上海电力股份有限公司
监事会2022年第一次临时会议决议公告
证券代码：600021 证券简称：上海电力 公告编号：临2022-03
上海电力股份有限公司
监事会2022年第一次临时会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
（一）上海电力股份有限公司（以下简称“公司”）监事会2022年第一次临时会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
（二）本次监事会会议通知于2022年1月6日以邮寄方式发出。
（三）本次监事会会议于2022年1月13日以通讯方式召开。
（四）会议应到监事6名，实到监事6名。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过了关于公司《首期股票期权激励计划（草案修订稿）》及其摘要的议案。
具体详见刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海电力股份有限公司首期股票期权激励计划（草案修订稿）》及其摘要。
该议案6票同意，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提请股东大会审议通过。
（二）审议通过了公司《首期股票期权激励计划首次授予激励对象名单（修订稿）》。
本次股权激励计划的激励对象符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》和激励计划规定的任职资格:不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形。
经核查，监事会认为列入股票期权激励计划名单的人员符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
公司将在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。监事会将于股东大会审议股票期权激励计划前5日披露对激励名单的审核意见及其公示情况的说明。
该议案6票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
上海电力股份有限公司监事会
二〇二二年一月十五日
证券代码：600021 证券简称：上海电力 公告编号：2022-04
上海电力股份有限公司关于
首期股票期权激励计划（草案）修订情况说明的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海电力股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月30日召开第八届第三次董事会会议、第八届第三次监事会会议，审议通过了关于公司《首期股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）及其摘要的议案等相关议案。
根据政府相关部门建议，结合本公司实际情况，对《激励计划（草案）》及其他相关文件进行了修订。
2022年1月13日，公司分别召开董事会2022年第一次临时会议、监事会2022年第一次临时会议，审议通过了关于公司《首期股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划（草案修订稿）》”）及其摘要的议案。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，公司监事会对修订后的《激励计划（草案修订稿）》是否有利于公司的持续健康发展、是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了意见。
一、主要修订情况
（一）激励对象人数
修订前：
本激励计划首次授予的激励对象不超过159人。
修订后：
本激励计划首次授予的激励对象不超过160人。
《激励计划（草案修订稿）》及摘要均对上述内容做了修订。
（二）授予数量及在激励对象间的分配
修订前：
本激励计划拟授予的股票期权总量为 4,979 万份，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 261,716.4197 万股的 1.90%。其中首次授予的股票期权数量为 4,679 万份，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 261,716.4197 万股的1.79%，约占本激励计划授予权益总额的 93.97%；预留 300 万份，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 261,716.4197 万股的 0.11%，约占本激励计划授予权益总额的 6.03%。
本计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
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修订后：
本激励计划拟授予的股票期权总量为2,549万份，约占本激励计划公告时公司股本总额261,716.4197万股的0.97%。其中首次授予的股票期权数量为2,249万份，约占本激励计划公告时公司股本总额261,716.4197万股的0.86%，约占本激励计划授予权益总额的88.23%；预留300万份，约占本激励计划公告时公司股本总额261,716.4197万股的0.11%，约占本激励计划授予权益总额的11.77%。
