北京海量数据技术股份有限公司
关于使用自有资金进行现金管理的进展公告

证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2022-004

北京海量数据技术股份有限公司

关于使用自有资金进行现金管理的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

理财产品（PFJ2201023）

● 委托理财受托方：北京银行股份有限公司学院路支行（以下简称“北京银行学院路支行”）

● 本次委托理财金额：5,000万元人民币

● 委托理财产品名称：欧元/美元固定日观察区间型结构性存款

● 委托理财期限：2022年1月13日-2022年1月27日

● 履行的审议程序：第三届董事会第八次会议、2020年年度股东大会

理财产品（YC0AQ5）

● 委托理财受托方：广东粤财信托有限公司（以下简称“粤财信托”）

● 本次委托理财金额：2,000万元人民币

● 委托理财产品名称：粤财信托·随鑫益1号集合资金信托计划

● 委托理财期限：2022年1月13日-2022年4月12日

履行的审议程序：第三届董事会第八次会议、2020年年度股东大会

理财产品（YC0AQ6）

● 委托理财受托方：粤财信托

● 本次委托理财金额：3,000万元人民币

● 委托理财产品名称：粤财信托·随鑫益1号集合资金信托计划

● 委托理财期限：2022年1月13日-2022年7月12日

履行的审议程序：第三届董事会第八次会议、2020年年度股东大会

一、本次委托理财概况

（一）委托理财目的

为提高北京海量数据技术股份有限公司（以下简称“公司”）闲置自有资金的使用效率，增加流动资金存款收益率，在不影响主营业务的正常开展，保证运营资金需求和资金安全的前提下，通过合理利用闲置自有资金进行现金管理，有利于提高公司资金收益，有利于为公司和股东带来更多投资回报。

（二）资金来源

本次委托理财资金来源为公司暂时闲置自有资金。

（三）委托理财产品的基本情况

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（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

1、在保证流动性和资金安全的前提下，公司使用闲置自有资金购买安全性高、流动性好、风险性低、具有合法经营资格的金融机构销售的短期理财产品，总体风险可控。

2、公司财务部门将及时分析和跟踪现金投资产品投向、项目进展情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，控制投资风险，保障资金安全。

3、公司独立董事、监事会有权对现金管理情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

4、公司将根据有关法律法规及《公司章程》的规定，及时履行信息披露义务。

二、本次委托理财的具体情况

（一）委托理财合同主要条款

1、理财产品（PFJ2201023）

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2、理财产品（YC0AQ5）

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3、理财产品（YC0AQ6）

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（二）委托理财的资金投向

1、理财产品（PFJ2201023）主要投向银行理财资金池。

2、理财产品（YC0AQ5）和理财产品（YC0AQ6）募集资金用于投资信托业保障基金、现金类资产、债券或债券型基金等固定收益资产、底层资产为标准化债权资产的固定收益型理财计划/资产管理计划或其他法律法规或政策许可投资的标准化债权产品。

（三）风险控制分析

在本次购买的理财产品存续期间，公司财务部将与委托理财受托方保持密切联系，及时分析和跟踪理财产品的进展情况，加强风险控制和监督，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险保障资金安全；

公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。一旦发现或判断有不利因素的情况，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

三、委托理财受托方的情况

（一）北京银行学院路支行基本情况

北京银行学院路支行是北京银行股份有限公司（本公告中简称“北京银行”）的分支机构，北京银行为上海证券交易所主板上市公司，股票代码为601169。公司、公司控股股东及其一致行动人、公司实际控制人与北京银行不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。

发行人北京银行最近一年经审计的财务指标如下：

单位：人民币百万元

■

（二）粤财信托基本情况

1、受托方基本情况

名称：广东粤财信托有限公司

法定代表人：莫敏秋

注册资本：380,000万元人民币

统一社会信用代码证：9144000019033350XP

经营范围：资金信托，动产信托，不动产信托，有价证券信托，其他财产或财产权信托，作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务，经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务，受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务，办理居间、咨询、资信调查等业务，代保管及保管箱业务，以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产，以固有财产为他人提供担保，从事同业拆借，法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。（企业经营涉及行政许可的，凭许可证经营）

2、受托方最近一年财务指标

粤财信托最近一年财务指标如下：

单位：人民币万元

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3、公司、公司控股股东及其一致行动人、公司实际控制人与粤财信托均不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。

四、对公司的影响

单位：人民币元

■

公司本次使用自有闲置资金购买的理财产品，金额共10,000万元，占2021年第三季度末货币资金的比例为31.17%。

公司不存在负有大额负债购买理财产品的情形。本次委托理财是在保证公司正常经营的情况下，使用闲置自有资金适度进行现金管理，提高资金使用效率，获得一定的收益，获取更多的回报。本次委托理财期限较短，对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等不会造成重大的影响。

根据《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》的规定，公司将购买的理财产品列示为“交易性金融资产”，理财收益计入“投资收益”。

五、风险提示

本次使用闲置自有资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的理财产品，属于低风险投资产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响而不能实现预期收益的风险。

六、决策程序的履行

公司分别于2021年4月15日、2021年5月7日召开第三届董事会第八次会议、2020年年度股东大会审议通过了《使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》。为提高公司闲置自有资金的使用效率，增加流动资金收益率，在保证公司运营资金需求和资金安全的前提下，公司拟使用额度不超过人民币40,000万元的闲置自有资金购买安全性高、流动性好、风险性低、具有合法经营资格的金融机构销售的短期理财产品或者结构性存款。自公司股东大会审议通过之日起一年内有效，并由董事会授权公司管理层负责行使投资决策权并签署相关文件，具体投资活动由财务部门负责组织实施。在上述额度和期限范围内，上述资金可滚动使用。具体内容详见公司于2021年4月16日在指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-029）。

