号码或营业执照号码：

委托股东持股数：

委托股东证券账户号：

联系电话：

联系地址：

签署日期：

本项授权的有效期限:自签署日至2022年第一次临时股东大会结束。

证券代码：688055 证券简称：龙腾光电 公告编号：2022-003

昆山龙腾光电股份有限公司

关于补选公司董事的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

昆山龙腾光电股份有限公司（以下简称“龙腾光电”或“公司”）原董事因工作调整，向公司董事会申请辞去公司董事职务，公司于2021年10月19日披露了《龙腾光电关于公司董事辞职的公告》（公告编号：2021-023）。

根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》等相关规定，经公司第一大股东昆山国创投资集团有限公司提名、公司董事会提名委员会资格审查，公司于2022年1月6日召开第一届董事会第十六次会议，审议通过了《关于补选公司第一届董事会非独立董事的议案》，审议通过补选曹春燕女士、沈志豪先生为公司第一届董事会非独立董事候选人（简历详见附件），任期自股东大会审议通过之日起至第一届董事会届满之日止。该事项尚需提交股东大会审议通过。

公司独立董事发表了明确同意的独立意见：经审查董事候选人的个人履历、工作经历等相关资料，未发现曹春燕女士、沈志豪先生存在有《公司法》、《公司章程》等规定的不得担任公司董事的情形，符合上市公司董事任职资格的规定，候选人的教育经历、工作经历能够胜任公司董事的职责要求；本次董事候选人的推荐、提名、审议、表决程序符合有关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定。综上，我们一致同意曹春燕女士、沈志豪先生为公司第一届董事会非独立董事候选人，并同意将该事项提交公司股东大会审议。

特此公告。

昆山龙腾光电股份有限公司

董 事 会

2022年1月10日

附件：曹春燕、沈志豪个人简历

曹春燕，女，中国国籍，无永久境外居留权，1980年2月出生，汉族，本科学历，曾任昆山日滔化工有限公司会计，昆山先创电子有限公司财务主管、财务经理；现任昆山国创投资集团有限公司财务经理。

曹春燕未直接持有公司股份，除任公司控股股东昆山国创投资集团有限公司财务经理外，与公司其他持有5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系；不存在《公司法》规定的不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形；不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

沈志豪，男，中国国籍，无永久境外居留权，1993年2月出生，汉族，硕士研究生学历，曾就职于杜邦中国集团有限公司昆山分公司、丹尼斯克（中国）有限公司杜邦昆山共享服务中心，任信用风险分析师；现就职于昆山国创投资集团有限公司投融资管理部，任业务主管。

沈志豪未直接持有公司股份，除任公司控股股东昆山国创投资集团有限公司业务主管外，与公司其他持有5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系；不存在《公司法》规定的不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形；不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。