本计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
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《激励计划（草案修订稿）》及摘要均对上述内容做了修订。
（三）行权价格及行权价格的确定方法
修订前：
（一）首次授予股票期权的行权价格
首次授予的股票期权的行权价格为10.12元/股，即满足行权条件后，激励对象可以每股10.12元的价格购买公司向激励对象增发的公司A股普通股股票；
（二）首次授予股票期权的行权价格的确定方法
首次授予股票期权行权价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：
1、本激励计划草案公告前1个交易日公司股票交易均价，为每股10.12元；
2、本激励计划草案公告前20/60/120个交易日公司股票交易均价,为每股9.40元。
修订后：
（一）首次授予股票期权的行权价格
首次授予的股票期权的行权价格为12.81元/股，即满足行权条件后，激励对象可以每股12.81元的价格购买公司向激励对象增发的公司A股普通股股票；
（二）首次授予股票期权的行权价格的确定方法
首次授予股票期权行权价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：
1、本激励计划草案修订稿公告前1个交易日公司股票交易均价，为每股12.81元；
2、本激励计划草案修订稿公告前20/60/120个交易日公司股票交易均价,为每股11.22元。
《激励计划（草案修订稿）》及摘要均对上述内容做了修订。
（四）股票期权会计处理
修订前：
公司选择Black-Scholes模型来计算期权的公允价值，并对首次授予的4,679万份股票期权的公允价值进行了预测算（授予时进行正式测算）：股票期权总价值为9,966.27万元。
根据《企业会计准则第11号一一股份支付》及《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》的相关规定，公司以Black-Scholes模型（B-S模型）作为定价模型。公司测算得出每份股票期权的公允价值约为【2.13】元。具体参数选取如下：
1、标的股价：10.38元/股（假设的授予日收盘价）
2、行权价：10.12元/股
3、有效期为：3.5年（预期期限=∑每批生效比例×该批预期行权时间=（33%*30+33%*42+34%*54）/12=3.5）
4、历史波动率：20.5913%（采用上海电力个股近一年波动率）
5、无风险利率：2.5864%（采用国债三年期到期收益率）
6、股息率：0%（按照国资委规定股息率取0）
假设公司2022年1月初授予期权，2022年-2025年期权成本摊销情况见下表：
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修订后：
公司选择Black-Scholes模型来计算期权的公允价值，并对首次授予的2,249万份股票期权的公允价值进行了预测算（授予时进行正式测算）：股票期权总价值为8,726.12万元。
根据《企业会计准则第11号一一股份支付》及《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》的相关规定，公司以Black-Scholes模型（B-S模型）作为定价模型。公司测算得出每份股票期权的公允价值约为3.88元。具体参数选取如下：
1、标的股价：12.83元/股（假设的授予日收盘价）
2、行权价：12.81元/股
3、有效期为：3.5年（预期期限=∑每批生效比例×该批预期行权时间=（33%*30+33%*42+34%*54）/12=3.5）
4、历史波动率：36.9265%（采用上海电力本次激励计划23家对标企业近3.5年波动率的平均值）
5、无风险利率：2.4266%（采用国债三年期到期收益率）
6、股息率：0%（按照国资委规定股息率取0）
假设公司2022年3月初授予期权，2022年-2026年期权成本摊销情况见下表：
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《激励计划（草案修订稿）》及摘要均对上述内容做了修订。
特此公告。
上海电力股份有限公司董事会
2022年1月15日
证券简称：上海电力 证券代码：600021 编号：临2022-06
上海电力股份有限公司
2021年年度发电量完成情况公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、2021年年度发电量完成情况
根据公司统计，2021年全年，公司完成合并口径发电量597.42亿千瓦时，同比上升21.57%，其中煤电完成413.55亿千瓦时，同比上升15.23%，气电完成62.03亿千瓦时，同比上升29.87%，风电完成81.77亿千瓦时，同比上升63.92%，光伏发电完成40.07亿千瓦时，同比上升14.95%；上网电量566.25亿千瓦时，同比上升20.82%；上网电价均价（含税）0.52元/千瓦时，同比增加0.02元/千瓦时。
2021年全年，公司市场交易结算电量256.45亿千瓦时，同比上升33.32%。其中直供交易电量（双边、平台竞价）190.18亿千瓦时，同比上升37.75%；短期交易（含备用市场）4.57亿千瓦时，同比下降4.79%；跨省区交易电量和发电权交易（合同替代、转让）等22.29亿千瓦时(其中发电权转出1.66亿千瓦时），同比下降29.37%；新增电网代购电量39.41亿千瓦时。