七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金进行委托理财的情况

单位：人民币万元

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注：表格中实际收益的合计数值与各分项数值之和尾数如有不同系四舍五入所致。

特此公告

北京海量数据技术股份有限公司董事会

2022年1月15日

证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2022-003

北京海量数据技术股份有限公司

使用2020年非公开发行股票部分闲置募集资金

进行现金管理的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

理财产品（PFJ2201023）

● 委托理财受托方：北京银行股份有限公司学知支行（以下简称“北京银行学知支行”）

● 本次委托理财金额：10,000万元人民币

● 委托理财产品名称：欧元/美元固定日观察区间型结构性存款

● 委托理财期限：2022年1月13日-2022年1月27日

● 履行的审议程序：第三届董事会第十一次会议

一、本次委托理财概况

（一）委托理财目的

基于股东利益最大化原则，为提高北京海量数据技术股份有限公司（以下简称“公司”）闲置募集资金使用效率，进一步提高资金收益，在确保不影响募集资金投资项目正常进行的情况下，公司拟使用最高额度不超过25,000万元非公开发行股票闲置募集资金进行现金管理，选择适当的时机，阶段性购买安全性高、流动性好的短期银行理财产品和结构性存款。

（二）资金来源

1、资金来源的一般情况

公司本次委托理财资金来源为暂时闲置募集资金。

2、使用闲置募集资金委托理财的情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准北京海量数据技术股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕345号）核准，公司于2021年11月向特定投资者非公开发行股票25,752,890股，发行价格为人民币14.00元/股，本次非公开发行募集资金总额为人民币360,540,460.00元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币8,198,071.86元，实际募集资金净额为人民币352,342,388.14元。上述资金于2021年11月25日到位，致同会计师事务所（特殊普通合伙）对上述资金到位情况进行了审验并出具了致同验字（2021）第110C000812号《验资报告》。

公司已按照相关法律法规的要求对募集资金实行专户存储并签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

因本次实际募集资金净额低于拟投入募投项目的募集资金总额，公司于2021年12月30日召开公司第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第十二次会议审议通过了《调整非公开发行股票募集资金投资项目实际募集资金投入金额的议案》，经调整后的非公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

单位：人民币万元

■

（三）委托理财产品的基本情况

■

（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

1、在保证流动性和资金安全的前提下，现金管理的产品仅限于具有合法经营资格的金融机构销售的短期理财产品或者结构性存款，总体风险可控。

2、公司财务部门将及时分析和跟踪现金投资产品投向、项目进展情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，控制投资风险，保障资金安全。

3、公司独立董事、监事会有权对现金管理情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

4、公司将根据相关法律法规及《公司章程》的规定，及时履行相应的信息披露程序。

二、本次委托理财的具体情况

（一）委托理财合同主要条款

■

（二）委托理财的资金投向

该理财产品主要投向银行理财资金池。

（三）本次公司使用闲置募集资金购买的低风险保本型结构性存款产品，符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目正常进行，不存在损害股东利益的情形。

（四）风险控制分析

为控制投资风险，公司使用闲置募集资金进行现金管理品种为安全性高、流动性好的短期银行理财产品和结构性存款。公司进行现金管理，选择资信状况、财务状况良好、盈利能力强的金融机构作为受托方，并与受托方明确委托理财的金额、期间、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。公司将及时分析和跟踪理财产品的投向及进展情况，一旦发现存在可能影响资金安全的情况，及时采取相应措施，控制投资风险。

公司本次运用闲置募集资金进行现金管理，是在保证募集资金投资项目正常进行的基础上实施，风险可控。

三、委托理财受托方的情况

北京银行学知支行是北京银行股份有限公司（本公告中简称“北京银行”）的分支机构，北京银行为上海证券交易所主板上市公司，股票代码为601169。公司、公司控股股东及其一致行动人、公司实际控制人与北京银行不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。

发行人北京银行最近一年经审计的财务指标如下：

单位：人民币百万元

■

四、对公司的影响

单位：人民币元

■

公司本次使用闲置募集资金购买的理财产品，金额共计10,000万元，占公司最近一期期末货币资金的比例为31.17%。

公司不存在负有大额负债购买理财产品的情形。本次委托理财是在保证公司正常经营的情况下，使用闲置自有资金适度进行现金管理，提高资金使用效率，获得一定的收益，获取更多的回报。本次委托理财期限较短，对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等不会造成重大的影响。

根据《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》的规定，公司将购买的理财产品列示为“交易性金融资产”，理财收益计入“投资收益”。

五、风险提示

本次使用闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的短期银行理财产品和结构性存款，属于低风险投资产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响而不能实现预期收益的风险。

六、决策程序的履行

公司于2021年12月30日召开公司第三届董事会第十一次会议及第三届监事会第十二次会议审议通过了《使用2020年非公开发行股票闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币25,000万元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好的短期银行理财产品和结构性存款。独立董事及监事会均发表了同意意见，本议案无需公司股东大会审议通过。具体内容详见公司于2021年12月31日披露的《北京海量数据技术股份有限公司使用2020年非公开发行股票闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-101）。

七、截至本公告日披露日，公司最近十二个月使用2020年非公开发行股票募集资金委托理财的情况

单位：人民币万元

■

注：表格中实际收益的合计数值与各分项数值之和尾数如有不同系四舍五入所致

特此公告。

北京海量数据技术股份有限公司董事会

2022年1月15日