公司发电量上升的主要原因是受年初寒潮、夏季高温和四季度发电保供影响，煤电机组发电量同比较大幅度增长；气电机组因电网输送结构变化、机组改造和新增容量，气电板块发电量同比增长；以及新能源项目新增容量释放产能，新能源板块发电量同比增长。
（注：由于公司2021年收购了盐城远中能源有限公司100%股权和盐城经济技术开发区抱日新能源科技有限公司100%股权，涉及同一控制下的企业合并，公司对去年同期的发电量、上网电量等进行了追溯调整。）
公司所属各电厂2021年全年发电量数据如下：
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上海外高桥发电有限责任公司（以下简称“外高桥电厂”），江苏阚山发电有限公司（以下简称“阚山电厂”），浙江浙能长兴天然气热电有限公司（以下简称“长兴燃机”），上海长兴岛热电有限责任公司（以下简称“长兴岛热电”）另有自发自用光伏发电量，其中外高桥电厂自发自用光伏发电量51万千瓦时，阚山电厂自发自用光伏发电量372万千瓦时，长兴燃机自发自用光伏发电量52万千瓦时，长兴岛热电自发自用光伏发电量28万千瓦时。
二、2021年年度装机容量情况
2021年第四季度，公司新增控股装机容量195.87万千瓦。其中：
闵行燃机投产46.8万千瓦，江苏如东H4海上风电投产29.6万千瓦，江苏如东H7海上风电投产35.2万千瓦，江苏宜兴杨巷风电投产4.29万千瓦，黑城子风电场投产1.25万千瓦，华西新能源光伏投产31.37万千瓦，宜兴和创光伏投产26.24万千瓦、沈阳宝马屋顶光伏投产1.6856万千瓦、南市水厂光伏投产0.0233万千瓦、竹园污水处理厂光伏投产0.135万千瓦、金山低碳小镇屋顶光伏投产0.136万千瓦、乌兰浩特惠民光伏投产1.404万千瓦、上电漕泾屋顶光伏投产0.2154万千瓦、丁集煤矿光伏投产0.26万千瓦、鸿贝屋顶光伏投产0.18万千瓦、漕泾热电分布式光伏投产0.217万千瓦、科创中心光伏投产0.033万千瓦、丹阳大力神光伏投产0.98万千瓦，乌兰浩特巨能光伏投产4.5万千瓦、科思创屋顶光伏0.04万千瓦、中电通山光伏10万千瓦，龙游港务光伏投产0.027万千瓦，长兴欧姆柯光伏投产0.04万千瓦，安吉大唐光伏投产0.025万千瓦，长兴志远光伏投产0.077万千瓦 ，长兴帕茨光伏投产0.15万千瓦，浙江上虞桑尼光伏等项目技改共增加1万千瓦。
截至2021年12月底，公司控股装机容量为1905.31万千瓦，清洁能源占装机规模的55.24%，其中：煤电852.80万千瓦、占比44.76%，气电286.62万千瓦、占比15.04%，风电379.84万千瓦、占比19.94%，光伏发电386.05万千瓦、占比20.26%。
特此公告。
上海电力股份有限公司董事会
二〇二二年一月十五日
证券代码：600021 证券简称：上海电力 公告编号：临2022-02
上海电力股份有限公司
董事会2022年第一次临时会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
（一）上海电力股份有限公司（以下简称“公司”）董事会2022年第一次临时会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
（二）本次董事会会议通知于2022年1月6日以邮寄方式发出。
（三）本次董事会会议于2022年1月13日以通讯方式召开。
（四）会议应到董事14名，实到董事14名。
二、董事会审议及决议情况
（一）审议通过了关于公司《首期股票期权激励计划（草案修订稿）》及其摘要的议案。
关联董事胡建东、魏居亮回避对本议案的表决。
该议案12票同意，0票反对，0票弃权。
具体详见刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海电力股份有限公司首期股票期权激励计划（草案修订稿）》及其摘要。
本议案尚需提请股东大会审议。
特此公告。
上海电力股份有限公司董事会
二〇二二年一月十五日
证券代码：600021 证券简称：上海电力 公告编号：2022-05
上海电力股份有限公司
首期股票期权激励计划（草案修订稿）摘要公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
股权激励方式：股票期权。
股份来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股。
本激励计划拟授予的股票期权总量为2,549万份，约占本激励计划公告时公司股本总额261,716.4197万股的0.97%。其中首次授予的股票期权数量为2,249万份，约占本激励计划公告时公司股本总额261,716.4197万股的0.86%，约占本激励计划授予权益总额的88.23%；预留300万份，约占本激励计划公告时公司股本总额261,716.4197万股的0.11%，约占本激励计划授予权益总额的11.77%。
一、公司基本情况
（一）公司简介
上海电力股份有限公司（以下简称“上海电力”或“公司”）是国家电力投资集团有限公司最主要的上市公司之一，也是上海最主要的电力能源企业之一。公司是经国家体改委体改生[1998]42号文批准,由上海市电力公司和中国华东电力集团公司作为发起人共同发起设立,并于1998年6月4日在上海市工商行政管理局登记注册。经中国证券监督管理委员会证监发行字[2003]第123号文核准,公司于2003年10月14日在上海证券交易所公开发行人民币普通股24,000.00万股,并于同年10月29日在上海证券交易所正式挂牌交易,股票代码600021。
上海电力是中国电力诞生的见证者,是中国电力大发展的参与者,是“奉献绿色能源,服务社会公众”的倡导者。在保持火电主营业务可持续发展基础上,上海电力始终致力于清洁能源、新能源、现代电力服务业以及循环经济等领域的发展。公司已成为集高参数、大容量的燃煤火力发电、燃气发电和风电、太阳能发电及分布式功能等新能源为一体的现代能源企业。产业布局遍及华东地区,并逐步向海外开拓。公司坚持生态优先、绿色发展，持续优化能源结构，截至2020年底，公司控股装机容量1676.29万千瓦，清洁能源比重49.13%，同比上升3.05个百分点。全年新增电力装机94.6万千瓦，全部为清洁能源。产业布局进一步优化，长三角地区控股装机占国内装机比例为86.2%，长江经济带控股装机占国内装机比例为90.18%。
公司当前总股本为261,716.42万股，公司第一大股东为国家电力投资集团有限公司，直接持股比例40.20%，直接持股和间接持股合计比例54.21%。
（二）近三年主要业绩情况
单位：万元 币种：人民币
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（三）公司董事会、监事会、高管人员构成情况
1、董事会构成
公司本届董事会由14名董事构成，分别是：董事长胡建东，董事魏居亮、王海民、刘洪亮、聂毅涛、王浩、徐骥、郭志刚，独立董事顾瑜芳、芮明杰、岳克胜、唐忆文、郭永清、潘斌。
2、监事会构成
公司本届监事会由6名监事构成，分别是：监事会主席寿如锋，监事邱林、陈维敏、张超、余海燕、唐兵。
3、高级管理人员构成
公司本届高级管理人员6人，分别是：魏居亮、黄晨、夏梅兴、翟德双、陈文灏、李峰。
二、激励计划实施的目的
为进一步完善上海电力股份有限公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司管理人员、骨干人员的积极性、责任感和使命感，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，共同关注公司的长远发展，并为之共同努力奋斗，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发分配〔2006〕175号）（以下简称“《175号文》”）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配〔2008〕171号）（以下简称“《171号文》”）、《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》（国资考分〔2020〕178号）（以下简称“《178号文》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关规定，结合公司目前执行的薪酬体系和绩效考核体系等管理制度，制订本股权激励计划。
本计划坚持以下原则：
1、坚持依法规范，公开透明，遵循法律法规和《公司章程》规定；
2、坚持维护股东利益、公司利益，促进国有资本保值增值，有利于公司持续发展；
3、坚持激励与约束相结合，风险与收益相对称，适度强化对公司管理层的激励力度；
4、坚持从实际出发，规范起步，循序渐进，不断完善。
三、激励方式及标的股票来源
本激励计划的激励方式为股票期权。标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司A股普通股。
四、激励计划拟授予股票期权的数量
本激励计划拟授予的股票期权总量为2,549万份，约占本激励计划公告时公司股本总额261,716.4197万股的0.97%。其中首次授予的股票期权数量为2,249万份，约占本激励计划公告时公司股本总额261,716.4197万股的0.86%，约占本激励计划授予权益总额的88.23%；预留300万份，约占本激励计划公告时公司股本总额261,716.4197万股的0.11%，约占本激励计划授予权益总额的11.77%。
全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的10%。
参与本激励计划的任何一名激励对象因公司股权激励计划所获授的且尚在激励计划有效期内的权益总额累计未超过本激励计划提交股东大会审议之前公司股本总额的1%。
在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，股票期权的数量及所涉及的标的股票总数将根据本激励计划予以相应的调整。
五、激励对象的范围及各自所获授的权益数量
（一）激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《175号文》、《171号文》、《178号文》及其他有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
2、激励对象确定的职务依据
本计划的激励对象为实施本计划时在任的公司董事、高级管理人员、中层管理人员、核心骨干人员（不包括外部董事、独立董事、监事）。
（二）激励对象的范围
本计划首次授予的激励对象不超过160人，具体包括：公司董事、高级管理人员、中层管理人员、核心骨干人员。
本激励计划的激励对象不包括外部董事、独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
以上激励对象中，董事、高级管理人员必须经股东大会选举或公司董事会聘任。所有激励对象必须与公司或公司的子公司具有雇佣关系或者在公司或公司的子公司担任职务。
所有参与本激励计划的激励对象不能同时参加其他任何上市公司股权激励计划，已经参与其他任何上市公司股权激励计划的，不得参与本激励计划。
预留授予部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。超过12个月未明确激励对象的，预留权益失效。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。
（三）激励对象的核实
1、本激励计划经董事会审议通过后，在公司召开股东大会前，公司在内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。
2、由公司对内幕信息知情人在本计划草案公告前6个月内买卖公司股票及其衍生品种的情况进行自查，说明是否存在内幕交易行为。知悉内幕信息而买卖公司股票的，不得成为激励对象，法律、行政法规及相关司法解释规定不属于内幕交易的情形除外。泄露内幕信息而导致内幕交易发生的，不得成为激励对象。
3、公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公司股东大会审议本激励计划前5日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
（四）激励对象获授的股票期权分配情况
本激励计划授予的股票期权拟在各激励对象间的分配情况如下表所示：
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注：1、本计划激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划，激励对象中不包括外部董事、独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
2、在本计划有效期内，高级管理人员个人股权激励预期收益水平，应控制在其薪酬总水平（含预期的股权收益）的40%以内。高级管理人员薪酬总水平应参照国有资产监督管理机构或部门的原则规定，依据公司绩效考核与薪酬管理办法确定。
3、上述部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
六、股票期权行权价格及其确定方法
（一）首次授予股票期权的行权价格
首次授予的股票期权的行权价格为12.81元/股，即满足行权条件后，激励对象可以每股12.81元的价格购买公司向激励对象增发的公司A股普通股股票。
（二）首次授予股票期权的行权价格的确定方法
首次授予股票期权行权价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：
1、本激励计划草案修订稿公告前1个交易日公司股票交易均价，为每股12.81元；
2、本激励计划草案修订稿公告前20/60/120个交易日公司股票交易均价,为每股11.22元。
（三）预留授予股票期权的行权价格的确定方法
预留股票期权在授予前，须召开董事会审议通过相关议案，授予价格按不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者确定：
1、预留股票期权授予董事会决议公告前1个交易日公司股票交易均价；
2、预留股票期权授予董事会决议公告前20/60/120个交易日公司股票交易均价。
七、激励计划的时间安排
（一）有效期
本激励计划的有效期自股票期权授予登记完成之日起计算，最长不超过72个月。
（二）授予日
授予日由公司董事会在本计划提交公司股东大会审议通过后确定。授予日必须为交易日。自公司股东大会审议通过本激励计划且股票期权授予条件成就之日起60日内，届时由公司召开董事会对激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在60日内完成上述工作的，终止实施本激励计划，未授予的股票期权失效。
（三）等待期
等待期指股票期权授予登记完成之日至股票期权可行权日之间的时间，本计划授予的股票期权等待期为24个月。激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。
（四）可行权日
在本计划通过后，授予的股票期权自等待期满后可以开始行权。可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
1、公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；
2、公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
3、自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；
4、中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上海证券交易所股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
（五）行权安排
在可行权日内，若达到本计划规定的行权条件，授予的股票期权自授予登记完成之日起满24个月后，激励对象应在未来36个月内分三期行权。
本激励计划授予的股票期权的行权期及各期行权时间安排如表所示（包括预留）：
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激励对象必须在股票期权激励计划有效期内行权完毕。若达不到行权条件，则当期股票期权不得行权。若符合行权条件，但未在上述行权期全部行权的该部分股票期权由公司注销。
（六）禁售期
禁售期是指对激励对象行权后所获股票进行售出限制的时间段。本激励计划的禁售规定按照《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》执行，具体规定如下：
1、激励对象为公司董事、高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
2、向董事、高级管理人员授予的股票期权，应保留不低于授予总量的20%至任期考核合格后行权。若本计划有效期结束时，作为激励对象的董事、高级管理人员任期未满，则参照本计划有效期结束年度对应的考核结果作为其行权条件，在有效期内行权完毕。
3、激励对象为公司董事、高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
4、在本激励计划的有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事、高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
八、激励对象获授权益、行权的条件
（一）股票期权的获授条件
激励对象只有在同时满足下列条件时，才能获授股票期权：
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、公司业绩考核条件达标，即达到以下授予考核条件：
2020年净资产收益率（扣非）不低于4.0%；2020年净利润（扣非）增长率不低于8%；2020年完成董事会下达的EVA考核目标；2020年清洁能源装机规模占总装机规模比例不低于45%。
（二）股票期权的行权条件
激励对象行使已获授的股票期权，必须同时满足如下条件：
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第1条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销；某一激励对象发生上述第2条规定情形之一的，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销。
3、公司层面业绩考核：
本激励计划授予的股票期权，分年度进行业绩考核并行权，每个会计年度考核一次，以达到公司业绩考核目标作为激励对象的行权条件。
授予股票期权行权的业绩条件如下表所示（包括预留）：
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注：净利润增长率为归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润增长率，净资产收益率指扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的加权平均净资产收益率。
4、考核对标企业的选取：
上海电力主营业务包括发电、供热、综合智慧能源等，本次选取与上海电力主营业务及规模具有可比性的23家A股上市公司作为对标企业，对标企业名单如下：
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注：在年度考核过程中，同行业、对标企业样本若出现主营业务发生重大变化或出现偏离幅度过大的样本极值（考核指标净利润复合增长率超过对标企业均值的3倍），则将由公司董事会在年终考核时剔除或更换样本。同行业均值不包括考核年度新增上市公司样本数据。
若股票期权行权上一年度考核不合格，激励对象当年度计划行权的股票期权份额不可行权，作废处理。
5、个人层面绩效考核
激励对象个人考核按照公司《首期股票期权激励计划实施考核管理办法》及公司内部发布的对各类激励对象的考核办法分年进行考核，并依照考核结果来确定当年度的行权比例，董事及高管按经营业绩考核等级行权，其他激励对象按考核分数行权。
在上市公司层面行权考核条件达标的情况下，激励对象个人当年实际行权额度＝个人当年计划行权额度×个人绩效考核系数。
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若激励对象上一年度经营业绩考核等级为C级及以上或绩效考评分数大于等于60分，激励对象可按照本激励计划规定的比例分批次行权。若激励对象经营业绩考核等级为D级或绩效考评分数低于60分，公司将按照本激励计划的规定，取消该激励对象当期行权额度，当期未行权部分由公司注销。
九、权益数量和权益价格的调整方法和程序
（一）股票期权数量的调整方法
若在行权前公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对股票期权数量进行相应的调整。调整方法如下：
1、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0为调整前的股票期权数量；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q为调整后的股票期权数量。
2、配股
Q＝Q0×P1×（1＋n）/（P1＋P2×n）
其中：Q0为调整前的股票期权数量；P1为股权登记日当日收盘价；P2为配股价格；n为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Q为调整后的股票期权数量。
3、缩股
Q＝Q0×n
(下转74版）
